成果转化风险

『壹』 科技成果转化主要有哪些方式

『贰』 我国科技成果转化存在的问题

改革开放30多年以来，我国通过多种途径转化科技成果取得了显著的成效，但总体情况并不乐观，依然存在成果转化率低、中试环节薄弱、风险投资机构不完善等问题。

（一）科技成果多，但成果转化率偏低

科技成果转化率是反映科技成果转化的最直接的综合性指标。但目前该指标缺乏一致的统计口径和明确的计算方法。在反映科技成果转化的指标中，存在着科技成果应用率、推广率、转化率等多种概念，不仅名称多样，而且统计方法不尽一致。目前相对一致的观点是：我国科技成果转化率不高，远低于发达国家水平。据统计，我国目前每年取得的科技成果超过4万项，但科技成果转化率约为25%，真正实现产业化的不足5%，与发达国家平均80%转化率的差距甚远（王顺兵，2011）。全国平均水平专利实施率仅为30%，高等院校中七成以上的专利，包括许多原创型的新技术、新材料、新产品、新工艺，因为种种原因未能实施（王顺兵，2011）。

从近年来公开发布的科技统计数据看，2004年以来，我国专利申请数量和技术市场成交额呈现持续增长的态势，技术市场成交合同数则表现出波动特征，变化不明显。通过对比国内外技术合同成交额，发现国内技术合同平均交易额仍远低于国外引进技术合同的平均交易额，进一步证实了科技成果转化率低、转化速度慢的现实。然而，国内科技成果转化程度不高造成的危害是花费高昂的代价。国家花费大量经费支持的研发，成果并未得到充分应用，而是大量引进国外先进技术和设备，不但造成投资-收益严重偏低的局面，也不利于国内企业的自主创新和本国核心技术研发，限制了国内相关技术的研发、推广和应用。另外，还往往由于引进技术不适应国情等原因，使引进的技术无法发挥有效作用，造成盲目引进技术、浪费国家财力的结果。

（二）中试环节薄弱

科技成果是人们通过对客观世界改造而获得的具有理论、实用价值的创造性劳动成果，但从根本上来讲仍是知识形态表现的生产力，需要通过中试进行筛选、验证、改进、完善实验室成果或理论成果，消除各种不确定性才能解决知识形态的隐性生产力与产业化的现实生产力之间的矛盾（图4-5）。另外，在科技成果尤其是高新技术实现转化的过程中，具有很大的技术风险、市场风险、资金风险，需要中试环节的放大、检验、试制、试销，解决在成果研发阶段考虑不到或不全的问题，为实现产业化铺平道路。可以说，成果由试验室进入中试放大试验是高新技术成果转化为商品的关键环节。然而，目前我国科技成果的中试环节缺失，全国每年列入中试的重大成果不到全年重大成果的5%，科研单位和企业也因为中试放大的风险性而不愿意承担中试工作。研究者以完成科研成果为目标，忽略了对原始科技成果的二次开发；企业则希望拿到成熟的技术投入生产，或片面追求经济利益，将实验室成果直接进入工厂生产，使很多没有想到的问题在工厂开工中暴露，最终导致成果转化以失败告终。

（三）风险投资机构不完善

风险投资来源于20世纪50年代的美国，成为解决科技成果产业化资金短缺的最关键、最有效的手段。我国虽然早在80年代中期就开始发展风险投资，如1985年9月，国务院正式批准了我国第一家专营风险投资业务的金融机构：中国新技术创业投资公司，1992年深圳风险投资基金成立，然而我国风险投资发展总体来说还是在起步阶段，风险投资机制尚未完全建立与完善，资本市场发育不全，远远落后于西方发达国家，甚至还比不上周边的一些国家，风险投资在科技成果转化中所起的作用并不明显（万金荣，2006）。综合考察目前我国已转化的科技成果中，靠风险投资的不足5%。可以说，风险投资已成为严重制约我国高新技术成果产业化的因素。此外，由于风险投资意识薄弱，缺乏风险防范机制，不少企业蒙受重大损失，导致部分企业倾向于短平快的项目开发，重大高新技术成果极少有人问津；对一些转化周期长，技术风险和市场风险大的项目，银行的积极性也不高。因为传统的商业银行运行的基本原则是经营的安全性，而科技成果产业化最突出的三个特点就是高投入、高风险、高效益，由于资金的投入在科技成果产业化过程中，特别是在中试阶段，需求量很大，传统的商业银行远远不能满足科技成果产业化对资金的需求。金融机构贷款对科技活动支持作用与国外相比相距甚远。民间资本由于没有好的回报机制，投入科技成果转化的资金很少。总体上看，风险投资机构不健全，运行机制不完善，运行环境不完备，成为我国风险投资资金匮乏、发展缓慢的重要原因。

图4-5 中试环节示意图

『叁』 当前科技成果转化的痛点是什么

科技成果转化是一项高风险、高投入、高收益且周期长的活动，这就决定了难以从常规的商业渠道中获得足够的资金支持。对于不少科研机构来说，自身并不具备自我转化的资金实力；对于金融机构来说，出于安全性的原则，大多愿把资金借给一些有名气、实力雄厚的大公司。
对一些转化周期长，技术风险和市场风险大的项目，银行的积极性不够；对企业来说，面对承担高风险的巨大压力，往往对很多高新技术小成果望而却步，或者对于大多数科技成果的转化工作，企业愿意承担部分风险，但不愿承担全部风险，希望国家通过有关政策（如补偿）或风险投资机构、金融机构介入共同承担风险；另外，政府资金对于科技成果转化的投入也是十分有限的。
因此，能否有风险投资资金介入科技成果的研究开发、中试、商品化和产业化活动中，是成果能否转化成功的重要环节。在发达国家的研究开发、中试、成果的商品化三项经费一般比例是1:10:100，我国的该项比例是1:1.1:1.5。欧美发达国家的实践证明：风险投资是科学技术向生产转化的主要推动力量，树立风险投资意识和建立风险投资机制是科技成果产业化的必要条件。
科技成果转化要选择专业的机构，广东文华氏可以根据政府出台的有关政策，作出的科学公正的技术成果评价报告，成为客户财政科技经费支持的重要依据。

『肆』 科研成果转化为何要避免掉入“陷阱”

付林原为清华大学建筑学院建筑技术科学系教授、博导，他掌握的一项技术可以大幅提高发电厂废热的回收量，将其转变为北方供暖的热能，从而减少煤的消耗。在这项科研成果转化过程中，付林被检察机关刑事拘留，今年5月被正式提起公诉，一项罪名是贪污造成科研经费损失220余万元，另一项罪名是挪用公款439万元。

这是高校教师、科研人员在科研成果转化中被控犯罪的又一起典型案例。近年来国家高度重视科研成果转化工作，出台了诸多鼓励科研人员实施成果产业化的措施，但由于缺乏相应的成果转移转化机制，科研人员直接推进成果转化面临着现实的风险。付林案之所以引发关注，就是因为暴露了科研成果转化中科研人员的沉重尴尬。

另一方面，要明确科研人员在科技成果转化中的角色和职责，应当由专业的机构去实施成果的中试、孵化，孵化成功后再由企业进行量产。由专业的中介机构进行成果的中试、转化，可以对成果的价值进行评估，科研人员可以从成果转让中获得收益。如果在成果转化中需要科研人员持续支持，高校可以给科研人员选择空间，比如花一段时间在企业中担任顾问、技术指导，然后这段时间后，必须做出要么继续当教授、要么留在企业的选择。

实施这种模式，可以有效发挥科研人员、中介机构和企业各自的优势。对科研人员来说，可以将更多精力专注于科学研究，同时也有很好的机制去推进成果产业化，可以从产业化中获得自己应有的利益，既消除了科研人员难以推进成果转化的担忧，也能让科研人员避免掉入科研成果转化的“利益陷阱”。

去年4月，国务院办公厅印发《促进科技成果转移转化行动方案》，其中提出完善技术转移机构服务功能，完善技术产权交易、知识产权交易等各类平台功能，促进科技成果与资本的有效对接。这里的技术转移机构和技术产权交易、知识产权交易平台，应当是专门从事科研成果转化的中介机构，充分发挥这类中介机构在科研成果转化中的服务职能，才能为科研人员提供专业的促进成果转化服务，帮助他们消除掉入“利益陷阱”的风险。

还是要多奖励提高积极性啊。

『伍』 科技成果转化的作用及难点表现在哪些方面

多年来，我国一直存在着科技成果向现实生产力转化不力、不顺、不畅的痼疾，创新和转化各个环节衔接不够紧密的现象。我国将科技成果加以转化应用达到产业化的比例仅有约2%~6%，科技研发对经济和社会的支撑作用没有得到充分发挥。为实现建设创新型国家和世界科技强国的目标，我国需要加速科技成果转化。
科技成果转化难在哪？
一是高校、科研机构有效供给不足。高校、科研机构是科技成果的主要来源，而大部分高校院所的科研成果是基于科研兴趣或者是前沿热点，没有真正形成以需求为导向、以市场为依归的研发模式。这造成科研人员的技术研发活动在立项阶段就可能与市场需求不一致，导致具有转化价值的成果比例不高。
由于不需要经历市场竞争，高校院所的科研活动动力不足，难以与市场贴近，大部分科技成果很多时候与企业的现实需求是错位和脱节的。导致高校院所的科技成果看起来十分丰厚，但真正能转化为现实生产力，成为有效供给的成果却很少。
现行考核体系下“重研发、轻转化”“重论文、轻专利”等现象仍然存在，这导致科研人员片面追求发表论文的数量，对转化科技成果的市场意识和积极性都不强烈。大量科技成果仅仅成为课题或项目完成的标识而被束之高阁，未能通过转让、许可、技术作价入股、创办企业等形式得到应用并转化为现实生产力。
二。现在不能单纯地就转化谈转化，而是要面向市场，企业在科技成果转化中要承担主体作用，形成科技成果从研发到市场化的渠道。但目前在科技成果转化能力方面，90%以上的企业研发、转化科技成果的动力能力不足。国企大而不强、外企强而不为、民企长而不大，中小企业大多处于产业低端，对成果转化“有心无力”。
我国企业的主体是中小企业，最
需要技术支持，但总体来看又最缺乏技术创新和转化的条件。中西部地区的一些省份，90%以上的企业没有研发活动，购买专利和改造生产线的能力弱，难以依靠科技进步经营企业。国有企业技术人才多，研发条件好，因考虑科技投入风险大、见效慢，一般只对现有的生产要求开展科研，一些科技含量高、市场潜力大但要过一定时间见成效的科技成果难以在企业转化和推广应用。

『陆』 科技成果转化率偏低的原因是什么

缺乏资金，缺少相关支持
缺少资金投入是制约科技成果转移转化效率的一个重要问题，我国中小型企业较多，经济实力相对较弱，对于技术创新和产品开发的投入不足。民营企业缺少融资渠道，受资金问题的影响对科学技术成果的重视程度不够，许多项目因为资金不足而停止。相比中小型企业，国有大型企业有相对雄厚的经济基础，但是对于科技成果转化的存在的风险，企业不愿意冒险尝试，由于我国的风险投资体系还不够完善，原始科学技术的产业化不好，是企业科技成果转化存在的部分问题。
项目不够成熟
众所周知，大部分前沿科技成果掌握在高校以及科研机构手中，此类机构往往更加重视理论研究和论文，对科技成果的经济效益不够重视，所以部分前沿科技成果无法满足企业的需求，不能给企业带来切实的经济效益，相当一部分科研单位只是为了完成指标，和企业之间的沟通不顺畅，没有真正的实现与企业的合作，对技术的投入不重视是项目不成熟的重要原因。科技项目的不成熟使企业在转化过程中存在着风险，所以企业不愿意面临这种风险而减少了资金投入和企业科技成果转化的投入。
科研人员积极性不高
很多企业在科技成果转化过程中过多的追求切实的经济利益，而忽略了对科研人员的重视，相关研究人员很难获得对等的经济回报，仅仅靠理想来推动科技创新是行不通的，这会大大的降低科研人员的积极性，对科技成果的转化也是非常不利的。

『柒』 成果转化需要怎样的法律环境

《中华人民共和国促进科技成果转化法》第十二条关于“国家鼓励研究开发机构、高等院校等事业单位与生产企业相结合，联合实施科技成果转化”的规定，为产、学、研合作提供了法律依据。我国科技部和财政部于2002年《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》中做出规定：科研项目研究成果及其形成的知识产权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共安全利益的以外，国家授予科研项目承担单位。科研项目承担单位可以依法自主决定实施、许可他人实施、转让、作价入股等并取得相应收益。以此促进产学研的合作并促进项目承担部门建立科技成果转化机制。但是，这一规定仅是行政规章，科技进步有赖于科技立法权威性、系统性的加强。有关技术创新立法在条件尚未成熟时通过授权立法或委任立法方式发挥行政法规、规章乃至政策性文件的灵活性特点是必要的，但在条件成熟时还是要根据技术创新运行机制本身的规律性需要将有关法规规章上升为具有法律效力的规范性法律文件。只有这样才能进一步加快科技成果产业化、商品化的进程。
科技成果转化需要的投人多，但由于风险大，介入的资金少，因此更需要税收优惠的扶植，以形成良好的科技创新循环机制。根据发达国家的实践和我国现行税收法律制度在促进科技成果转化方面存在的问题，首先，应改变按照企业规模和所有制等标准给予差别税收优惠的带有歧视性的法律规定，尤其要使中小企业和民营科技企业同等地享受科技开发和成果转化时的税收优惠，从而激发所有企业从事科技成果转化的积极性。其次，应当进一步推行和不断完善再投资退税制度。企业用留利进行科技开发和成果转化的投资时，全部或者部分退还其缴纳的企业所得税，以促进科技开发和成果转化。

『捌』 风险资本市场为科技成果转化提供资金保障

资金投入是成果转化的保障和关键。国外发展高新技术大多依靠风险资金支撑，有规范的符合科技资金投入规律的科技风险投资机制和证券融资机制。目前西方发达国家多以分散股权的投资方式来分散投资风险，一般由投资者共同出资组建创业投资基金，实行专家管理，或者对高科技项目由多个投资者共同投资运作。除了风险资金的投入，高科技投资业的兴起同样也离不开风险规避，否则，投资者将因此动力缺乏，热情消减。国外一般利用第二板市场以及证券交易市场收回风险投资，达到风险投资资金的良性循环。从世界发达国家的经验看，建立风险投资和规避机制是实现科技成果转化的必然选择。我国虽然在20世纪80年代中期就开始发展风险投资，但总体发展水平还处于起步阶段，风险投资机制尚未完全建立与完善，在科技成果转化中的作用尚不明显。因此，建立科学合理的风险投资运行机制，以风险投资为主，拓宽科技成果转化的融资渠道，逐步形成国家拨款、银行贷款、风险投资、大公司投资以及企业自筹相结合的投融资体系成为我国的必然选择。

『玖』 构建地质高科技成果转化风险投资机制

（一）政府扶持和引导成果转化风险投资

政府的积极扶持对于风险投资的发展是极其重要的，特别是在风险投资发展的初期，这种扶持就更是必不可少的。因此，建立起风险投资机制，推动风险投资业的发展，使风险投资业的运作不断成熟，不仅能最大限度地解决科技成果转化的资金问题，而且能有效地降低地质高科技开发所面临的两大风险：管理风险与市场风险。目前，社会上有许多庞大的闲散资金在寻找出路，应当广泛地吸收这些社会闲散资金建立风险投资基金，为之提供政策性引导，建立相应的制度与法规，鼓励对有市场前景的地质科学技术向生产转化的项目进行风险投资，为转化的顺利进行提供保证。

（二）转变观念，积极发展地质高技术风险投资

首先，要转变政府行政管理思维模式，建立市场机制，以营利为目标发展地质高技术。其次，要想方设法吸引多渠道投资，形成多元投资主体，兼容多种发展模式。最后，要改变政府大包大揽的工作模式，把政府的工作重点放在为地质高技术发展风险投资创造良好的外部环境，建立完善的市场经济秩序，保证地质高技术风险投资按市场机制和经济规律来发展。

（三）建立健全政策法规制度，为风险投资发展创造良好的外部环境

首先，政府支持对风险投资的发展非常重要，政府支持包括制定优惠政策，如赋予优惠的税收政策，政府还可通过财政支持对风险资本投资提供政策性补助、提供银行贷款担保等多种形式，鼓励风险投资活动。其次，完善有关的法律法规，加快制定有关技术转让、技术入股、无形资产评估等方面的法规，形成以知识产权保护为核心具有操作性的法规体系，加大保护知识产权的执法力度，维护科技产品提供者、风险投资家和风险企业的合法权益。最后，建立健全市场体系与市场法规体系，积极推进技术市场和产权市场的发育，促进科技的合理流动。

（四）加快培养我国地质高技术风险投资人才

人才是风险投资的第一要素，风险投资能否成功，在很大程度上取决于有没有一批风险投资家。风险投资家是一类特殊人才，必须具备相当的工程技术知识，同时还要懂得企业管理理论，具有金融投资实践和高科技企业管理实践的通才。目前，我国地质高技术风险投资人才严重缺乏，为此，政府一方面要改革人事制度，建立职业人才市场，实现人才的合理流动，使一批高层次的科技、经济人才投身到风险投资事业中去。另一方面必须建立起一个完善的适应社会需要的人才教育培养体系，造就出一大批经济、金融、管理、科技等方方面面的多层次高素质的专才和通才，形成一个庞大的人才网络。

『拾』 如何申请科技成果转化风险补偿专项资金贷款

公司只要符合相关专项资金的申报条件，就可以根据通知以及相关的管理办法申请。