专利申请条件流程

1. 专利申请流程以及要求

专利申请指南
专利侵权判定一直是各国司法实践中的一个难点问题。专利侵权判定和判断
合同违约不一样，合同有相应的合同条款，可操作性比较强，而专利侵权判定需
要 与权利要求书做比较，被控产品方案很多情况下与权利要求书都是不一致的，
不一致达到什么程度构成侵权，不一致达到什么程度不构成侵权，这是一个比较
难解决 的问题，因为既涉及到法律衡平的问题，同时又涉及到技术问题。从国
外的侵权判定司法实践来看，经历了一个从整体方案比较到具体特征一一进行对
比的过程，我 国侵权判定很大程度上借鉴了国外尤其是美国的侵权判定原则。
本章将讨论关于专利侵权判定的几个基本原则，着重探讨其中的等同原则，因为
该原则是专利侵权判 定中的一个难点问题。
第一节 全面覆盖原则
全面覆盖原则是专利侵权判定中的一个最基本原则，所谓全面覆盖原则，是
指如果被控物或者方法侵权成立，那么该产品或者方法应该具备专利权利要求中
所描述的每一项特征，缺一不可。
在判定专利侵权时，最先适用的是全面覆盖原则。在下述几种情况下，视为
被控物全面覆盖了专利的权利要求。
1、字面侵权。即从字面上分析比较就可以认定被控物的技术特征与专利的
必要特征相同。
比如，一项专利，其权利要求为：H 型强场磁化杯体(1)，其特征在于：杯
体的两侧各镶嵌一块永久磁铁(2)。
如果被控物的杯体两侧各镶嵌了一块永久磁铁，那么可以看到，被控物的结
构与权利要求所描述的结构一模一样。
2、专利权利要求中使用的是上位概念，被控物公开的结构属于上位概念中
的具体概念，此种情况下适用全面覆盖原则，被控物侵权。
比如，一项专利，其权利要求为，一种新型机器人行走机构，其特征在于：
电机接传动机构，传动机构的输出轴上装有驱动轮。
被控物的结构为，电机经齿轮传动，输出轴上装有驱动轮。被控物采用齿轮
传动，齿轮传动的结构属于“传动机构的具体概念，因此，被控物属于侵权。
3、被控物的技术特征多于专利的必要技术特征，也就是说被控物的技术特
征与权利要求相比，不仅包含了专利权利要求的全部特征，而且还增加了特征，
此种情况仍属侵权，因为适用全面覆盖原则就是只要被控物具备专利权利要求的
全部特征就算侵权，而不问被控物是否比权利要求的多。
比如，一项专利，其权利要求为，一种电褥子，其特征在于：具有绝缘性能
好的电阻丝。
被控物的结构具有绝缘好的电阻丝，而且还具备一个电阻丝短路保护装置，
尽管被控物的特征多于专利权利要求，而且可能还具有一定的创造性，由于被控
物的结构覆盖了权利要求的全部特征，所以被控物侵权。
实 践中，公众可能对此有一些不理解，觉得被控物的特征多于权利要求，
而且性能可能还要优于专利产品，为什么还要算做侵权呢?这是因为专利保护的
是智力成果， 在后的产品如果是在专利产品的基础上进行了改进，尽管可能性
能要优于专利产品，但是由于使用了他人的专利，利用了他人的智力成果，就必
须获得他人的许可， 否则就是侵权行为。 由此，引申出另外一个问题，就是前面所述的被控物，其特征多于专利权利
要求，但是多出的特征可能具备一定的创造性，也可 能申报专利，并获得专利
权。司法实践中，这种情况也经常出现，也就是说被控物也具有在原告之后申报
的专利，该专利是在原告专利基础上的改进专利，就如前面 所分析的，由于被
控物全面覆盖了原告专利的权利要求特征，被控物侵权，即使该产品获得了专利
权 1.专利申请的类型
专利申请分发明、实用新型 和外观设计三种类型。针对产品、方法或者改
进所提出的新的技术方案，可以申请发明专利;针对产品的形状、构造或者其结
合所提出的适于实用的新的技术方案， 可以申请实用新型专利;针对产品的形状、
图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用
的新设计，可以申请外观设计专利。
2.办理专利申请应当提交哪些申请文件
申请发明专利的，申请文件应当包括：发明专利请求书、说明书(必要时应
当有附图)、权利要求书、摘要及其附图，各一式两份。
涉及氨基酸或者核苷酸序列的发明专利申请，说明书中应包括该序列表，并
把该序列表作为说明书的一个单独部分提交，同时还应提交符合国家知识产权局
规定的记载有该序列表的光盘或软盘。
申请实用新型专利的，申请文件应当包括：实用新型专利请求书、说明书、
说明书附图、权利要求书、摘要及其附图，各一式两份。
申 请外观设计专利的，申请文件应当包括：外观设计专利请求书、图片或
者照片，各一式两份。要求保护色彩的，还应当提交彩色图片或者照片一式两份。
提交图片 的，两份均应为图片，提交照片的，两份均应为照片，不得将图片或
照片混用。如对图片或照片需要说明的，应当提交外观设计简要说明，一式两份。
3.受理专利申请的部门
申请人申请专利时，应当将申请文件直接提交或寄交到国家知识产权局专利
局受理处(以下简称专利局受理处)，也可以提交或寄交到国家知识产权局设立的
专利代办处，目前在北京、沈阳、济南、长沙、成都、南京、上海、广州、西安、
武汉以及郑州、天津、石家庄、哈尔滨、长春设立国家知识产权局专利代办处;
国防专利分局专门受理国防专利申请。
4.如何办理专利申请
办 理专利申请应当提交必要的申请文件，并按规定缴纳费用。专利申请必
须采用书面形式或者电子申请的形式办理。不能用口头说明或者提供样品或模型
的方法，来代 替或省略书面申请文件。在专利审批程序中只有书面文件才具有
法律效力。各种手续文件都应当按规定签章，签章应当与请求书中填写的姓名或
者名称完全一致。签 章不得复印。涉及权利转移的手续，应当有全体申请人签
章，其他手续可以由申请人的代表人签章办理，委托专利代理机构的，应当由专
利代理机构签章办理。办理 的手续要附具证明文件或者附件的，证明文件与附
件应当使用原件或者副本，不得使用复印件。如原件只有一份的，可以使用复印
件，但同时需要附有公证机关出具 的复印件与原件一致的证明。
5.提交申请时如何排列申请文件
发明或者实用新型专利申请文件应按下列顺序排列：请求书、说明书摘要、
摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图和其他文件。外观设计专利申请文
件应按照请求书、图片或照片、简要说明顺序排列。申请文件各部分都应当用阿
拉伯数字分别顺序编号。 6.申请文件的纸张要求
申请文件的纸张质量应相当于复印机用纸的质量。纸面不得有无用的文字、
记号、框、线等。各种文件一律采用 A4 尺寸(210 毫米×297 毫米)的纸张。
申 请文件的纸张应当纵向使用，只使用一面。文字应当自左向右排列，纸
张左边和上边应各留 25 毫米空白，右边和下边应当各留 15 毫米空白，以便于出
版和审查时 使用。申请文件各部分的第一页必须使用国家知识产权局统一制定
的表格。这些表格可以向专利局受理处、各地的专利代办处索取或直接从国家知
识产权局网站下 载。
7.申请文件的文字和书写要求
申请文件各部分一律使用汉字。外国人名、地名和科技术语如没有统一中文
译名，应当注明英文 或原文。申请人提供的附件或证明是外文的，应当附有中
文译文，申请文件包括请求书在内，都应当用宋体、仿宋体或楷体打字或印刷，
字迹呈黑色，字高应当在 3.5～4.5 毫米之间，行距应当在 2.5～3.5 毫米之间。
要求提交一式两份文件的，其中一份为原件，另一份应采用复印件。申请文件中
有图的，应当用墨 水和绘图工具绘制，或者绘图软件绘制，线条应当均匀清晰，
不得涂改。
8.专利申请内容的单一性要求
一件发明或者实用型新专利 申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一
个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。一件
外观设计专利申请应当限于一种产品所 使用的一项外观设计。用于同一类别并
且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。
9.申请文件的填写和撰写
申请文件的填写和撰写有特定的要求，申请人可以自行填写或撰写，也可以
委托专利代理机构代为办理。尽管委托专利代理是非强制性的，但是考虑到精心
撰写申请文件的重要性，以及审批程序的法律严谨性，对经验不多的申请人来说，
委托专利代理是值得提倡的。
10.专利申请的受理
专利局受理处或各专利代办处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将
确定申请日，给予申请号，发出受理通知书。对申请人面交专利局受理处或各专
利代办处的申请文件，当时进行申请是否符合受理条件的审查，符合受理条件的
当场办理受理手续。
11.受理通知书
向专利局受理处寄交申请文件的，大约在 1 个月内可以收到国家知识产权局
专利局(以下简称专利局)的受理通知书或者不受理通知书以及退还的申请文件。
超过 1 个月尚未收到专利局的通知的，申请人应当及时向专利局受理处查询，以
免申请文件或通知书在邮寄中丢失。
12.申请费的缴纳方式
申 请费以及其他费用都可以直接向专利局收费处或专利代办处面交，或通
过银行或邮局汇付。目前，银行采用电子划拨，邮局采用电子汇兑方式，缴费人
通过邮局或银 行付专利费用时，应当在汇单上写明正确的申请号或者专利号，
缴纳的费用的名称使用简称。汇款人应当要求银行或邮局工作人员在汇款附言栏
中录入上述缴费信 息，通过邮局汇款的，还应当要求邮局工作人员录入完整通
讯地址，包括邮政编码。
13.申请费缴纳的时间 向专利局受理处或者专利代办处面交申请文件的，可以在取得受理通知书以
后，当时缴纳申请费。通过邮寄方式提交申请的，应当在收到受理通知书以后再
缴纳申请费，但是缴纳申请费的日期最迟不得超过自申请日起 2 个月。
14.缴费日期的确定
向专利局收费处面交申请费或其他费用的，面交日即为缴费日。向专利局收
费处汇付费用的，若汇付方式符合有关规定的，以银行或邮局的实际汇出日为缴
费日。但是，自汇出日至专利局收到日超过 15 天的，除邮局、银行出具证明提
供证据的以外，以专利局收到日为缴费日
15.专利审批程序
依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授
权 5 个阶段。
实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有
受理、初审和授权 3 个阶段。
16.对申请文件的主动修改和补正
对申请文件的主动修改和补正也是申请人可以视需要选择的一项手续。实用
新型和外观设计专利申请，只允许在申请日起 2 个月内提出主动修改;发明专利
申请只允许在提出实审请求和收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶
段通知书之日起 3 个月内对申请文件进行主动修改。
17.答复国家知识产权局专利局的各种通知书
(1)遵守答复期限，逾期答复和不答复后果是一样的。
针对审查意见通知书指出的问题，分类逐条答复。答复可以表示同意审查员
的意见，按照审查意见办理补正或者对申请进行修改;也可以不同意审查员的意
见，并对此进行申辩和陈述的意见及理由。
(2)属于格式或者手续方面的缺陷，一般可以通过补正消除缺陷;明显性缺陷
一般难以通过补正或者修改消除，多数情况下只能就是否存在或属于明显性缺陷
进行申辩和陈述意见。
(3)对发明或者实用新型专利申请的补正或者修改均不得超出原说明书和权
利要求书记载的范围，对外观设计专利申请的修改不得超出原图片或者照片表示
的范围。修改文件应当按照规定格式提交替换页。
(4)答复应当按照规定的格式提交文件。如提交补正书或意见陈述书。申请
人使用补正书还是意见陈述书，应当根据审查员要求选用。一般补正形式问题或
手续方面的问题使用补正书，修改申请的实质内容使用意见陈述书，申请人不同
意审查员意见，进行申辩时使用意见陈述书。
18. 申请被视为撤回及其恢复 逾期未办理规定手续的，申请将被视
为撤回，专利局将发出视为撤回通知书。申请人如有正当理由，可以在收到视为
撤回通知书之 日起 2 个月内，向专利局请求恢复权利，并说明理由。请求恢复
权利的，应当提交“恢复权利请求书”一式两份，说明耽误期限的正当理由，同
时补办未完成的各种 应当办理的手续，并补缴需要缴纳的费用。补办手续及补
缴费用一般应当在上述 2 个月内完成。
19.办理专利权登记手续
实用新型 和外观设计专利申请经初步审查，发明专利申请经实质审查，未
发现驳回理由的，专利局将发出授权通知书和办理登记手续通知书。申请人接到
授权通知书和办理登 记手续通知书以后，应当在 2 个月之内按照通知的要求办
理登记手续并缴纳规定的费用。在期限内办理了登记手续并缴纳了规定费用的，专利局将授予专利权，颁发 专利证书，在专利登记簿上记录，并在专利公报上
公告，专利权自公告之日起生效。未在规定的期限内按规定办理登记手续的，视
为放弃取得专利权的权利。
20.驳回申请及请求复审
在 审查程序中，申请人应审查员要求陈述意见或进行修改或补正以后，专
利局认为申请仍不符合专利法及其实施细则规定的，应当作出驳回申请的决定，
书面通知申请 人。申请人对专利局驳回申请的决定不服的，可以在收到通知之
日起 3 个月内向国家知识产权局复审委员会请求复审。请求复审应当提交“复审
请求书”一式两份， 在其中说明复审的理由，复审理由应当针对专利局的驳回
决定中提出的事项请求进行申诉，否则不予受理。为了支持复审理由或者消除申
请文件中的缺陷，申请人在 请求复审时，可以附具有关证明文件或资料，也可
以对驳回决定中涉及的部分内容进行修改。复审请求应当由全体申请人共同提出。
请求复审还应当缴纳规定的费 用。
21.办理登记手续应缴纳的费用
办理登记手续时，不必再提交任何文件，申请人只需按规定缴纳专利登记费
(包括公告印刷费用)和授权当年的年费、印花税及发明专利申请的维持费就可以
了。授权当年的年费数额，就是授权所在年度的年费。
22.视为放弃取得专利权的权利以后的恢复
申 请人在规定期限内未办理登记手续的，将被视为放弃取得专利权的权利。
如果申请人耽误期限是有正当理由的，可以请求恢复权利。恢复权利的请求应当
在专利局发 出的视为放弃取得专利权通知书的发文日起 2 个月内提出，同时应
当补办登记手续(缴纳专利登记费和授权当年的年费，发明专利申请需要缴纳维
持费的，还应缴纳 维持费)和缴纳规定的恢复权利请求费。
23.专利权的维持
专利申请被授予专利权后，专利权人应于每一年度期满前一个月预缴下 一
年度的年费。期满未缴纳或缴足，专利局将发出缴费通知书通知专利权人自应当
缴纳年费期满之日起 6 个月内补缴，同时缴纳滞纳金。滞纳金的金额按照每超过
规 定的缴费时间 1 个月，加收当年全额年费的 5%计算;期满未缴纳的，专利权
自应缴纳年费期满之日起终止。

2. 专利申请的步骤和过程

申请专利可以自行去申请，但由于申请过程比较复杂，自己申请通过率低，则更多的都是选择代理机构去申请专利。

委托专利代理机构申请专利的程序：咨询、签定代理委托协议、技术交底、确定申请方案、准备申请文件、审查、审查结论、办理专利登记手续或复审请求。

1、咨询

确定发明创造的内容是否属于可以申请专利的内容；对此咨询，建议多咨询几家专利代理机构后对比确定正确的结论。因为当前很多的专利代理机构的资讯接待员是的工资都是提成制的，为了业务量，有时对咨询会有不恰当的回复。确定发明创造的内容可以申请哪一种专利类型（发明、实用新型、外观设计）

2、签定代理委托协议

此时签定代理协议的目的是为了明确申请人和专利代理机构之间的权利和义务，主要是约束专利代理人对申请人的发明创造内容负有保密的义务。

3、技术交底

申请人向专利代理人提供有关发明创造的背景资料或委托检索有关内容；申请人详细介绍发明创造的内容，帮助专利代理人充分理解发明创造的内容。

4、确定申请方案

代理人在对发明创造的理解基础上，会对专利申请的前景做出初步的判断，对专利授权可能性很小的申请将建议申请人撤回，此时代理机构将会收取少量咨询费，大部分申请代理费用将返还申请人。若专利授权前景较大，专利代理人将提出明确的申请方案、保护的范围和内容，在征得申请人同意的条件下开始准备正式的申请工作。

5、准备申请文件

撰写专利申请文件；制作申请书文件；提交专利申请并获取专利申请号。

6、审查

中国专利局会对专利申请文件进行审查，在审查过程中专利代理人会进行专利补正、意见陈述、答辩、变更等工作。如有需要，申请人应该配合专利代理人完成以上工作。

7、审查结论

中国专利局根据审查情况将会作出授权或驳回审查结论，这一过程的时间一般为：外观设计6个月左右，实用新型10-12个月左右，发明专利2-4年。随着专利局审查效率的提高，外观设计与实用新型的审查与授权时间大概在4-6个月左右。

8、办理专利登记手续或复审请求

如果专利申请被授权，则根据专利授权通知书的要求办理登记手续，领取专利证书。如果专利申请被驳回，则根据具体的情况确定是否提出复审请求。至此，专利申请过程即结束。

注意事项

1、申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人或者设计人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。

2、摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。申请外观设计专利的，应当提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件，并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。

3. 申请专利的流程是怎样的

程序

(1)授予专利原则：

按照专利法的基本原则，对于同一个发明只能授予一个专利权。当出现两个以上的人就同一发明分别提出专利申请的情况时，有两种处理的原则：一个是先发明原则，一个是先申请原则。先发明原则是指，同一发明如有两个以上的人分别提出专利申请，应把专利权授予最先做出此项发明的人，而不问其提出专利申请时间的早晚。但由于在采取此项原则时，在确定谁是最先发明人的问题上往往会遇到很多实际困难，因此，目前在世界上只有美国、加拿大和菲律宾等少数国家采用这 专利申请种原则。所谓先申请原则，是指当两个以上的人就同一发明分别提出申请时，不问其作出该项发明的时间的先后，而按提出专利申请时间的先后为准，即把专利权授予最先提出申请的人，中国和世界上大多数国家都采用这一原则。

(2)专利审查程序：

各国对专利申请的审查有不同的要求，基本上实行两种不同的制度。有的国家实行形式审查制，即只审查专利申请书的形式是否符合法律的要求，而不审查该项发明是否符合新颖性等实质性条件。有些国家则实行实质审查制，即不仅审查申请书的形式，而且对发明是否具备新颖性、先进性和实用性等条件进行实质性的审查，只有具备上述专利条件的发明，才授予专利权。中国和世界上大多数国家采用实质审查制。

办理途径

（一）委托国家认可的专利代理机构办理。

（二）申请人直接到中国国家专利局办理。

流程

（一）发明专利的申请 1、 发明专利申请审批流程专利申请—受理—初审—公布—实质审查请求—实质审查—授权2、 申请发明专利需要提交的文件1） 请求书：包括发明专利的名称、发明人或设计人的姓名、申请人的姓名和名称、地址等。2） 说明书：包括发明专利的名称、所属技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式。3） 权利要求书：说明发明的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的内容。4） 说明书附图：发明专利常有附图，如果仅用文字就足以清楚、完整地描述技术方案的，可以没有附图。

（二）实用新型专利申请1、实用新型专利申请审批流程专利申请—受理—初审—公告—授权2、申请实用新型专利需要提交的文件1）请求书：包括实用新型专利的名称、发明人或设计人的姓名、申请人的姓名和名称、地址等。2）说明书：包括实用新型专利的名称、所属技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式。说明书内容的撰写应当详尽，所述的技术内容应以所属技术领域的普通技术人员阅读后能予以实现为准。3）权利要求书：说明实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的内容。4）说明书附图：实用新型专利一定要有附图说明。5）说明书摘要：清楚地反映发明要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点以及主要用途

（三）外观专利的申请1、 申请外观专利的流程专利申请—受理—初步审查—公告—授权2、 外观专利需要提交的文件1） 请求书：包括外观专利的名称、设计人的姓名、申请人的姓名、名称、地址等。外观设计图片或照片：至少两套图片或照片（前视图、后视图、俯视图、仰视图、左视图、右视图，如果必要还是提供立体图）外观设计简要说明：必要时应提交外观设计简要说明。