工商局立案调查程序

Ⅰ 工商行政处罚程序的主要流程是什么

程序流程：
一、发案与立案。
1、发案案源一般有：①上级部门交办；②有关部门移交；③群众举报；④消费者或者受害人投诉、申诉；⑤依据职权在日常监管、市场巡查中发现。
2、发现案源并经初步核查、核实案源线索后，认为依法应当立案查处的，办案机构应当及时立案。立案是合法启动行政处罚程序的首要环节和法律依据。立案应当填制规范格式的《立案/不予立案审批表》并附上相关材料，交由县级以上工商局局长或者主管副局长批准，同时指定两名以上办案人员负责调查处理。 此处值得注意的是，办案机构查办案件的立案标准，有且仅有两项：一是发现有涉嫌违法违章行为的存在，二是认为应当依法给予行政处罚；在这两项立案标准中，前一项是客观存在标准，后一项是主观认识标准。而在立案时，并不要求必须查明涉嫌违法的确切当事人是谁、违法行为所涉及的具体财物状况以及情节、手段、结果如何等问题。凡经过初查，办案机构如果认为符合上述立案标准的，就应当及时填制《立（销）案审批表》，进入立案调查程序。
二、调查取证。
1、案件经县级以上工商机关批准立案后，办案人员应当及时进行调查，收集证据；必要时可以依照有关法律、法规规定进行检查。
2、办案人员调查案件、收集证据，不得少于二人，并应当主动出示执法身份证件。接受其他工商机关委托协助调查、取证的，还必须出具书面委托证明。 3、办案人员对案件进行调查，应当收集的证据类型主要有：①书证；②物证；③证人证言；④视听资料、计算机数据；⑤当事人陈述；⑥鉴定结论；⑦勘验笔录和现场笔录。
上述证据必须经多方查证核实，方可作为认定案件事实的依据。
4、案件应当在法律规定或者领导指定的期间内调查完毕；因案情复杂需要延期调查的，应报主管领导审查批准。
案件调查完毕，承办人员应当按照要求制作《案件调查终结报告》、草拟好行政处罚建议书，连同案卷送本局案件核审机构核审并报局长或主管副局长审批。
三、案件核审。
根据现行体制，案件核审工作由县级以上工商局内设的法制机构负责。该法制机构应当对办案机构送审的所有适用一般程序查处的案件，指定本机构具体承办人员依法进行书面核审。基层工商所（分局）设有法制员的，对该所（分局）以自己名义独立实施行政处罚的案件，依法进行核审。
四、行政处罚依法告知，并听取当事人的陈述、申辨意见或者举行听证。
案件经核审机构书面核审、同意后，在作出行政处罚决定之前，办案机构应当依法制作《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》，将拟作出行政处罚的事实、理由、依据，拟给予行政处罚的种类、幅度，以及当事人依法享有的权利等事项，依法告知当事人。
案件涉及听证的，按国家工商总局的有关专项规定执行。
五、作出行政处罚决定。
办案机关作出行政处罚决定后，应当按照要求，制作规范格式的《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》上应当加盖办案机关的公章。
制作《行政处罚决定书》的日期，以办案机关负责人签发的日期为准。
六、行政处罚决定的执行。

Ⅱ 工商局立案侦查到案件处理结束，按照国家规定是多长时间，多少天。若工商局处理

《工商行政管理机关行政处罚程序规定》
第五十七条适用一般程序处理的案件应当自内立案之日起九十日容内作出处理决定；案情复杂，不能在规定期限内作出处理决定的，经工商行政管理机关负责人批准，可以延长三十日；案情特别复杂，经延期仍不能作出处理决定的，应当由工商行政管理机关有关会议集体讨论决定是否继续延期。
案件处理过程中听证、公告和鉴定等时间不计入前款所指的案件办理期限。

Ⅲ 工商局处理一个案件规定多少天吗

一般情况下九十日内。

1、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第五十七条：适用回一般答程序处理的案件应当自立案之日起九十日内作出处理决定。

2、案情复杂，不能在规定期限内作出处理决定的，经工商行政管理机关负责人批准，可以延长三十日。

3、案情特别复杂，经延期仍不能作出处理决定的，应当由工商行政管理机关有关会议集体讨论决定是否继续延期。

注：案件处理过程中听证、公告和鉴定等时间不计入前款所指的案件办理期限。

(3)工商局立案调查程序扩展阅读：

工商局办案程序：

按照《工商行政管理机关行政处罚程序规定》，工商局有如下办案程序：

第三条：

1、办案人员与当事人有直接利害关系的，应当回避;

第二十条：

1、立案后，办案人员应当及时进行调查，收集、调取证据，并可以依照法律、法规的规定进行检查。

2、首次向案件当事人收集、调取证据的，应当告知其有申请办案人员回避的权利。

3、向有关单位和个人收集、调取证据时，应当告知其有如实提供证据的义务。

参考资料来源：网络-工商行政管理机关行政处罚程序规定

Ⅳ 工商局败诉,工商会不会再立案调查吗

应该是不会的。既然工商局已经败诉了，那么就证明这个案子他们已经说了，他不可能在脸重新调查这个事情。但是都有可能他们会因为这个事儿记恨你，再找别的茬那倒是有可能的。

Ⅳ 对商家进行举报后，工商局立案调查了，我可以要求查看调查记录吗

可以查看处理结果
举报商家是维护消费者权益的义务，名正言顺。举报属实，立案调查；举报不属实，原则上回答复举报人，不属实的情况（前提是举报是留下了联系方式）。如果商家打击报复，可联系当地公安机关处理。

Ⅵ 简述行政处罚的一般程序（含内部审批）

根据《行政处罚法》的规定，行政处罚的一般程序，主要包括以下步骤：
一、发案与立案。
1、发案案源一般有：①上级部门交办；②有关部门移交；③群众举报；④消费者或者受害人投诉、申诉；⑤依据职权在日常监管、市场巡查中发现。
2、发现案源并经初步核查、核实案源线索后，认为依法应当立案查处的，办案机构应当及时立案。立案是合法启动行政处罚程序的首要环节和法律依据。立案应当填制规范格式的《立案/不予立案审批表》并附上相关材料，交由县级以上工商局局长或者主管副局长批准，同时指定两名以上办案人员负责调查处理。 此处值得注意的是，办案机构查办案件的立案标准，有且仅有两项：一是发现有涉嫌违法违章行为的存在，二是认为应当依法给予行政处罚；在这两项立案标准中，前一项是客观存在标准，后一项是主观认识标准。而在立案时，并不要求必须查明涉嫌违法的确切当事人是谁、违法行为所涉及的具体财物状况以及情节、手段、结果如何等问题。凡经过初查，办案机构如果认为符合上述立案标准的，就应当及时填制《立（销）案审批表》，进入立案调查程序。
二、调查取证。
1、案件经县级以上工商机关批准立案后，办案人员应当及时进行调查，收集证据；必要时可以依照有关法律、法规规定进行检查。
2、办案人员调查案件、收集证据，不得少于二人，并应当主动出示执法身份证件。接受其他工商机关委托协助调查、取证的，还必须出具书面委托证明。
3、办案人员对案件进行调查，应当收集的证据类型主要有：①书证；②物证；③证人证言；④视听资料、计算机数据；⑤当事人陈述；⑥鉴定结论；⑦勘验笔录和现场笔录。 上述证据必须经多方查证核实，方可作为认定案件事实的依据。
4、案件应当在法律规定或者领导指定的期间内调查完毕；因案情复杂需要延期调查的，应报主管领导审查批准。 案件调查完毕，承办人员应当按照要求制作《案件调查终结报告》、草拟好行政处罚建议书，连同案卷送本局案件核审机构核审并报局长或主管副局长审批。
三、案件核审。 根据现行体制，案件核审工作由县级以上工商局内设的法制机构负责。该法制机构应当对办案机构送审的所有适用一般程序查处的案件，指定本机构具体承办人员依法进行书面核审。基层工商所（分局）设有法制员的，对该所（分局）以自己名义独立实施行政处罚的案件，依法进行核审。
四、行政处罚依法告知，并听取当事人的陈述、申辨意见或者举行听证。 案件经核审机构书面核审、同意后，在作出行政处罚决定之前，办案机构应当依法制作《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》，将拟作出行政处罚的事实、理由、依据，拟给予行政处罚的种类、幅度，以及当事人依法享有的权利等事项，依法告知当事人。 案件涉及听证的，按国家工商总局的有关专项规定执行。
五、作出行政处罚决定。 办案机关作出行政处罚决定后，应当按照要求，制作规范格式的《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》上应当加盖办案机关的公章。 制作《行政处罚决定书》的日期，以办案机关负责人签发的日期为准。
六、行政处罚决定的执行。
1、《行政处罚决定书》制作后，办案机构应当按照法律规定的期限和要求，及时送达当事人。
2、办案机构代表县级以上办案机关依法实施行政处罚，并将罚缴的财物等及时上缴国家金库或者依法作出处理。
七、案件备案和归档。

Ⅶ 如何应对工商行政管理部门的调查取证

可能会有这样一种场景，某一天突然有两位身着工商行政管理部门（下称“工商部门”）制服的执法人员来到公司，在亮出执法证后，要见法定代表人或者公司负责人，声称在依法调查取证，义正辞严地告知公司有配合调查和如实提供材料的义务，并要求将其指定的所有材料全部提供给他们。该怎么办？不必慌张。本文将简要介绍如何应对此类调查取证，以资备用：
一、查验执法证件和身份
调查取证是一种行政执法行为。根据《工商行政管理执法证管理办法》的规定，执法人员应当持有统一颁发的《工商行政管理执法证》，方可从事行政执法活动。因此，执法人员是否持有有效的执法证，是其能否调查取证的前提。
查验执法证时，注意查看并记住姓名、照片、工作单位以及执法证的有效期等信息（记载于各省（自治区、直辖市）工商行政管理局负责组织制作、发放所管辖区域内《工商行政管理执法证》内卡上）。同时，请注意，执法证应当使用国家工商行政管理总局组织制作、发放专用皮夹（竖式黑色皮质，外部正面镂刻工商行政管理徽章图案、“中华人民共和国工商行政管理执法证”字样，背面镂刻英文“AIC”和“中华人民共和国国家工商行政管理总局制”字样；内部上端镶嵌工商行政管理徽章一枚和“工商行政管理”六字，下端放置内卡）。若未同时使用专用皮夹和内卡，该执法证则属于无效证件。
若发现执法人员所持的执法证无效，或者执法人员与执法证载明的人员不一致，或者执法证超出有效期等情形的，可以拒绝接受调查取证。
二、了解工商部门是否具有管辖权
需要了解的是，前往公司进行调查取证的工商部门应当是有权管辖的工商部门，否则公司有权予以拒绝配合调查。
工商部门取得管辖权的依据应当是：1、违法行为发生在其辖区范围内（利用广播、电影、电视、报纸、期刊、互联网等媒介发布违法广告的行为除外）；或者2、上级工商部门将其管辖的案件移交给该工商部门管辖；或者3、上级工商部门从两个或两个以上有管辖权的工商部门中指定该工商部门管辖；但是，无论哪一种情形，均需要违法行为发生于该工商部门或上级工商部门的辖区范围内。因此，在接受调查之前，可以向执法人员了解，其就发生于何地的何种违法行为对公司进行调查取证；公司是作为违法行为的当事人接受调查，还是作为与违法行为有关的单位配合调查。
如果工商部门不能告知其具有管辖权的依据，在此情况下，公司有权要求其提供其具有管辖权的证明材料。

三、了解工商部门是否遵循了合法的调查取证程序
根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》，工商部门进行调查取证必须遵循如下的主要程序：
1、工商部门的调查取证应当在对违法行为进行立案之后。实际操作中，很多工商部门是未立案先调查，在取得了所需的证据后再行立案，采取补签立案文件的方式完善程序。
2、办案人员调查取证时，应为两人同行，一般应当着工商行政管理制服，并出示《中华人民共和国工商行政管理行政执法证》。
如果工商部门的执法人员不是按照上述程序，公司有权拒绝配合其调查取证。此外，对于工商部门在调查取证时，采取检查、抽样取证、证据先行登记保存措施、查封或扣押等措施的，另有其他程序性的要求，具体可参见《工商行政管理机关行政处罚程序规定》的规定，在此不一一详述。
四、是否必须即时向工商部门的执法人员提供其要求的材料
一般情况下，工商部门的执法人员在现场是非常严肃并且态度是比较坚决（乃至强硬）的，要求当场查阅所需的材料或者要求公司当场提供所需的材料，造成一种必须按照其要求行事的情势。实际上，根据行政调查是否存在实效保证手段为标准，行政调查分为任意性调查和强制性调查。任意性调查，是指法律上没有提供保证手段，行政机关也不能强制实施，完全依赖相对人的同意与协助才能进行的调查。强制性调查，是指相对人承担必须接受调查的法定义务，如果拒绝调查，行政机关可以采取强制力保证行政调查的实施。
无论是《行政处罚法》，还是《工商行政管理机关行政处罚程序规定》，就工商部门的执法人员对违法行为进行调查取证事宜，均没有关于当事人或者有关单位和个人拒绝配合调查的法律责任，即该等调查取证没有法律强制力保证。需要提醒的是，对于涉及到反垄断、产品质量、商标、食品安全、传销、直销、无照经营等法律法规规定的特定违法行为时，如果拒绝配合调查，工商部门将有可能依据相关的法律规定采取查封、扣押等行政强制措施。
因此，在核实了工商部门有权调查取证并且程序合法的情况下，如果公司存在特定的情形不能即时提供其所需的材料的，亦可向工商部门进行说明，要求给予充分的时间准备材料。此外，工商部门的执法人员不应任意问询和索要材料，其要求应当亦仅限于与工商部门正在调查的违法行为有关，且该等“有关”应当是“直接相关”。
五、《询问通知书》只是一种办案文书，不具有法律强制力
在公司拒绝即时提供工商部门执法人员所要求提供的材料后，执法人员可能会出具一份《询问通知书》，要求公司指派人员在其指定的时间到指定地点接受问询和提供所需的材料。
《询问通知书》的原始法律依据是《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则》，但是该细则已经在2008年被《国务院关于废止部分行政法规的决定》（国务院令第516号）废止。尽管如此，该通知书作为工商部门的办案文书被沿用下来。目前，工商部门认为出具该通知书的依据是《行政处罚法》第三十七条（行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录）。但是，稍加注意可以发现，《行政处罚法》的该款规定并没有授予工商部门要求当事人或有关单位和个人在指定时间前往其指定地点“交代问题”的权力。归结言之，《询问通知书》只是工商部门为了调查取证目的而自制使用的办案文书，并不具有法律强制力。
值得注意的是，我们发现，一些地方的工商部门在行使行政处罚裁量权时，会将当事人是否依据《询问通知书》行事作为加重处罚的情节。尽管我们认为工商部门如此行事存在违法嫌疑，但是出于“好汉不吃眼前亏”的商业利益的考虑，在条件允许的情况下，建议可根据《询问通知书》的要求适当配合。
六、慎重审核和签署询问或调查笔录
工商部门在调查取证时，一般会制作现场笔录，并要求签字或盖章确认。此时，应当详细审核笔录内容与所述内容、事实是否相符；若有任何不符之处或者模糊之处，可以要求予以更正，切不可盲目签字或盖章。
根据《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》，现场笔录的证据效力优于其他书证、视听资料和证人证言。因此，一旦不利于公司的现场笔录被签字或盖章确认，之后将很难有机会推翻该等笔录记载的内容，无法有效地维护公司的合法利益。
七、应对工商部门调查取证的主要原则
工商部门在实际的调查取证时，往往不会告知其真实的目的，而采取一定的执法策略（譬如强硬态度、任意索要财务和交易资料、不达目的不离开现场等），给当事人或有关单位和个人造成一种心理压迫和情势压迫。在此情况下，为了顺利应对工商部门的调查取证，可遵循如下的主要原则：
1、采取不卑不亢的态度。在遇到工商部门调查取证时，不要因为工商部门是公权部门而对其唯唯诺诺，但是亦要给予其足够的尊重。在任何情况下，不得采取暴力、威胁、利诱、贿赂等不合法的方式应对工商部门调查取证。
2、在回复工商部门的任何问询或向其提供材料之前，可以要求工商部门示明管辖权和调查取证的依据，并说明其调查取证与违法行为之间的关联性，明确其要求公司提供的材料与违法行为之间的直接相关性。
3、无论工商部门采取何种策略，均需要遵循合法、合理的执法原则。对于工商部门的执法人员不合法、不合理的要求，可以拒绝；对于其合法、合理的要求，若不能即时予以满足的，可以说明原因，要求给予充分时间予以准备，一般不建议简单、粗暴地直接予以拒绝。
4、回复问询和提供材料应当谨慎配合。对于工商部门的问询回复，以及向其提供的材料，应当仅限于与违法行为有关，避免工商部门“顺藤摸瓜”式、“瞒天过海”式等执法。当然，对于能够提供且无害于公司利益的情况下，可以尽量配合工商部门的调查。
由于工商部门调查取证的原因和方式各不相同，被调查的公司在执法中所处的当事人的地位、商业利益和考量亦各不相同，故上述一般性的应对方法亦仅供参考。具体到个案，还需要根据具体的情势予以判断，并运用恰当的应对方法，既尽到配合工商部门的合法、合理的调查取证的义务，又不致因不配合或者过度配合而遭受不必要的行政处罚。

Ⅷ 市场监督管理局立案调查会有什么后果

违法事实成立，应当予以没收的，作出行政处罚决定，没收违法物品；违法事实不成立，或者违法事实成立但依法不应当予以查封、扣押或者没收的，决定解除先行登记保存措施。

市场监督管理部门对当事人作出罚款、没收违法所得行政处罚的，当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，通过指定银行缴纳罚没款。有下列情形之一的，可以由办案人员当场收缴罚款：

当场处以二十元以下罚款的；当场对自然人处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款，不当场收缴事后难以执行的；在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出的。

办案人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据。

(8)工商局立案调查程序扩展阅读

违法事实确凿并有法定依据，对自然人处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

适用简易程序当场查处违法行为，办案人员应当向当事人出示执法证件，当场调查违法事实，收集必要的证据，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。行政处罚决定书应当由办案人员签名或者盖章，并当场送达当事人。

当场制作的行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、缴款途径和期限、救济途径、部门名称、时间、地点，并加盖市场监督管理部门印章。

办案人员在行政处罚决定作出前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人进行陈述和申辩的，办案人员应当记入笔录。