知识产权平衡法

1. 谁有能力避免损害的发生 英美法中利益平衡

知识产权制度中的知识产权人对智力产品的垄断和社会公众对其的合法需求构成了矛盾的两个方面。这种矛盾始终存在，知识产权制度从设计（立法）到实施都体现了这种矛盾的彼此消涨。为了实现知识产权制度的宗旨、功能，确立平衡原则具有关键的意义。否则，要么是知识产权权利的权利过大，损害了公众接近和利用智力产品的权利和利益，从而使知识产权制度的根本目的——通过对智力产品提供充分的保护，激励对社会有益的创造性智力产品的生产，同时有利于广泛传播这种知识产品，从而为社会的文明进步提供法律上的保障——无从实现。或者要么是损害知识产权权的利益，使智力产品生产的原动力不足，同样使知识产权制度的目的不能实现。

因为知识产权涉及多个主体的利益，如权利人与公众之间的利益是最主要的，保护期限的长短就会影响上述利益。又如专利中的权利人与在先使用人的利益平衡，为了保护在先使用人在申请日已经发明了某一技术但是没有申请专利，所以法律赋予在先使用人先用权，可以对专利权进行抗辩。当然还有很多例子，再如版权法中的合理使用问题，也涉及公共利益，如果个人为了欣赏或研究而复制少量作品则不构成侵权，等等。你可以在知识产权法中找找。

一、知识产权平衡原则的含义

所谓平衡，用法律经济学的观点看，是指每一方都同时达到最大目标而趋于持久存在的相互作用形式。在知识产权理论上，平衡涉及到在信息的生产、专有，与信息的接近之间达成平衡。知识产权可以看成是一定的信息，从信息产权的角度看，知识产权可以被看成是一定的信息财产、信息产权。在一个特定时期内，信息的容量总是有限的。在这个有限的信息量内，信息的专有和公有具有彼此消长的关系。专有的成分太多，势必会给信息接近造成障碍，从而影响到公众对信息的获取以及信息的自由流动，最终将妨碍知识产权制度目的的实现；公有的成分太多，则会形成知识产权的弱保护，可能导致对信息生产的原动力严重不足，从而造成信息的稀缺，最终也不利于社会效用实现最大化。在这样一个简单的分析中，可以得出结论:知识产权制度应当在信息的生产、信息专有和信息的接近之间达成一个适当的平衡。

平衡论特别是强调利益平衡的平衡论是知识产权制度的理论基础。

二、知识产权利益平衡原则的内容

1、对创造者从事智力创造的激励与对智力创造物的传播的激励的平衡。

人类通过智力上的努力，创造了作品、技术、产品，形成了智力上的财产和信息资源，这些财产和资源通过进入市场流转被社会公众所利用而促进了社会的繁荣与进步。这些智力财产在市场中的流通显示了其经济价值，在所有权被确认的范围内，它们被称为知识产权。从经济和市场的角度说，这些智力财产的实现取决于智力产品的创造成本、潜在使用的需要、市场结构，以及允许其所有人控制其使用的法律权利。其中后一点尤为重要，它既涉及到智力产品所有人即知识产权人权利的实现和对智力产品生产的激励，也涉及到对智力产品在市场中的流转的效用。用信息产权的语言来说即是信息扩散的效用和程度，也就是对智力创造物的传播。因此，在完整的平衡意义上，仅仅对于信息、智力创造物的创造激励还是不够的，信息的传播.智力创造物的使用同样重要。一种知识产权的制度设计能使智力创造的激励达到最大化，但如果没有对传播的相应的激励机制，这种知识产权制度的整体社会效用就难以称得上是最佳的。知识产权作为一种私人财产权，成本与利益共存表明它在观念上可以作为一种激励创造的东西。但这种权利的背后支持的是对智力产品扩散和接近的需要。在建立知识产权的规则时，社会必须建立这样一种平衡：知识产权人控制其智力产品的需要以及使用者使用的需要，如个人对智力产品的必要利用、进行后续发明、智力创作的需要等。

换言之，知识产权这种制度应当在创造和传播知识产权方面创造一种适当的平衡。在这点上，该制度通过以下几方面为刺激创造与激励传播提供了重要保障:（1）准许以市场为基础的促进创造的刺激；（2）尽量使创造活动的成本最小化；（3）为实现经济与社会目标，及时规定发明与创造的公开与合理的公正使用制度；（4）通过与其他规则或经济制度相互衔接，像反垄断政策、影响知识产权价值的贸易与政策等。

2. 人类根据动物发明了哪些东西

人类根据动物发明的东西有很多很多，应用于各种领域：

1、根据响尾蛇的颊窝能感觉到0.001℃的温度变化的原理，人类发明了跟踪追击的响尾蛇导弹。

2、人类还利用蛙跳的原理设计了蛤蟆夯。

3、 人类模仿警犬的高灵敏嗅觉制成了用于侦缉的“电子警犬”。

4、 科学家根据野猪的鼻子测毒的奇特本领制成了世界上第一批防毒面具。

5、生物学家通过对蛛丝的研究制造出高级丝线，抗撕断裂降落伞与临时吊桥用的高强度缆索。

6、船和潜艇来自人们对鱼类和海豚的模仿。

7、 响尾蛇导弹等就是科学家模仿蛇的“热眼”功能和其舌上排列着一种似照相机装置的天然红外线感知能力的原理，研制开发出来的现代化武器。

8、 火箭升空利用的是水母、墨鱼反冲原理。

9、 科学家研究青蛙的眼睛，发明了电子蛙眼。

10、白蚁不仅使用胶粘剂建筑它们的土堆，还可以通过头部的小管向敌人喷射胶粘剂。于是人们按照同样的原理制造了工作的武器—一块干胶炮弹。

11、每只蜻蜓的翅膀末端，都有一块比周围略重一些的厚斑点，这就是防止翅膀颤抖的关键。飞机设计师研究苍蝇、蚊子、蜜蜂等的飞行方法，造出了许多具有各种优良性能的新式飞机。

12、鲸：外形是一种极为理想的“流线体”，而“流线体”在水中受到的阻力是最小的。后来工程师模仿鲸的形体，改进了船体的设计，大大提高了轮船。舴的速度。

13、蛋壳：能够把受到的压力均匀（yún）地分散到蛋壳的各个部分。建筑师根据这种“薄壳结构”的特点，设计出许多既轻便又省料的建筑物。

14、连体鲨鱼装：第一代鲨鱼装模仿了鲨鱼的皮肤，在泳衣上设计了一些粗糙的齿状突起，以有效地引导水流，并收紧身体，避免皮肤和肌肉的颤动。第二代鲨鱼装又增加了一些新的亮点，加入了一种叫做“弹性皮肤”的材料，可使人在水中受到的阻力减少4%。

15、让盲者见到光明：在植入了微小的仿生视网膜之后，3位失明患者不仅看到了明灭或者移动的光点，甚至还成功地用眼睛区别出杯子和盘子。

16、人工合成蛛丝：蛛丝含有一种纤维蛋白，这种蛋白质和存在于毛发和羊角中的角质蛋白相似。这种蛋白分泌出来后开始变得坚韧。通过精细的平衡水的含量，蜘蛛和蚕可以防止纤维蛋白过快固化。

17、电鱼与伏特电：经过对电鱼的解剖研究，发现在电鱼体内有一种奇特的发电器官。意大利物理学家伏特，以电鱼发电器官为模型，设计出世界上最早的伏打电池。

18、水母耳朵：水母耳风暴预测仪，相当精确地模拟了水母感受次声波的器官。

一般而言，发明是应用自然规律解决技术领域中特有问题而提出创新性方案、措施的过程和成果。产品之所以被发明出来是为了满足人们日常生活的需要。发明的成果或是提供前所未有的人工自然物模型，或是提供加工制作的新工艺、新方法。机器设备、仪表装备和各种消费用品以及有关制造工艺、生产流程和检测控制方法的创新和改造，均属于发明。

在知识产权领域，发明是指《专利法》所保护的发明创造的其中一种专利类型，是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。在专利领域中的发明有其规定的保护对象或者说保护客体。

(2)知识产权平衡法扩展阅读：

专利证书是专利申请经审查合格，没有发现驳回理由，满足颁发授予专利权条件，由国务院专利行政部门（即国家知识产权局）作出授予专利权的决定，发给专利申请人的专利证书，是一种法律证明文件。

专利证书分为发明专利证书、实用新型专利证书以及外观设计专利证书。

专利证书是专利局颁发的证明专利权的文件。专利申请经审查、批准后，专利局应作出授予专利权的决定，发给专利证书。专利证书主要记载发明创造的专利名称，专利号，发明人、设计人的姓名，专利权人的姓名、名称，权利保护范围，授予专利的时间等等。

专利分类

根据《中华人民共和国专利法》第二条规定：

第二条 本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。

发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

获得证书

根据《中华人民共和国专利法》第三十九第四十条的规定：

第三十九条 发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。

第四十条 实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。

3. 著作权和版权的区别是什么

版权与著作权有什么区别
在我国,版权就是著作权,没有区别.版权是指文学、艺术、科学作品的作者对其作品享有的权利(包括财产权、人身权).版权的取得有两种方式:自动取得和登记取得.在中国,按照著作权法规定,作品完成就自动有版权.所谓完成,是相对而言的,只要创作的对象已经满足法定的作品构成条件,既可作为作品受到著作权法保护.在学理上,根据性质不同,版权可以分为著作权及邻接权,简单来说,著作权是针对原创相关精神产品的人而言的,而邻接权的概念,是针对表演或者协助传播作品载体的有关产业的参加者而言的,比如表演者、录音录像制品制作者、广播电视台、出版社等等.
版权是作者在自然法上的财产权(所有权)还是社会作为让步而由法律授予作者的有限的法定垄断权(调整权)?对这一问题做出正确回答的前提是确定版权的理念:
版权是为了保护作者的权利而设立还是为了知识的进步和公众的福祉而确立?当然版权法律同时拥有这两种功能,但是那一项是它的基本理念呢?当作者权利和公众的福祉发生矛盾的时候谁是第一位的呢?
版权的主要目的是以知识的进步促进公众的福祉,为了鼓励新作品的复制和在公众中的传播,版权通过赋予作者复制和分发的专有权以激励创作者的创作活动.为了促进公众的福祉的目的,作者的这些权利有很多的限制,这些限制主要是通过合理使用制度体现来.版权调整的权利涉及到三个利益群体——作者、发行者和使用者.版权法作为支持知识进步的基础既要考虑给与创造者和传播者报酬也要重视支付这些报酬的使用者的合理的权利.从18世纪早期英国开始制定版权法开始,版权一直是为了试图平衡创作者(和他们的出版者)的权利与使用者的权利的产物,现在是将来也是.三个利益群体都在使用版权作品,使用的目的不同,作者用来穿作新的作品,发行人在市场上分发作品,消费者在家中、学校和办公室使用作品,作者进行创造性的使用,发行者进行商业使用,消费者进行可能涉及也可不涉及商业问题的个人使用.对版权资料的创造性使用和私人使用会与发行人和企业主控制商业使用的目的发生冲突,这使得平衡各种
竞争利益就不是一件容易的事了.使事情更复杂的是,不同团体的成员在不同的时间会有不同的立场.例如,一个作者会希望可以自由的引用他人的作品,却不希望别人引用自己的作品而自己得不到补偿;一个出版商会希望可以出版他人的一本书的一部分,但却不愿给与别人这种优惠;只有消费者的立场是不变的:他们希望可以自由的使用这些资料.

4. 知识产权平衡理论在著作权法里是如何体现的

在著作权法中的限制条例。以及保护时间。等。

5. 我国企业有哪些法律形式

法律规定的企业组织形式，根据不同标准有不同的分类。

例如，根据投资主体的不同，将企业分为国有企业和非国有企业；根据承担的职能不同，将企业分为竞争型企业和非竞争性企业；根据是否独立享有权利、承担义务和责任，将企业分为法人企业和非法人企业。

符合法人条件，依法取得法人资格的企业为法人企业；不符合法人条件，依法不能取得法人资格的为非法人企业。现代社会，法人企业在社会经济生活中占据主导地位，非法人企业也是普遍存在的。公司是典型的法人企业，分公司、个人独资企业、合伙企业则属非法人企业。

(5)知识产权平衡法扩展阅读

现代企业组织形态创新的形式 ：

1、虚拟组织。虚拟组织是指两个以上的独立的实体，为迅速向市场提供产品和服务、在一定的时间内结成的动态联盟。虚拟组织的主要特征有：

虚拟组织具有较大的适应性、在内部组织结构、规章制度等方面具有灵活性；虚拟组织可以共享各成员的核心能力；信任是最重要的特征和核心内容, 也是虚拟组织建立和运行的前提。

2、学习型组织。学习型组织是指培养整个组织的学习氛围，以充分发挥员工的创造性思维能力，从而建立起来的一种有机的、高柔性的、扁平的、符合人性的、能持续发展的组织。学习组织的主要特征有：组织成员拥有一个共同愿景；组织有多个创造性个体组成；

善于不断学习；“地方为主”的扁平结构；员工自主管理；组织的边界将被重新界定；员工家庭与事业平衡；领导者是设计师、仆人和教师的新角色。

3、创新型组织。创新型组织是在对企业信息、业务活动和管理职能的有意识地重叠的基础上，通过激发员工之间的频繁对话和交流，从而实现员工之间的知识共享和企业的不断创新的组织。创新型组织的主要特征有：人人都是创新的责任人；

员工的贡献大小要由他为整个知识创新系统提供的信息的重要程度来决定；在创新知识的过程中同层级的人承担着不同的责任。

4、战略联盟。战略联盟是指两个或两个以上企业为了实现资源共享、风险或成本共担、优势互补等特定战略目标，在保持自身独立性的同时通过股权参与或契约方式建立较为稳固的合作伙伴关系，并在某些领域采取协作行动，从而取得"双赢"效果。

战略联盟的特征主要有：组织的松散性，行为的战略性；合作的平等性；合作关系的长期性；整体利益的互补性；管理的复杂性。

6. 如何协调专利权人、发明人及社会公众之间的利益平衡

专利法利益平衡机制之探讨
2007-9-14 16:47 来源：法律教育网【大 中 小】【我要纠错】
关键词： 专利法/垄断/利益平衡/平衡机制

内容提要： 专利法是在专利权人的垄断利益与社会公共利益之间进行利益衡量、选择和整合以实现一种动态平衡的制度安排。它是一种比较典型的利益平衡机制。这种平衡机制的关键是专利权人的利益和社会公众利益以及在此基础上的更广泛的公共利益之间的平衡。为实现这种平衡机制，需要充分保障公众对专利技术的适当接近。为此，在专利法的制度设计上，需要确定适度与合理的专利保护范围，而这也是构建专利法利益平衡机制的基础。同时，专利法的利益平衡机制必须解决好专利技术的垄断与推广应用之间的平衡协调问题。专利法通过其特有的激励发明创造的机制和权利限制机制，妥善地解决了这一问题。

在专利法中，法律调整的利益关系可以分为专利权人的垄断利益和专利权人之外的其他利益主体的利益两类，其中后者可以被泛称为社会公共利益。与著作权法、商标法等其他知识产权法一样，专利法也是一种协调和平衡知识产品利益关系的利益平衡机制，以专利法为核心的专利制度是“一种通过规定发明人、所有人与发明使用人之间的权利义务，平衡和协调三者关系的法律制度，通过三者关系的平衡和协调，以达到维护正常经济秩序，调动人们从事发明创造活动的积极性，推动社会经济和科技迅速发展的目的”[1]（P22）。这种利益平衡机制的关键则是专利权人的个人利益和社会公众利益以及在此基础上的更广泛的公共利益之间的平衡。专利法是在专利权人的垄断利益与社会公共利益之间进行利益衡量、选择和整合以实现一种动态平衡的制度安排。在本质上，专利法与其他法律制度一样，应“尽可能地保护所有社会利益，并维持这些利益间的，与保护所有利益相一致的某种平衡或者协调”[2]（P141）。任何成功的专利制度的关键都是赋予给专利权人的专有权和拥有一个开放和竞争性市场的公众利益之间达成精确的平衡，即“专利制度需要在发明者的利益和一般公众的利益之间达成平衡”［3］。这种平衡的实质关键又在于对专利权这种私权的保护和包括专利权人的竞争者在内的社会公众对以专利为基础的知识和信息的获得、需求之间的利益平衡。我国有关专利的判例即指出，专利法的立法宗旨是“既要明确受保护的专利技术方案，又要明确社会公众可以自由利用技术进行发明创造的空间，把对专利的合理保护和对社会公众提供足够的法律确定性结合起来”[4].

在不同的国家不同的时期专利权人的垄断利益与社会公共利益之间的平衡上有所侧重，并且整个的专利法也不全部限于这种专利权人的垄断利益与社会公共利益之间的平衡。但是，这种平衡仍然是最核心和最具有实质性的。专利法通过一系列的制度机制，特别是垄断与反垄断、限制与反限制，大体维持了在专利权人的垄断利益与社会公共利益之间的平衡。它从运行看是一种动态平衡，而其构建是专利法在社会中有效运行的基础和保障。

一、 保障公众对专利技术的适当接近是专利法利益平衡的关键

专利法从专利权人的利益角度赋予了专利权人对发明创造的垄断权，同时也从社会公众利益的角度出发确立了社会公众对专利技术的必要接近，作出了相应的权利安排。从专利法的目的与利益平衡的关系也可以看出，专利法中“以垄断换取公开”的机制体现了专利法中的利益平衡理验念。这样一种“以垄断换取公开”机制实际上是各国专利法中保障公众对专利技术接近的制度设计。包括专利权人的竞争者在内的社会公众对专利技术的接近是专利法的一个很重要方面。专利权是一种垄断权，但根据专利法的宗旨，垄断权的授予却不能构成对技术发展的障碍；相反，它应当有利于技术发展和进步。这就离不开专利权人对专利技术的“充分公开”。“披露发明正是专利制度的目的”［5］（P209），因为惟有充分公开专利，社会公众才能够获取专利信息，分享专利发明的利益。专利技术的一切社会利益——主要是后续发明者在专利发明的基础之上的继续发明和一般的社会公众从该专利技术中获得知识和信息以及增进技术方面的学习——才能够实现。正因为如此，各国专利法一般规定了充分公开是专利申请人获得专利的一个重要条件。专利法通过强制要求专利申请人描述发明的细节、充分公开发明的要点规定了充分公开的条件，从而使包括专利权人的竞争者在内的社会公众能够在此基础上作出改进发明、学习新的知识、获得新的技术信息。

专利法中的充分公开机制也体现了知识产权法的利益平衡的一般机理即对知识产品创造的鼓励和对社会公众接近知识和信息的平衡。专利技术的公开使得公众能够接近专利发明。这种公众对发明的接近应当看成是专利制度的本质内容之一，因为它既使竞争者从被公开的发明中学习到了知识和了解了信息，“站在巨人的肩膀上”继续进行创造活动，从而使他们能够在原有的发明的基础之上作出更好的发明，也使一般的社会公众特别是技术人员通过专利信息，获得知识和信息，增进自己的学习。充分公开作为获得专利的一个条件，可以使其他研究人员获得该技术。即使这些人没有经过专利权人的许可而不能使用专利，他们依然能够意识到所包含的信息，继续围绕和在授予给专利权人的专有权领域之外展开研究。通过新的研究则可以产生新的发明创造，而这显然对社会是有益的。在另外一种含义上，这也是一种社会利益。

另外，从对专利法目的的分析也可以看出，专利法还有避免重复研究、投资，从而在避免社会资源浪费的基础之上促进社会资源有效配置的目的。这一目的的实现也是建立在专利公开的基础之上的，因为潜在发明者通过了解该专利就不会投资进行重复研究，而是将自己的智力资源和财力投入到新的领域， 力图使自己成为新的发明人与专利权人。实际上，公开机制还具有促进专利发明被广泛利用的功效，因为在公开后，潜在的使用者可以了解专利技术的情况，从而确定是否利用该项专利，进而决定与专利权人达成许可或者转让合同。公开机制导致的这种情况的出现，对专利权人、使用者和社会来说都是十分有利的，因为专利权人可以通过许可或者转让形式实现自己的经济利益，使用者也可以获得经济利益，社会则从提供更多更好的专利产品和技术与信息的扩散中受益。正是由于专利的公开在专利法中的重要地位和作用，专利法不但规定了专利说明书和专利的权利要求应被公开，而且规定专利说明书中应当对发明的技术要点作出清楚而完整的说明；在获得专利后，如果因为申请专利的技术没有被充分公开，该专利可以通过一定的途径被宣告无效，以真正落实充分公开的要求，防止专利技术的欠充分公开而影响社会公共利益。

当然，在专利法中保障公众对专利技术的适当的接近不限于充分公开。专利法中对广义上的思想、原理不受保护也是重要的体现。著作权法中存在思想与表达二分法的重要原则[6]，而在专利法中并不存在这样的原则。在专利法中，授予的权利确实适用于思想。不过，它但只适用于那些创造性的、新的和有实际应用的思想。广义上的原则、理论和发现在专利的保护范围之外。专利法一方面排除了像科学发现、抽象的原理、思想作为专利保护客体的可能，另一方面也明确地要求发明人精确定义发明的范围，以为继续发明者留下进一步的改进、革新的空间。限于篇幅，关于“思想”与专利权等知识产权保护的关系，在此不专论。[7]

此外，从对革新的持续性方面看，在确保“公众对专利技术的适当接近”上，专利法平衡“今天的革新和明天的革新”具有重要意义。专利法的本质不是为专利权人垄断技术提供法律机制；相反，专利法需要促进革新的适当流动。专利法要成为一种有效的制度，必须使革新的流动随着时间的过去达到最佳的程度——专利法必须平衡今天的革新和明天的革新。这一目标通过减少寻租的目标实现了。专利法不仅应当避免浪费性的竞争性的研究和开发，也不应当占据合乎社会需要的未来的研究与开发。“专利法确实包含了很多的规则用以平衡今天的发明和明天的革新，限制对未来研究与开发的侵蚀”[8].最显著性的特点是通过上面讨论的公开机制，这是专利制度促进未来革新的重要方式。另外，专利法本身的一些制度，像新颖性和创造性的条件，将专利保护范围限定于确实是被发明的东西，避免了过宽的专利保护范围禁止未来的发明的风险。

二、 适度与合理的专利保护范围成为专利法利益平衡的基础

专利法中的利益平衡，在社会公众的天平一方主要是确保公众对专利技术的必要的接近和获得，在专利权人一方则是在专利法的制度设计上确定适度与合理的保护范围，在专利法的实施中对专利保护范围作出适当的、合理的解释与适用。因此，适度与合理的专利保护范围在专利法利益平衡中也具有举足轻重的意义。一般地说，在专利制度的不同阶段，由于技术对经济和社会发展的影响的差异而使得专利权保护的力度与范围存在不同之处，甚至有巨大差异。总体上，专利的保护水准存在由低到高的趋势。然而，无论在一个国家经济和社会发展的哪一阶段，专利法总是需要遵循在确保必要的垄断保护以刺激发明创造的基础之上，同时保障公众对技术和信息的必要接近。正如国外有案例所指出的一样：根据专利法的激励理论，专利权的适当的范围是“更广泛的保护的利益平衡的事情”——定义授予给发明者的有限垄断权的任务涉及到一方面是……发明者在控制和利用他们的……发明中的利益，另一方面是社会的在思想的自由流动、信息和商业等方面的竞争性利益之间的困难的平衡［9］。这种平衡要求避免对专利的过度保护和保护不足两个极端。对新技术专利的过度保护将引起对创新的激励与初始发明和后继发明人之间潜在能力的不均衡。

从专利法的制度设计看，这种适当与合理的保护范围至少涉及到以下问题：

（一）专利权客体的合理界定

在一定的社会中，哪些发明创造应当纳入专利保护客体、哪些不宜纳入专利保护的客体，需要根据当时的社会经济发展状况、整体上的知识产权保护水平、该客体纳入专利保护和不纳入专利保护的优劣，特别是给予专利保护与不给予专利保护时在协调发明者和社会公众之间利益关系哪一种情况更适合来加以确定。原则上，专利保护客体的范围应当与当时的经济技术发展状况相适应。

考察专利制度的历史，我们可以得出一个结论，即专利保护客体有扩张的趋向。伴随着专利保护水平的提高，专利保护客体的范围需要扩展。但在被扩张的专利保护客体中，依然存在着确定适当的保护范围问题。例如，当基因领域成为专利保护客体范畴时，不能理解为所有的基因技术都应当纳入专利保护客体之中。基因的专利保护是伴随着对有关主题的严格限制的。像克隆人的方法、改变人的生殖系统基因同一性的方法、改变动物遗传基因同一性的方法等就不能不成为基因专利的主题。

（二）专利权内容和行使方面的合理确定

专利法赋予了专利权人一系列的专有权利，如根据我国《专利法》的规定，发明或实用新型专利权的范围包括禁止任何单位或个人擅自为生产经营目的制造、使用、销售、提供销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、销售、提供销售依照该专利方法直接获得的产品。但是，专利权的这些专有权的行使不应当构成对公众正常地接近专利技术和相关的知识和信息的限制，也不应当妨碍到负载专利技术的专利产品的市场流通。这样，就有了专利法中的不视为专利侵权的“侵权例外的”制度安排，像“专利权用尽”、“专为科学和实验而使用专利”等。特别是，在“侵权例外”中，对先发明人的利益保障要求专利权法对专利的“在先使用人” 的利益作出适当安排，以维护专利法追求的法律的公平正义价值和社会资源的有效分配和使用。实际上，从各国专利法中对先用权问题的规定看，专利权人和在先使用人之间的利益协调关系，典型地体现了专利法中的平衡精神。

进一步说，专利权在内容和行使方面的合理确定体现了对专利权的有限垄断原则。有限的垄断原则便利了后续的发明者，该发明者在绝对垄断的情况下本来是要投入研究开发成本的，但在第一个有限的垄断被确立后，则不需要了。这样确实节省了社会资源，促进了资源的有效的分配。

（三）专利权的适当和合理的保护期限的界定

专利期限与专利政策相关，即体现了对专利权人的足够的激励、足够的时间收回投资，以及对公众自由地接近知识和信息的保障。专利权作为一种垄断权在时间上是有限制的，而不是永久性的。这是与有形财产的一个很不相同的地方。专利的期限受到严格限制，结果是发明本身在一个相对短的时间内进入了公有领域，成为社会的公共财富，任何人可以利用。专利的保护适当而合理的期限具有两方面的重要含义：一是保障专利权人以足够的时间获得对发明的投资回收。适当而合理的专利保护期限意味着专利垄断的所有人将有足够的机会利用他的商业优势和收回他的成本，他的竞争者也能够通过受让或者接受许可等形式利用他的发明。如果专利的保护期限太短，专利权人将无法通过使发明的商业化而收回投资，从而为其后续发明提供经济基础。二是为竞争者以及其他的社会公众的后续发明和作为获取知识和信息的途径创造一个“公共领域”空间。专利法通过确定有限的保护期限设立了“公共领域”。从专利的目的看，公共领域是公众自由地、不受限制地接近的领域。通过赋予有限的期限创立公共领域是专利法保障技术发明成果最终回归于社会、最终成为任何人都可以利用的共同财富的重要保障。在专利权期限届满后，发明即成为公共领域的一部分。赋予有限的专利保护是从经济方面考虑的，而不是从道德上的正当性考虑的。专利的激励功能似乎表明应授予永久性的保护期。但是，没有期限限制的话，所有的商业性的相关的技术信息将在无限地受制于专利权，这就会形成对技术的无限的垄断，使专利制度反而成为技术发展的桎梏。

确定专利的有限的适当的保护期限，也是反垄断限制的一种形式。当然，适当的、理想的专利保护期限问题是从经济的观点讨论的。例如，William Nordhaus 对专利法的激励理论作过充分的论述[10]（P267）， 在这些论述中他特别关注的仍然是专利权的期限方面。他指出：专利期限或者效率的每一次增加，都会刺激发明活动的增长。由此产生的社会福利的受益包括由于更多的智力产品的分配而减少的消费者的盈余和生产者盈余的现值。理想的状况是，专利权的期限或效率增加到边际效用与边际成本相等之处［11］（P14-15）。然而，更长的期限意味着对信息的垄断秩序更长，这样会有与垄断相关的更多的低效率上的损失[10]（P267）。这里是寻求在垄断的低效率与由专利激发的资本投资所产生的更大的社会产出之间的平衡[12].对理想的专利期限的分析，涉及到专利期限或者是在更大的专利保护所增加的发明和与更大的专利保护相关的、增加的社会成本之间的关系。换言之，从经济学的促进社会效率观点以及公平的角度看，专利保护期存在着一个理想的“点”。在这一点上延伸，即给予更长的保护期，会通过强化专利权而增强对从事发明创造的激励的总量，这是一种社会利益。但同时，增加专利的保护期限也具有社会成本，因为增加专利的保护期限使对技术的限制延续了更长的时间。在授予的专利垄断权过长的情况下，垄断权实施给社会公众对知识和信息的自由接近所造成的损害将超过实施垄断权所带来的社会利益。这种保护期限将不利于实现专利法促进社会进步的宗旨。期限过短则意味着专利权人难以取得理想的经济效果。理想的专利期限就是要确定这样一个点，即社会利益和成本在“在边际上平衡”。如何确定理想的平衡点，即成为专利方面经济学分析的重要内容之一。当然，这不是本文所要着重探讨的。这里只是提出，在专利期限上确实存在着一个理想的平衡点。考察专利制度的历史可以看出，专利的保护期限有延长的趋向。本文认为，从均衡专利权人和社会公众利益的角度看，在一定时期是否应当延长专利的期限以及延长的幅度，应着重评估延长专利的保护期限所实现的社会受益是否超过了社会成本。如果超过了，那么就应当延长保护期限，反之则不应当延长。

即使是从经济上确证专利权的理想期限，因为存在种种不确定因素而变得相当困难。例如，专利的实施状况、专利本身的成本、专利的社会效益等因素都具有可变性。为了便于操作，原则上对创造性程度不同的专利被赋予同样的保护期限。但是，为了在不同的发明人之间、发明人与社会公众之间实现利益的平衡和实质性的公平，专利法试图通过一些其他的配套机制来调整。例如，规定小的发明只能获得相对短的垄断保护期，大的专利发明可以获得比较长的保护期，相当于现代工业社会中现有的经济意义上的价值。另外，专利年费制度虽然不是直接针对专利的适度与合理范围的期限作出规定，在实质上它却具有均衡和协调专利权人垄断利益与社会公众利益之间的关系的作用，因为随着专利保护时间的延续，不断增加的年费也会是使那些没有经济价值的发明提前进入公有领域。如果专利权没有多大的社会价值，或者实施该专利权的社会成本大于社会利益，那么专利权人即可以通过不缴纳年费的形式放弃专利权。也就是专利权人通过将专利的垄断时间调整到在社会成本超过社会受益之前终止，社会成本能降到与社会受益相平衡。在这个意义上，专利权人和社会公众也实现了一个“对价”。

三、 对专利技术的垄断与推广应用之间的平衡

在经济学家看来，专利法被看成是在对创造发明的产品的革新与由专利赋予的临时垄断带来的损失之间的一个对价，鼓励与对技术使用限制产生的社会成本之间的对价。专利法的经济学分析所要解决的一个重要的问题是，来自于新技术生产鼓励是否胜过对现有技术限制成本，而从本文研究的目的看则是应当解决对专利技术的垄断与促进发明创造的推广应用之间的平衡。

发明作为一种技术成果，也具有公共产品的特性。从经济学的角度看，发明专利是根据市场机制中的分配效率，围绕公共商品存在的一些特殊问题而产生从事发明的激励机制的。在公共商品理论中，使用已经存在的公共商品的边际成本是零。只有在价格等于边际成本的情况下，才会出现现有的公共商品的理想使用中的效率。但是，这将是一个“零价格”。于是，资源的理想使用中的效率要求这种资源的机会成本通过被创造的产品的价值而得到补偿，即有一个确定的价格。在这种情况下，专利制度的经济学方面，依赖于这样一种理论，即技术知识的发生是在确保对技术知识的使用进行限制的前提下产生的。换言之，在技术知识的生产和它的使用之间存在一个交易（对价）。当然，这并不是一个实际的市场对价，而是在专利法中存在的这样一个“交易”模式。根据这种模式，解决专利法的正当性，需要明确来自于新技术的生产的鼓励是否确实胜过对已经存在的技术进行限制的社会成本。社会从发明中所获得的利益通常是要大大超过发明者所实施的成本。社会偿付给发明人的和发明人开发的实际的成本之间的区别——租金——以垄断权的形式被授予给发明者；否则模仿者的竞争会通过使发明人得不到利润而影响到他从事发明的积极性。这种情况就是发明人从对发明的投资中应当有投资回报。这体现了权利人的投入与受益的平衡。在专利法中，它应使专利权人在以下的利益比较中占优势：在使用自己研制的创新成果与购买他人创新成果的使用收益比较中占有优势；购买他人创新成果收益与使用已经进入公有领域的现有技术的收益的比较中占有优势；创新成果的市场收益与创新成本及维权成本的比较中占有优势[13].这些优势的获得体现了专利制度的公平。

激励革新和新产品与方法的发展无疑是专利制度期望获得的最重要的利益。对这一利益社会是需要付出代价的：由专利权赋予的临时垄断。专利权人以专利权限制专利发明的使用而对社会公众接近专利技术、对竞争者使用专利技术施加了限制。与任何人可以自由地使用公开的技术相比，对专利技术的垄断显然会产生静态市场的失败和社会成本问题。例如发明的潜在使用者和竞争对手在试图围绕专利发明中可能存在额外的成本；被专利垄断的产品如得不到充分的使用也会给消费者产生成本。从专利法的宗旨看，这种限制却不应阻碍专利技术的推广应用。专利法需要解决在垄断和促进发明创造的推广应用的平衡。这需要借助于在专利法中确立一些限制垄断权的制度来加以解决，有些则需要借助于专利法之外的竞争法像反垄断法的规定来解决。不仅反垄断法对专利领域的竞争行为进行了限制，而且专利法本身也限制了从专利中获得垄断利润的可能性。专利侵权例外、专利的强制许可、专利的实施许可与转让制度等就重要的体现。从我国《专利法》的规定看，在专利技术的垄断保护基础之上实现促进发明创造的推广应用是一个重要的立法目的。在广义上，上面阐述的专利保护期限的限制，也是促进发明创造推广应用的制度，因为有限的保护期意味着在保护期届满后专利技术可以被任何人自由地使用，原来的专利技术最终成为了社会公共财富。

注释：

[1] 陈子龙．知识产权权利冲突及司法裁量[A]．郑成思．知识产权文丛（3）[C]．北京：中国政法大学出版社，2000．

[2] 博登海默．法理学――法哲学及其方法[M]．北京：华夏出版社，1987．

[3] 斯戴文·B ·格兰德．吉莱密？ E．加拿大专利制度：在公权与专利权人之间适当的平衡．加拿大知识产权评论[J]．1994，（6）．

[4] 宁波市东方机芯总厂诉江阴五金制品有限公司专利侵权纠纷案．中华人民共和国最高人民法院民事判决书（2001）民提字第1号．

[5] 张乃根．美国专利法判例选析[M]．北京：中国政法大学出版社，1995．

[6] 冯晓青．著作权法中思想与表达“二分法”的法律与经济学分析[J]．云南法学，2004，（2）．

[7] 冯晓青．“思想”与知识产权保护之关系――兼论洛克财产权劳动学说[J]．社会科学，2003，（12）．

[8] 科奈斯·W·丹恩． 专利法之经济学透视．法律研究杂志．1994，（4）．

[9] Sony Corp. of Am. v. Universal City Studies， Inc.， 464 U.S. at 417，429 （1984） ．

[10] 威廉·D ·洛德豪斯． 发明、增长与福利：技术变化的理论思考[A]．冯晓青．知识产权法哲学[M]．北京：中国人民公安大学出版社，2003．

[11] 威廉价· 费歇尔．知识产权的理论[A]．]刘春田．中国知识产权评论[C]．北京：商务印书馆2002．

[12] 理查德·吉尔伯特．卡尔莎·壁罗．理想专利权的期限与范围．兰德经济学杂志．1990，（2）．

[13] 刘华．知识产权制度的效益及实证分析．黄冈：黄冈师范学院学报．2001，（2）．

中国政法大学 教授·冯晓青

7. 利益平衡原则

知识产权法利益平衡理论
基本信息
简介
目录
目录
1摘要
2基本信息
3基本信息
4简介
5目录
《知识产权法利益平衡理论》是中国政法大学出版社出版的图书，作者是冯晓青。本书对知识产权法教学科研人员、立法者、法律实务工作者以及高校广大师生和对知识产权感兴趣的读者具有较高的参考价值。

基本信息

中文名
知识产权法利益平衡理论
作者
冯晓青
语言
中文
ISBN
756202908
出版社
中国政法大学出版社
展开全部
基本信息
书名:知识产权法利益平衡理论

ISBN:756202908

作者:冯晓青

出版社:中国政法大学出版社

定价:76

页数:788

出版日期:2006-8-1

版次: 1

开本:16开

简介
本书以知识产权法基本原理为指导，运用法哲学、法律经济学等研究方法，从利益平衡机制入手，探讨知识产权法的制度理性和价值构造，透视其背后的利益平衡机理。本书作为系统研究知识产权法基础理论的专著，具有较高的理论品位和学术价值；同时，对国内外知识产权立法和司法实践问题的广泛考察与分析也使其具有很强的实用性。

目录
第一编 导 论

第一章 利益平衡引论

一、利益

二、平衡

三、利益平衡

四、利益平衡的合理性

五、利益平衡原则在知识产权法中的地位

第二章 知识产权法中利益平衡的必要性：法理学考察

一、知识产权法中利益冲突的平衡与协调

二、知识产权法追求的平等和正义价值的实现

三、知识产权法公共利益目标的实现与保障

第三章 知识产权法中利益平衡的必要性：财产权理论考察

一、财产、财产权与知识产权

二、从产权制度看财产权和知识产权

三、财产权、知识产权的效益价值取向与利益平衡原则的功能

第四章 知识产权法中利益平衡的基本原理

一、知识产权法中利益平衡的总体框架

二、知识产权法中利益平衡的结构

三、知识产权法中利益平衡的价值构造

四、知识产权法中利益平衡的两种趋向

第二编 知识产权法的目的与利益平衡

第五章 知识产权法的目的与利益平衡概述

一、知识产权法的目的

二、知识产权法的目的与利益平衡

三、知识产权法的目的与利益平衡关系的实证分析：以美国《宪法》知识产权条款为例

第六章 著作权法的目的与利益平衡

一、著作权法的目的

二、著作权法的目的与利益平衡

第七章 专利法的目的与利益平衡

一、专利法的目的

二、专利法的目的与利益平衡

第八章 商标法的目的与利益平衡

一、商标法目的的内涵

二、商标法的目的

三、商标法的目的与利益平衡

第九章 商业秘密法的目的与利益平衡

一、商业秘密法目的的内涵

二、商业秘密法的目的与利益平衡

第三编 知识产权的私权保护及其扩张

第十章 知识产权的私权性

一、知识产权的私权属性

二、知识产权私权性的理论认识

三、知识产权私权性面临的挑战

第十一章 知识产权的专有性

一、知识产权专有性的内涵

二、“垄断”层面上知识产权的专有性

第十二章 著作权的扩张

一、著作权扩张的表现

二、著作权扩张与技术发展的关系

三、著作权扩张的正当性和原因

第十三章 专利权的扩张

一、专利权扩张的表现

二、专利权扩张的原因

第十四章 商标权的扩张

一、商标权扩张的表现

二、商标财产化、商标权人“准作者化”——商标权理论的扩张

三、商标权扩张原因的解释：利益平衡视角

第四编 知识产权法中的公共利益

第十五章 知识产权法与公共利益

一、知识产权私权的公权化

二、知识产权法与公共利益

三、实现公共利益是确立知识产权专有性的重要理由

第十六章 公共利益在著作权法中的体现

一、著作权法中公共利益的历史考察

二、著作权立法、司法实践与公共利益

三、著作权法中公共利益的不同认识视角

第十七章 公共利益在专利法中的体现

一、专利法与国家利益

二、激励发明及发明的公开和应用的公共利益

三、专利法中的公共利益实证分析

第十八章 公共利益在商标法中的体现

一、商标法与公共利益之间的关系

二、商标法促进有效竞争的公共利益

三、商标法保护消费者的公共利益

第十九章 公共利益在商业秘密法中的体现

一、两种类型的商业秘密保护

二、商业秘密法中的公共利益

第五编 知识产权人利益与公共利益之间的平衡

第二十章 知识产权人利益与公共利益之间的平衡：信息产权理论考察

一、信息产权理论框架下的知识产权

二、信息生产与信息分享之利益平衡机制

第二十一章 著作权人利益与公共利益之间的平衡

一、著作权法中利益平衡的内涵与价值目标

二、著作权法中利益平衡的基本原则和主要内容

三、著作权法中利益平衡的微观透视

四、我国著作权法中的利益平衡机制分析

五、著作权法中著作权人利益与公共利益平衡的实证考察

第二十二章 专利权人利益与公共利益之间的平衡

一、专利法中利益平衡的基本原则和主要内容

二、专利法中利益平衡的微观分析

第二十三章 商标权人利益与公共利益之间的平衡

一、商标竞争性利益平衡的主体结构

二、商标竞争性利益平衡的价值构造

三、商标竞争性利益平衡的基本原则与内容

四、商标竞争性利益平衡的微观考察

第二十四章 商业秘密权人利益与公共利益之间的平衡

一、商业秘密法中利益平衡的价值构造

二、商业秘密法中利益平衡的基本原则与内容

第二十五章 知识产权与促进竞争、反垄断的公共利益之间的平衡

一、知识产权法在合理限制竞争的基础上促进竞争的机制

二、知识产权法与竞争法的协调及在促进有效竞争方面的利益平衡

第二十六章 国际社会知识产权保护的利益平衡

一、国际社会知识产权保护利益平衡的背景考察

二、国际社会知识产权保护利益平衡的原则与要求

三、国际社会知识产权保护利益平衡存在的问题分析

四、《知识产权协定》的实施与国际社会知识产权之利益平衡

五、后TRIPS时代国际社会知识产权利益平衡之重构

六、我国知识产权保护的国际化及与国家社会的法律平衡

第六编 实现知识产权法中利益平衡的主要制度设计

第二十七章 知识产权限制的基本理论

一、知识产权限制的法哲(理)学考察

二、知识产权限制的特征与表现形式

三、知识产权限制实现的利益平衡机制

第二十八章 知识产权的权利穷竭

一、知识产权权利穷竭的内涵及其沿革

二、知识产权权利穷竭的合理性

三、知识产权权利穷竭的限制

四、关于知识产权权利穷竭的地域范围问题

五、知识产权权利穷竭原则在知识产权法中的体现

第二十九章 知识产权有效期的限制

一、知识产权有效期限制的内涵

二、知识产权有效期限制的合理性

三、知识产权有效期限制的实质

四、知识产权有效期限制的不同表现

第三十章 著作权的限制

一、著作权限制的理论思考

二、著作权限制的重要形式之一：合理使用

三、著作权限制的重要形式之二：法定许可

四、网络环境下著作权的限制

第三十一章 专利权的限制

一、专利权的例外

二、为促进专利的实施而采取的限制专利权的措施

三、专利权的合理使用：专利权限制理论的一种新视角

第三十二章 商标权的限制

一、商标权限制的概念与正当性

二、商标权合理使用

三、先使用权人的使用

四、非商业性使用

第三十三章 知识产权法中的公有领域

一、“思想”与知识产权法中的公有领域

二、著作权法中的思想与表达的二分法

三、知识共有物与公有领域的保留

主要参考文献

后记

免责声明
头条网络的词条系由网友创建、编辑和维护，如您发现头条网络词条内容不准确或不完善，欢迎您前往词条编辑页共同参与该词条内容的编辑和修正；如您发现词条内容涉嫌侵权，请通过 [email protected] 与我们联系，我们将按照相关法律规定及时处理。

未经许可，禁止商业网站等复制、抓取头条网络内容；合理使用者，请注明来源于www.ke.com。
意见反馈
©2020 ke.com

8. 专利申请流程及费用

专利申请流程：
1、准备材料
准备申请文件，包括请求书、说明书、权利要求书、说明书附图、说明书。外观设计类的专利要有请求书、图片或照片、简要说明。可去国家专利局服务点索取相应的表格。

2、提交材料
Ⅰ、直接去专利局大厅或地方的专利代办窗口交。
Ⅱ、通过邮寄的方式交，但是只能使用使用EMS，快递、平信都不要用。

3、等待通知
接受国家专利局下发的受理通知书，通知书发放意味着专利的申请正式进入审批流程。

4、缴纳费用
缴纳申请费，除直接去专利局收费处、专利局代办处缴费外，还可通过银行或者邮局汇款缴纳申请费，在缴纳费用时，应注意写申请号，并要求银行或邮局的工作人员录入专利申请号、名称、地址、邮编等。但是不应直接邮寄现金给专利局，没人会收。注意要在接到受理通知书之日起15个工作日内缴费。

5、等待审核
专利局对申请审查,首先初步审查，对于除了发明之外的专利申请，只要初审合格，则可授权专利，不合格的修改重新提交。对于发明专利，则需要先初步审查，合格之后，还要进行实质审查，只有在实质审查之后，才能获取专利。对于实质审查，有的可立即进行，有的则需18天之后才能进行。

6、领取专利证书
每种类型的专利申请注册流程基本相似，但是具体如何申请专利注册的细节以及提供资料方面会有一些不同。所以在您要确定申请专利的时候一定要了解您是要申请什么专利，充分的准备好需要的资料，按照相应的流程，才能更快更顺利的申请完成。

专利申请的费用，包括官费（向国家知识产权局支付的）和代理费（如果委托专业的代理机构申请，用于撰写专利文件和其他手续等，具体代理费可访问官网在线咨询。）

9. 新时代社会主要矛盾指出的不平衡和不充分发展在现实中有哪些表现

所谓发展的不平衡，着重是从发展的空间结构而言，存在着不同地区、不同行业、不同领域以及不同群体之间的差异、差距等；所谓发展的不充分，在目前阶段上，这种不充分更多表现为公共物品公共服务供给的不充分。

“发展的不平衡不充分”这个判断，与人民日益增长的美好生活需要一样，是集中针对社会主义初级阶段中国的具体实际的。如地区差距和社会成员收入差距拉大问题，教育、医疗、养老保障问题等等，归根到底，都是发展的不平衡不充分问题。

(9)知识产权平衡法扩展阅读：

解决发展的不平衡不充分问题

首先，需要我们坚定不移把发展作为党执政兴国的第一要务，坚持解放和发展社会生产力。马克思主义认为，生产力是人类社会发展的最终决定力量；生产发展必须正确处理人与人、人与社会、人与自然的关系；

人类社会发展最终要消灭阶级之间、城乡之间、脑力劳动和体力劳动之间的对立和差别，使物质财富极大丰富、人民精神境界极大提高，实现人的自由而全面的发展。所有这些，都为我们解决发展的不平衡不充分问题提供了科学世界观和方法论指导。

其次，以新理念引领经济发展新常态。当前，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，需要我们创新发展理念，转变发展思维，以发展新理念把握引领经济发展新常态。