知识产权内审不符合项报告案例

A. 在执行ISO9001内审的时，发现不符合项目。如何判定轻微不符合项与严重不符合项以及观察项。再举几个例子

1、.严重不符合项主要指：质量体系与约定的质量体系标准或文件的要求不符；造成系统性区域性严重失效的不符合或可造成严重后果的不符合，可直接导致产品质量不合格。

2、轻微的(或一般的）不符合项主要指：孤立的人为错误；文件偶尔未被遵守造成后果不严重，对系统不会产生重要影响的不符合等。题目中所说的情况就属于一般不符合。

3、观察项：

（1）极其轻微的不合格项；

（2）证据不确凿的不合格；

（3）审核准则未做规定，难以准确判断的不合格。

4、观察项的处置方法：可不开列不合格报告；不要求采取纠正措施；只做口头或书面的提示，提请注意；在监督审核时注意观察其发展。

(1)知识产权内审不符合项报告案例扩展阅读：

ISO9001认证所需要的资料：

1、申请组织具备独立法律资格的证明材料（如：已年检的有效营业执照、组织机构代码证）。

2、有效期内的许可证、资质证书等（复印件）。

3、生产工艺流程图/工作过程简图或工作原理图。

4、申请认证的产品简介（包括技术、产量、用途、质量、销售等方面的信息）。

5、产品标准清单及名称与产品/过程有关的法律、法规。

B. 内审不符合项报告汇编

。。。。。这个能汇编？只要是你审查的项目都有可能发生不合格，最多的也是实际上我们做得做多的是记录不完整。我可以给你一个样表。
不符合项报告
编号：QR8.2.2-04 序号：

受审核部门
部门负责人

审核员
审核日期
不合格事实陈述：

不符合标准条款：
不合格类型：
审核员： 部门负责人：
日期： 日期：
不合格原因及对产品质量影响的分析：

部门负责人： 日期：
建议的纠正措施计划：

部门负责人： 日期：
预定完成日期： 审核员认可： 日期：
纠正措施完成情况：

部门负责人： 日期：
纠正措施的验证：

审核员： 日期：

C. 内审不合格报告原因分析及纠正措施

回答您的问题（手工输入非抄袭拷贝）
您提出的问题其实是内审报告中具体的内审发现描述的审核。当然这部分是主体。
同时您描述的3点也是正确的。
我补充下
依据引用描述要正确且清晰。企业内部管理行为中，哪些行为做错了或者做得不够好，存在风险，都是有依据来判断的，违反了外部的法律法规，或者是不符合公司内部的规章制度，这是“做错了”是执行层面的错误，这个的依据引用正如前述。但如果是“做得不好”要论述依据就不是很好描述。被审计单位的管理行为没有违反什么，但分析起来就是有风险，再因为管理方式是见仁见智，没有对错。这是应从风险管理（内审就是做风险管理的嘛）的角度进行思考并寻找和阐述您的依据。参考的思路，从国内或国际上一些宏观的企业管理理念直接论述或者寻找间接的法律或制度依据。举例，集团企业内集团公司直接干预其控股子公司的管理经营，不管是局内人还是旁观者，初看觉得这很正常嘛，其实这不符合法人治理以及法人独立性的要求，从这两方面突破分析论述此中管理行为的不当，以及风险所在，便能对管理层提出有价值的建议，推动其优化管理行为。再举例，关联企业间因存在密切的关系，往往其之间发生的交易可以更便利更优惠，这看似也很正常。好像也没有什么直接的法律法规质疑这些交易，其实关联交易的可以从不当利益输送、公司利益被掏空和税务的角度去分析其风险所在，间接来看其实问题蛮严重，不是吗。明确依据是明确风险所在的前提。

D. 内审不符合项目，原因分析与纠正措施

2014年我国新《安全法》、《环境保护法》已经出台，请结合新法重新收集。一般针对管理体系的内审、监督审核的不符合可以这样做：
1、原因分析：
管理组（或管理部门）对施工（工作）所需的法律法规识别不够，更新的法律法规信息收集不及时。
纠正：
管理部门对更新的安全生产法、环境保护法重新收集现行有效版本，对特种设备安全法进行识别和收集。
2、原因分析：
监理对岗位工作责任理解不到位，对管理体系中规定的相关程序（如程序文件与监理工作要就的某章节）学习不够。
纠正：监理对岗位工作责任、内容进行重新学习，在按最近的监理通知记录监理日志。
如考虑更严格些，可将监理日志检查作为该年度内审的重点检查项——把这条写如纠正措施也可以。

E. 内审 不符合项报告 怎么写原因分析跟纠正及纠正措施，如图

1、纠正是对没有按要求评价的错误进行改正，进行考试或通过执行效果进行评价，是不是达到培训的目的；
2、原因分析是找到当初没有进行考核的原因是什么，是没有制度规定还是有规定没有落实到具体执行人，还是明知道有考核的要求没有做，等等。找到根本的原因，比如是主管人员没有理解规定、没有相应的意识，则针对根本原因采取措施，让这样的错误不要再发生；
3、纠正措施是针对不符合的根本原因采取措施，让不符合不再发生。如果没有制定相应的制度要求，则修订或建立制度。如果没有明确到责任人，则进行职责分配明确。如果执行人不清楚不了解，则进行培训教育等。

F. 内审报告不符合项整改报告

。。。。。这个能汇编？只要是你审查的项目都有可能发生不合格，最多的也是实际上我们做得做多的是记录不完整。我可以给你一个样表。
不符合项报告
编号：qr8.2.2-04
序号：
受审核部门
部门负责人
审核员
审核日期
不合格事实陈述：
不符合标准条款：
不合格类型：
审核员：
部门负责人：
日期：
日期：
不合格原因及对产品质量影响的分析：
部门负责人：
日期：
建议的纠正措施计划：
部门负责人：
日期：
预定完成日期：
审核员认可：
日期：
纠正措施完成情况：
部门负责人：
日期：
纠正措施的验证：
审核员：
日期：

G. ISO14001案例题： 是否存在不符合项，写出不符合事实、条款号、内容以及严重程度。

都存在不符合项，不符合事实为相关的缺失，可根据实际情况灵活编写，如果是外部的，要写轻一些，如果内部的，想做好系统工作，可以稍微施加些压力，让他们尽量去好。
1.<<化学危险品安全管理条例>>很多公司是放在三阶文件，大多数稽核时，
写缺失：＜＜相关法律，法规及要求一览表＞＞没及时更新；核对一下两份文件的日期就知道，一览表通常相当于文件的目录登记，写缺失时，归类在四阶表单更新，相对严重度会轻一些；还有时候，也可能是写是＜＜化学危险品安全管理条例＞＞有特殊性，有些公司算在外来文件里，可以查外来文件一览表，根据具体情况而定；
2.环境变化后，环境因素清单未及时将该项列进去；

以上两项不符合，都对应，ISO14001文件：4.4.4 文件--c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；严重程度轻，特别有些工作，他们已经在做，但只差文件没有更新时，程度会再轻一些，如果相关的预防工作没做，现场表单没填写，相关文件表单也没更新，再视其造成后果的严重程度，后果越严重，越不受控制，严重程度越重
3.公司的＜＜稽核矫正缺失单＞＞，一定有预防措施一栏位，至于那次的整改意见：清理油品污染的地面！那只是纠正措施，关键是如何去预防，以后这种事情发生，哪怕在那下面放个盆，或接个管子，把油滴到别地方，都是预防措施。
这条轻重程度，要视漏油后，所引发生的后果轻重，如果只是卫生方面，没有安全隐患，程度可由轻到中等，如果是有安全隐患的同，严重度为高；
对应条款：ISO14001文件中的4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施；
a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；
b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；
以下三项，主要还是稽核员主导，＜＜稽核矫正缺失单＞＞里会有结果记录等栏位；
c) 评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；
d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果；
e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。

二.危险化学品仓库的环境管理体系内审检查表：
要具体参照公司的<<化学品仓库的环境管理程序文件>>基本上，对应二阶文件所提到的条款，里面是动词，带有要求的，都可以编写为检查表；
比如：
1.化学品仓库的的温湿度记录表，是否安时完成，温湿度是否受控，温度在要求范围内23度啊......（要视具体公司产品实际要求而定？）
2.程序文件里还有很多类似的动作或行为要求，都可以列入稽核项目。