知识产权保护要平衡关系

① WTO如何平衡知识产权保护与公共健康权的冲突

一、WTO、国际贸易与公共健康
全球健康危机迫在眉睫。每年有数百万的人死于传染性疾病，而在大多数情况下，这些疾病本来是可以预防和医治的。发展中国家的死亡率尤其高，很多人死亡的原因是因为他们无法获得有效的、购买得起的药品。
全球公共健康危机与知识产权保护成了当今国际上的热点问题。这个问题在国内的讨论还比较少，在国外讨论比较激烈，但是这个问题的研究对中国非常具有现实意义，因为随着交通发达等因素，任何一个国家都无法逃离公共健康危机。
西方国家似乎无法想象这种危机，许多研究将之与在西方国家存在的罕见病相提并论。如有人通过研究欧盟法令141/2000第三条关于罕见病药物的规定建议把在欧洲针对罕见病药物的可转让市场独占权(Transferable marketing exclusive)推广到全世界从而提供传染病治疗药物的研发激励。[2] 健康是全人类的共同利益，西方学者由于其立场的局限性往往不能全面地看待健康问题，“对于全球化引发的健康问题的普遍关注现在已经成为对自由贸易的一个障碍” [3]，并且认为“经济和社会因素比医疗服务在公众健康方面扮演着更加重要的角色” [4]。而发展中国家的呼声则是以自由贸易为后盾的知识产权保护影响了公共健康。当然，我们应该认识到贸易和健康之间存在着潜在的配合关系、健康和经济发展之间存在的一定的双赢关系以及WTO体系内确认WTO成员方有促进健康的权力的最新发展。WTO的最初建立者确实很少关注健康政策，但是最近几年来，形势的发展特别是AIDS传染病等公共健康危机已经将健康推到贸易问题的中心位置。贸易全球化和健康问题正在日益受到关注，健康在国际贸易法体系中的地位正在被构建。
WTO处理健康政策的几个方面主要包括：GATT的20（b）条（允许健康规则限制贸易）；《实施卫生与植物卫生措施协议》（SPS）以及TRIPS协议（允许健康规则限制专利药物的生产和销售）。[5]在整个WTO体系中，WTO与健康的冲突最明显地体现在与挽救生命药物相关的贸易领域。
健康权在联合国体系中却已经被承认为一种人权，但是在WTO体系中，健康的地位还没有得以明确。健康权作为人权在许多国际法文件中被确认，有人因此认为健康权是一种国际习惯法 [6]，也有学者认为WTO体系已经在成员之间发生关于条约义务的争端时将保护健康作为事实上的解释性原则。 [7] 后者观点认为成员方之间文化和资源的差异导致健康政策的差异性，WTO无法形成一个全球性的健康政策，无法给成员方强加一个普遍的理性健康政策，于是WTO的决策者更倾向于成员方多样化的政策选择，而把保护健康作为一种高度服从成员方国内健康政策的解释性原则，而不是确定一种跨国责任。当然，这样的原则并没有在WTO相关的条约、宣言或司法解释出现，甚至健康在WTO的主要协定的序言中没有被当作目的。 [8]
TRIPS协议除明确规定平行进口和权利穷竭问题不得启动WTO争端解决程序外 [9]，其他诸如强制许可等弹性规定均可启动争端解决程序，但是WTO争端解决上诉机构至今还没有就TRIPS协议这些弹性规定发表意见，然而在TRIPS 协议以及GATT和SPS协议中，WTO在出现解释性问题时已经把健康作为一个原则来处理。它虽然在WTO协议和其他相关的多边协议之中没有出现，但是根据GATT和SPS协议和多哈部长宣言，上诉机构可以作出有利于国家健康规定的决定。[10]GATT的第20（b）条允许成员方在“出现保护人类…生命和健康的必要”的时候采取原本被GATT所禁止的措施[11] 。根据WTO《关于争端解决和程序的谅解书》（DSU），争端解决专家组要对相关的事实和法律做“客观评估（objective assessment）”，这一规定可被视为允许专家组和上诉机构据此支持以健康为由来限制贸易的诉求。在健康领域之外，上诉机构就经常采用“客观评估”来支持成员方在反倾销和保障措施等方面的贸易救济和限制措施。
实践表明，健康的法律地位正在日益提高。多哈部长会议关于进口到贫穷国家的药品的强制许可的延期谈判可以再度澄清和确认健康地位的提升。正在进行的关于服务领域自由贸易的谈判为在WTO体系内定位健康提供了又一次的机会[12] 。当然，这主要是第三世界国家不断努力的结果。在公共健康与国际贸易领域，好的政策往往是引导着而不是后随于法律的发展。
本文同意在WTO中国际贸易政策服从国家健康政策应该作为一种原则，但是进一步地WTO也应该承认健康权，并且WTO有关部门应该进一步采取措施使之更加明确。理由很简单，正如知识产权保护可以建立各方接受的标准，健康权也可以在全球可以认可的标准基础上在WTO中得以承认。

② 如何协调专利权人、发明人及社会公众之间的利益平衡

专利法利益平衡机制之探讨
2007-9-14 16:47 来源：法律教育网【大 中 小】【我要纠错】
关键词： 专利法/垄断/利益平衡/平衡机制

内容提要： 专利法是在专利权人的垄断利益与社会公共利益之间进行利益衡量、选择和整合以实现一种动态平衡的制度安排。它是一种比较典型的利益平衡机制。这种平衡机制的关键是专利权人的利益和社会公众利益以及在此基础上的更广泛的公共利益之间的平衡。为实现这种平衡机制，需要充分保障公众对专利技术的适当接近。为此，在专利法的制度设计上，需要确定适度与合理的专利保护范围，而这也是构建专利法利益平衡机制的基础。同时，专利法的利益平衡机制必须解决好专利技术的垄断与推广应用之间的平衡协调问题。专利法通过其特有的激励发明创造的机制和权利限制机制，妥善地解决了这一问题。

在专利法中，法律调整的利益关系可以分为专利权人的垄断利益和专利权人之外的其他利益主体的利益两类，其中后者可以被泛称为社会公共利益。与著作权法、商标法等其他知识产权法一样，专利法也是一种协调和平衡知识产品利益关系的利益平衡机制，以专利法为核心的专利制度是“一种通过规定发明人、所有人与发明使用人之间的权利义务，平衡和协调三者关系的法律制度，通过三者关系的平衡和协调，以达到维护正常经济秩序，调动人们从事发明创造活动的积极性，推动社会经济和科技迅速发展的目的”[1]（P22）。这种利益平衡机制的关键则是专利权人的个人利益和社会公众利益以及在此基础上的更广泛的公共利益之间的平衡。专利法是在专利权人的垄断利益与社会公共利益之间进行利益衡量、选择和整合以实现一种动态平衡的制度安排。在本质上，专利法与其他法律制度一样，应“尽可能地保护所有社会利益，并维持这些利益间的，与保护所有利益相一致的某种平衡或者协调”[2]（P141）。任何成功的专利制度的关键都是赋予给专利权人的专有权和拥有一个开放和竞争性市场的公众利益之间达成精确的平衡，即“专利制度需要在发明者的利益和一般公众的利益之间达成平衡”［3］。这种平衡的实质关键又在于对专利权这种私权的保护和包括专利权人的竞争者在内的社会公众对以专利为基础的知识和信息的获得、需求之间的利益平衡。我国有关专利的判例即指出，专利法的立法宗旨是“既要明确受保护的专利技术方案，又要明确社会公众可以自由利用技术进行发明创造的空间，把对专利的合理保护和对社会公众提供足够的法律确定性结合起来”[4].

在不同的国家不同的时期专利权人的垄断利益与社会公共利益之间的平衡上有所侧重，并且整个的专利法也不全部限于这种专利权人的垄断利益与社会公共利益之间的平衡。但是，这种平衡仍然是最核心和最具有实质性的。专利法通过一系列的制度机制，特别是垄断与反垄断、限制与反限制，大体维持了在专利权人的垄断利益与社会公共利益之间的平衡。它从运行看是一种动态平衡，而其构建是专利法在社会中有效运行的基础和保障。

一、 保障公众对专利技术的适当接近是专利法利益平衡的关键

专利法从专利权人的利益角度赋予了专利权人对发明创造的垄断权，同时也从社会公众利益的角度出发确立了社会公众对专利技术的必要接近，作出了相应的权利安排。从专利法的目的与利益平衡的关系也可以看出，专利法中“以垄断换取公开”的机制体现了专利法中的利益平衡理验念。这样一种“以垄断换取公开”机制实际上是各国专利法中保障公众对专利技术接近的制度设计。包括专利权人的竞争者在内的社会公众对专利技术的接近是专利法的一个很重要方面。专利权是一种垄断权，但根据专利法的宗旨，垄断权的授予却不能构成对技术发展的障碍；相反，它应当有利于技术发展和进步。这就离不开专利权人对专利技术的“充分公开”。“披露发明正是专利制度的目的”［5］（P209），因为惟有充分公开专利，社会公众才能够获取专利信息，分享专利发明的利益。专利技术的一切社会利益——主要是后续发明者在专利发明的基础之上的继续发明和一般的社会公众从该专利技术中获得知识和信息以及增进技术方面的学习——才能够实现。正因为如此，各国专利法一般规定了充分公开是专利申请人获得专利的一个重要条件。专利法通过强制要求专利申请人描述发明的细节、充分公开发明的要点规定了充分公开的条件，从而使包括专利权人的竞争者在内的社会公众能够在此基础上作出改进发明、学习新的知识、获得新的技术信息。

专利法中的充分公开机制也体现了知识产权法的利益平衡的一般机理即对知识产品创造的鼓励和对社会公众接近知识和信息的平衡。专利技术的公开使得公众能够接近专利发明。这种公众对发明的接近应当看成是专利制度的本质内容之一，因为它既使竞争者从被公开的发明中学习到了知识和了解了信息，“站在巨人的肩膀上”继续进行创造活动，从而使他们能够在原有的发明的基础之上作出更好的发明，也使一般的社会公众特别是技术人员通过专利信息，获得知识和信息，增进自己的学习。充分公开作为获得专利的一个条件，可以使其他研究人员获得该技术。即使这些人没有经过专利权人的许可而不能使用专利，他们依然能够意识到所包含的信息，继续围绕和在授予给专利权人的专有权领域之外展开研究。通过新的研究则可以产生新的发明创造，而这显然对社会是有益的。在另外一种含义上，这也是一种社会利益。

另外，从对专利法目的的分析也可以看出，专利法还有避免重复研究、投资，从而在避免社会资源浪费的基础之上促进社会资源有效配置的目的。这一目的的实现也是建立在专利公开的基础之上的，因为潜在发明者通过了解该专利就不会投资进行重复研究，而是将自己的智力资源和财力投入到新的领域， 力图使自己成为新的发明人与专利权人。实际上，公开机制还具有促进专利发明被广泛利用的功效，因为在公开后，潜在的使用者可以了解专利技术的情况，从而确定是否利用该项专利，进而决定与专利权人达成许可或者转让合同。公开机制导致的这种情况的出现，对专利权人、使用者和社会来说都是十分有利的，因为专利权人可以通过许可或者转让形式实现自己的经济利益，使用者也可以获得经济利益，社会则从提供更多更好的专利产品和技术与信息的扩散中受益。正是由于专利的公开在专利法中的重要地位和作用，专利法不但规定了专利说明书和专利的权利要求应被公开，而且规定专利说明书中应当对发明的技术要点作出清楚而完整的说明；在获得专利后，如果因为申请专利的技术没有被充分公开，该专利可以通过一定的途径被宣告无效，以真正落实充分公开的要求，防止专利技术的欠充分公开而影响社会公共利益。

当然，在专利法中保障公众对专利技术的适当的接近不限于充分公开。专利法中对广义上的思想、原理不受保护也是重要的体现。著作权法中存在思想与表达二分法的重要原则[6]，而在专利法中并不存在这样的原则。在专利法中，授予的权利确实适用于思想。不过，它但只适用于那些创造性的、新的和有实际应用的思想。广义上的原则、理论和发现在专利的保护范围之外。专利法一方面排除了像科学发现、抽象的原理、思想作为专利保护客体的可能，另一方面也明确地要求发明人精确定义发明的范围，以为继续发明者留下进一步的改进、革新的空间。限于篇幅，关于“思想”与专利权等知识产权保护的关系，在此不专论。[7]

此外，从对革新的持续性方面看，在确保“公众对专利技术的适当接近”上，专利法平衡“今天的革新和明天的革新”具有重要意义。专利法的本质不是为专利权人垄断技术提供法律机制；相反，专利法需要促进革新的适当流动。专利法要成为一种有效的制度，必须使革新的流动随着时间的过去达到最佳的程度——专利法必须平衡今天的革新和明天的革新。这一目标通过减少寻租的目标实现了。专利法不仅应当避免浪费性的竞争性的研究和开发，也不应当占据合乎社会需要的未来的研究与开发。“专利法确实包含了很多的规则用以平衡今天的发明和明天的革新，限制对未来研究与开发的侵蚀”[8].最显著性的特点是通过上面讨论的公开机制，这是专利制度促进未来革新的重要方式。另外，专利法本身的一些制度，像新颖性和创造性的条件，将专利保护范围限定于确实是被发明的东西，避免了过宽的专利保护范围禁止未来的发明的风险。

二、 适度与合理的专利保护范围成为专利法利益平衡的基础

专利法中的利益平衡，在社会公众的天平一方主要是确保公众对专利技术的必要的接近和获得，在专利权人一方则是在专利法的制度设计上确定适度与合理的保护范围，在专利法的实施中对专利保护范围作出适当的、合理的解释与适用。因此，适度与合理的专利保护范围在专利法利益平衡中也具有举足轻重的意义。一般地说，在专利制度的不同阶段，由于技术对经济和社会发展的影响的差异而使得专利权保护的力度与范围存在不同之处，甚至有巨大差异。总体上，专利的保护水准存在由低到高的趋势。然而，无论在一个国家经济和社会发展的哪一阶段，专利法总是需要遵循在确保必要的垄断保护以刺激发明创造的基础之上，同时保障公众对技术和信息的必要接近。正如国外有案例所指出的一样：根据专利法的激励理论，专利权的适当的范围是“更广泛的保护的利益平衡的事情”——定义授予给发明者的有限垄断权的任务涉及到一方面是……发明者在控制和利用他们的……发明中的利益，另一方面是社会的在思想的自由流动、信息和商业等方面的竞争性利益之间的困难的平衡［9］。这种平衡要求避免对专利的过度保护和保护不足两个极端。对新技术专利的过度保护将引起对创新的激励与初始发明和后继发明人之间潜在能力的不均衡。

从专利法的制度设计看，这种适当与合理的保护范围至少涉及到以下问题：

（一）专利权客体的合理界定

在一定的社会中，哪些发明创造应当纳入专利保护客体、哪些不宜纳入专利保护的客体，需要根据当时的社会经济发展状况、整体上的知识产权保护水平、该客体纳入专利保护和不纳入专利保护的优劣，特别是给予专利保护与不给予专利保护时在协调发明者和社会公众之间利益关系哪一种情况更适合来加以确定。原则上，专利保护客体的范围应当与当时的经济技术发展状况相适应。

考察专利制度的历史，我们可以得出一个结论，即专利保护客体有扩张的趋向。伴随着专利保护水平的提高，专利保护客体的范围需要扩展。但在被扩张的专利保护客体中，依然存在着确定适当的保护范围问题。例如，当基因领域成为专利保护客体范畴时，不能理解为所有的基因技术都应当纳入专利保护客体之中。基因的专利保护是伴随着对有关主题的严格限制的。像克隆人的方法、改变人的生殖系统基因同一性的方法、改变动物遗传基因同一性的方法等就不能不成为基因专利的主题。

（二）专利权内容和行使方面的合理确定

专利法赋予了专利权人一系列的专有权利，如根据我国《专利法》的规定，发明或实用新型专利权的范围包括禁止任何单位或个人擅自为生产经营目的制造、使用、销售、提供销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、销售、提供销售依照该专利方法直接获得的产品。但是，专利权的这些专有权的行使不应当构成对公众正常地接近专利技术和相关的知识和信息的限制，也不应当妨碍到负载专利技术的专利产品的市场流通。这样，就有了专利法中的不视为专利侵权的“侵权例外的”制度安排，像“专利权用尽”、“专为科学和实验而使用专利”等。特别是，在“侵权例外”中，对先发明人的利益保障要求专利权法对专利的“在先使用人” 的利益作出适当安排，以维护专利法追求的法律的公平正义价值和社会资源的有效分配和使用。实际上，从各国专利法中对先用权问题的规定看，专利权人和在先使用人之间的利益协调关系，典型地体现了专利法中的平衡精神。

进一步说，专利权在内容和行使方面的合理确定体现了对专利权的有限垄断原则。有限的垄断原则便利了后续的发明者，该发明者在绝对垄断的情况下本来是要投入研究开发成本的，但在第一个有限的垄断被确立后，则不需要了。这样确实节省了社会资源，促进了资源的有效的分配。

（三）专利权的适当和合理的保护期限的界定

专利期限与专利政策相关，即体现了对专利权人的足够的激励、足够的时间收回投资，以及对公众自由地接近知识和信息的保障。专利权作为一种垄断权在时间上是有限制的，而不是永久性的。这是与有形财产的一个很不相同的地方。专利的期限受到严格限制，结果是发明本身在一个相对短的时间内进入了公有领域，成为社会的公共财富，任何人可以利用。专利的保护适当而合理的期限具有两方面的重要含义：一是保障专利权人以足够的时间获得对发明的投资回收。适当而合理的专利保护期限意味着专利垄断的所有人将有足够的机会利用他的商业优势和收回他的成本，他的竞争者也能够通过受让或者接受许可等形式利用他的发明。如果专利的保护期限太短，专利权人将无法通过使发明的商业化而收回投资，从而为其后续发明提供经济基础。二是为竞争者以及其他的社会公众的后续发明和作为获取知识和信息的途径创造一个“公共领域”空间。专利法通过确定有限的保护期限设立了“公共领域”。从专利的目的看，公共领域是公众自由地、不受限制地接近的领域。通过赋予有限的期限创立公共领域是专利法保障技术发明成果最终回归于社会、最终成为任何人都可以利用的共同财富的重要保障。在专利权期限届满后，发明即成为公共领域的一部分。赋予有限的专利保护是从经济方面考虑的，而不是从道德上的正当性考虑的。专利的激励功能似乎表明应授予永久性的保护期。但是，没有期限限制的话，所有的商业性的相关的技术信息将在无限地受制于专利权，这就会形成对技术的无限的垄断，使专利制度反而成为技术发展的桎梏。

确定专利的有限的适当的保护期限，也是反垄断限制的一种形式。当然，适当的、理想的专利保护期限问题是从经济的观点讨论的。例如，William Nordhaus 对专利法的激励理论作过充分的论述[10]（P267）， 在这些论述中他特别关注的仍然是专利权的期限方面。他指出：专利期限或者效率的每一次增加，都会刺激发明活动的增长。由此产生的社会福利的受益包括由于更多的智力产品的分配而减少的消费者的盈余和生产者盈余的现值。理想的状况是，专利权的期限或效率增加到边际效用与边际成本相等之处［11］（P14-15）。然而，更长的期限意味着对信息的垄断秩序更长，这样会有与垄断相关的更多的低效率上的损失[10]（P267）。这里是寻求在垄断的低效率与由专利激发的资本投资所产生的更大的社会产出之间的平衡[12].对理想的专利期限的分析，涉及到专利期限或者是在更大的专利保护所增加的发明和与更大的专利保护相关的、增加的社会成本之间的关系。换言之，从经济学的促进社会效率观点以及公平的角度看，专利保护期存在着一个理想的“点”。在这一点上延伸，即给予更长的保护期，会通过强化专利权而增强对从事发明创造的激励的总量，这是一种社会利益。但同时，增加专利的保护期限也具有社会成本，因为增加专利的保护期限使对技术的限制延续了更长的时间。在授予的专利垄断权过长的情况下，垄断权实施给社会公众对知识和信息的自由接近所造成的损害将超过实施垄断权所带来的社会利益。这种保护期限将不利于实现专利法促进社会进步的宗旨。期限过短则意味着专利权人难以取得理想的经济效果。理想的专利期限就是要确定这样一个点，即社会利益和成本在“在边际上平衡”。如何确定理想的平衡点，即成为专利方面经济学分析的重要内容之一。当然，这不是本文所要着重探讨的。这里只是提出，在专利期限上确实存在着一个理想的平衡点。考察专利制度的历史可以看出，专利的保护期限有延长的趋向。本文认为，从均衡专利权人和社会公众利益的角度看，在一定时期是否应当延长专利的期限以及延长的幅度，应着重评估延长专利的保护期限所实现的社会受益是否超过了社会成本。如果超过了，那么就应当延长保护期限，反之则不应当延长。

即使是从经济上确证专利权的理想期限，因为存在种种不确定因素而变得相当困难。例如，专利的实施状况、专利本身的成本、专利的社会效益等因素都具有可变性。为了便于操作，原则上对创造性程度不同的专利被赋予同样的保护期限。但是，为了在不同的发明人之间、发明人与社会公众之间实现利益的平衡和实质性的公平，专利法试图通过一些其他的配套机制来调整。例如，规定小的发明只能获得相对短的垄断保护期，大的专利发明可以获得比较长的保护期，相当于现代工业社会中现有的经济意义上的价值。另外，专利年费制度虽然不是直接针对专利的适度与合理范围的期限作出规定，在实质上它却具有均衡和协调专利权人垄断利益与社会公众利益之间的关系的作用，因为随着专利保护时间的延续，不断增加的年费也会是使那些没有经济价值的发明提前进入公有领域。如果专利权没有多大的社会价值，或者实施该专利权的社会成本大于社会利益，那么专利权人即可以通过不缴纳年费的形式放弃专利权。也就是专利权人通过将专利的垄断时间调整到在社会成本超过社会受益之前终止，社会成本能降到与社会受益相平衡。在这个意义上，专利权人和社会公众也实现了一个“对价”。

三、 对专利技术的垄断与推广应用之间的平衡

在经济学家看来，专利法被看成是在对创造发明的产品的革新与由专利赋予的临时垄断带来的损失之间的一个对价，鼓励与对技术使用限制产生的社会成本之间的对价。专利法的经济学分析所要解决的一个重要的问题是，来自于新技术生产鼓励是否胜过对现有技术限制成本，而从本文研究的目的看则是应当解决对专利技术的垄断与促进发明创造的推广应用之间的平衡。

发明作为一种技术成果，也具有公共产品的特性。从经济学的角度看，发明专利是根据市场机制中的分配效率，围绕公共商品存在的一些特殊问题而产生从事发明的激励机制的。在公共商品理论中，使用已经存在的公共商品的边际成本是零。只有在价格等于边际成本的情况下，才会出现现有的公共商品的理想使用中的效率。但是，这将是一个“零价格”。于是，资源的理想使用中的效率要求这种资源的机会成本通过被创造的产品的价值而得到补偿，即有一个确定的价格。在这种情况下，专利制度的经济学方面，依赖于这样一种理论，即技术知识的发生是在确保对技术知识的使用进行限制的前提下产生的。换言之，在技术知识的生产和它的使用之间存在一个交易（对价）。当然，这并不是一个实际的市场对价，而是在专利法中存在的这样一个“交易”模式。根据这种模式，解决专利法的正当性，需要明确来自于新技术的生产的鼓励是否确实胜过对已经存在的技术进行限制的社会成本。社会从发明中所获得的利益通常是要大大超过发明者所实施的成本。社会偿付给发明人的和发明人开发的实际的成本之间的区别——租金——以垄断权的形式被授予给发明者；否则模仿者的竞争会通过使发明人得不到利润而影响到他从事发明的积极性。这种情况就是发明人从对发明的投资中应当有投资回报。这体现了权利人的投入与受益的平衡。在专利法中，它应使专利权人在以下的利益比较中占优势：在使用自己研制的创新成果与购买他人创新成果的使用收益比较中占有优势；购买他人创新成果收益与使用已经进入公有领域的现有技术的收益的比较中占有优势；创新成果的市场收益与创新成本及维权成本的比较中占有优势[13].这些优势的获得体现了专利制度的公平。

激励革新和新产品与方法的发展无疑是专利制度期望获得的最重要的利益。对这一利益社会是需要付出代价的：由专利权赋予的临时垄断。专利权人以专利权限制专利发明的使用而对社会公众接近专利技术、对竞争者使用专利技术施加了限制。与任何人可以自由地使用公开的技术相比，对专利技术的垄断显然会产生静态市场的失败和社会成本问题。例如发明的潜在使用者和竞争对手在试图围绕专利发明中可能存在额外的成本；被专利垄断的产品如得不到充分的使用也会给消费者产生成本。从专利法的宗旨看，这种限制却不应阻碍专利技术的推广应用。专利法需要解决在垄断和促进发明创造的推广应用的平衡。这需要借助于在专利法中确立一些限制垄断权的制度来加以解决，有些则需要借助于专利法之外的竞争法像反垄断法的规定来解决。不仅反垄断法对专利领域的竞争行为进行了限制，而且专利法本身也限制了从专利中获得垄断利润的可能性。专利侵权例外、专利的强制许可、专利的实施许可与转让制度等就重要的体现。从我国《专利法》的规定看，在专利技术的垄断保护基础之上实现促进发明创造的推广应用是一个重要的立法目的。在广义上，上面阐述的专利保护期限的限制，也是促进发明创造推广应用的制度，因为有限的保护期意味着在保护期届满后专利技术可以被任何人自由地使用，原来的专利技术最终成为了社会公共财富。

注释：

[1] 陈子龙．知识产权权利冲突及司法裁量[A]．郑成思．知识产权文丛（3）[C]．北京：中国政法大学出版社，2000．

[2] 博登海默．法理学――法哲学及其方法[M]．北京：华夏出版社，1987．

[3] 斯戴文·B ·格兰德．吉莱密？ E．加拿大专利制度：在公权与专利权人之间适当的平衡．加拿大知识产权评论[J]．1994，（6）．

[4] 宁波市东方机芯总厂诉江阴五金制品有限公司专利侵权纠纷案．中华人民共和国最高人民法院民事判决书（2001）民提字第1号．

[5] 张乃根．美国专利法判例选析[M]．北京：中国政法大学出版社，1995．

[6] 冯晓青．著作权法中思想与表达“二分法”的法律与经济学分析[J]．云南法学，2004，（2）．

[7] 冯晓青．“思想”与知识产权保护之关系――兼论洛克财产权劳动学说[J]．社会科学，2003，（12）．

[8] 科奈斯·W·丹恩． 专利法之经济学透视．法律研究杂志．1994，（4）．

[9] Sony Corp. of Am. v. Universal City Studies， Inc.， 464 U.S. at 417，429 （1984） ．

[10] 威廉·D ·洛德豪斯． 发明、增长与福利：技术变化的理论思考[A]．冯晓青．知识产权法哲学[M]．北京：中国人民公安大学出版社，2003．

[11] 威廉价· 费歇尔．知识产权的理论[A]．]刘春田．中国知识产权评论[C]．北京：商务印书馆2002．

[12] 理查德·吉尔伯特．卡尔莎·壁罗．理想专利权的期限与范围．兰德经济学杂志．1990，（2）．

[13] 刘华．知识产权制度的效益及实证分析．黄冈：黄冈师范学院学报．2001，（2）．

中国政法大学 教授·冯晓青

③ 利益平衡原则

知识产权法利益平衡理论
基本信息
简介
目录
目录
1摘要
2基本信息
3基本信息
4简介
5目录
《知识产权法利益平衡理论》是中国政法大学出版社出版的图书，作者是冯晓青。本书对知识产权法教学科研人员、立法者、法律实务工作者以及高校广大师生和对知识产权感兴趣的读者具有较高的参考价值。

基本信息

中文名
知识产权法利益平衡理论
作者
冯晓青
语言
中文
ISBN
756202908
出版社
中国政法大学出版社
展开全部
基本信息
书名:知识产权法利益平衡理论

ISBN:756202908

作者:冯晓青

出版社:中国政法大学出版社

定价:76

页数:788

出版日期:2006-8-1

版次: 1

开本:16开

简介
本书以知识产权法基本原理为指导，运用法哲学、法律经济学等研究方法，从利益平衡机制入手，探讨知识产权法的制度理性和价值构造，透视其背后的利益平衡机理。本书作为系统研究知识产权法基础理论的专著，具有较高的理论品位和学术价值；同时，对国内外知识产权立法和司法实践问题的广泛考察与分析也使其具有很强的实用性。

目录
第一编 导 论

第一章 利益平衡引论

一、利益

二、平衡

三、利益平衡

四、利益平衡的合理性

五、利益平衡原则在知识产权法中的地位

第二章 知识产权法中利益平衡的必要性：法理学考察

一、知识产权法中利益冲突的平衡与协调

二、知识产权法追求的平等和正义价值的实现

三、知识产权法公共利益目标的实现与保障

第三章 知识产权法中利益平衡的必要性：财产权理论考察

一、财产、财产权与知识产权

二、从产权制度看财产权和知识产权

三、财产权、知识产权的效益价值取向与利益平衡原则的功能

第四章 知识产权法中利益平衡的基本原理

一、知识产权法中利益平衡的总体框架

二、知识产权法中利益平衡的结构

三、知识产权法中利益平衡的价值构造

四、知识产权法中利益平衡的两种趋向

第二编 知识产权法的目的与利益平衡

第五章 知识产权法的目的与利益平衡概述

一、知识产权法的目的

二、知识产权法的目的与利益平衡

三、知识产权法的目的与利益平衡关系的实证分析：以美国《宪法》知识产权条款为例

第六章 著作权法的目的与利益平衡

一、著作权法的目的

二、著作权法的目的与利益平衡

第七章 专利法的目的与利益平衡

一、专利法的目的

二、专利法的目的与利益平衡

第八章 商标法的目的与利益平衡

一、商标法目的的内涵

二、商标法的目的

三、商标法的目的与利益平衡

第九章 商业秘密法的目的与利益平衡

一、商业秘密法目的的内涵

二、商业秘密法的目的与利益平衡

第三编 知识产权的私权保护及其扩张

第十章 知识产权的私权性

一、知识产权的私权属性

二、知识产权私权性的理论认识

三、知识产权私权性面临的挑战

第十一章 知识产权的专有性

一、知识产权专有性的内涵

二、“垄断”层面上知识产权的专有性

第十二章 著作权的扩张

一、著作权扩张的表现

二、著作权扩张与技术发展的关系

三、著作权扩张的正当性和原因

第十三章 专利权的扩张

一、专利权扩张的表现

二、专利权扩张的原因

第十四章 商标权的扩张

一、商标权扩张的表现

二、商标财产化、商标权人“准作者化”——商标权理论的扩张

三、商标权扩张原因的解释：利益平衡视角

第四编 知识产权法中的公共利益

第十五章 知识产权法与公共利益

一、知识产权私权的公权化

二、知识产权法与公共利益

三、实现公共利益是确立知识产权专有性的重要理由

第十六章 公共利益在著作权法中的体现

一、著作权法中公共利益的历史考察

二、著作权立法、司法实践与公共利益

三、著作权法中公共利益的不同认识视角

第十七章 公共利益在专利法中的体现

一、专利法与国家利益

二、激励发明及发明的公开和应用的公共利益

三、专利法中的公共利益实证分析

第十八章 公共利益在商标法中的体现

一、商标法与公共利益之间的关系

二、商标法促进有效竞争的公共利益

三、商标法保护消费者的公共利益

第十九章 公共利益在商业秘密法中的体现

一、两种类型的商业秘密保护

二、商业秘密法中的公共利益

第五编 知识产权人利益与公共利益之间的平衡

第二十章 知识产权人利益与公共利益之间的平衡：信息产权理论考察

一、信息产权理论框架下的知识产权

二、信息生产与信息分享之利益平衡机制

第二十一章 著作权人利益与公共利益之间的平衡

一、著作权法中利益平衡的内涵与价值目标

二、著作权法中利益平衡的基本原则和主要内容

三、著作权法中利益平衡的微观透视

四、我国著作权法中的利益平衡机制分析

五、著作权法中著作权人利益与公共利益平衡的实证考察

第二十二章 专利权人利益与公共利益之间的平衡

一、专利法中利益平衡的基本原则和主要内容

二、专利法中利益平衡的微观分析

第二十三章 商标权人利益与公共利益之间的平衡

一、商标竞争性利益平衡的主体结构

二、商标竞争性利益平衡的价值构造

三、商标竞争性利益平衡的基本原则与内容

四、商标竞争性利益平衡的微观考察

第二十四章 商业秘密权人利益与公共利益之间的平衡

一、商业秘密法中利益平衡的价值构造

二、商业秘密法中利益平衡的基本原则与内容

第二十五章 知识产权与促进竞争、反垄断的公共利益之间的平衡

一、知识产权法在合理限制竞争的基础上促进竞争的机制

二、知识产权法与竞争法的协调及在促进有效竞争方面的利益平衡

第二十六章 国际社会知识产权保护的利益平衡

一、国际社会知识产权保护利益平衡的背景考察

二、国际社会知识产权保护利益平衡的原则与要求

三、国际社会知识产权保护利益平衡存在的问题分析

四、《知识产权协定》的实施与国际社会知识产权之利益平衡

五、后TRIPS时代国际社会知识产权利益平衡之重构

六、我国知识产权保护的国际化及与国家社会的法律平衡

第六编 实现知识产权法中利益平衡的主要制度设计

第二十七章 知识产权限制的基本理论

一、知识产权限制的法哲(理)学考察

二、知识产权限制的特征与表现形式

三、知识产权限制实现的利益平衡机制

第二十八章 知识产权的权利穷竭

一、知识产权权利穷竭的内涵及其沿革

二、知识产权权利穷竭的合理性

三、知识产权权利穷竭的限制

四、关于知识产权权利穷竭的地域范围问题

五、知识产权权利穷竭原则在知识产权法中的体现

第二十九章 知识产权有效期的限制

一、知识产权有效期限制的内涵

二、知识产权有效期限制的合理性

三、知识产权有效期限制的实质

四、知识产权有效期限制的不同表现

第三十章 著作权的限制

一、著作权限制的理论思考

二、著作权限制的重要形式之一：合理使用

三、著作权限制的重要形式之二：法定许可

四、网络环境下著作权的限制

第三十一章 专利权的限制

一、专利权的例外

二、为促进专利的实施而采取的限制专利权的措施

三、专利权的合理使用：专利权限制理论的一种新视角

第三十二章 商标权的限制

一、商标权限制的概念与正当性

二、商标权合理使用

三、先使用权人的使用

四、非商业性使用

第三十三章 知识产权法中的公有领域

一、“思想”与知识产权法中的公有领域

二、著作权法中的思想与表达的二分法

三、知识共有物与公有领域的保留

主要参考文献

后记

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④ 专利申请流程及费用

专利申请流程：
1、准备材料
准备申请文件，包括请求书、说明书、权利要求书、说明书附图、说明书。外观设计类的专利要有请求书、图片或照片、简要说明。可去国家专利局服务点索取相应的表格。

2、提交材料
Ⅰ、直接去专利局大厅或地方的专利代办窗口交。
Ⅱ、通过邮寄的方式交，但是只能使用使用EMS，快递、平信都不要用。

3、等待通知
接受国家专利局下发的受理通知书，通知书发放意味着专利的申请正式进入审批流程。

4、缴纳费用
缴纳申请费，除直接去专利局收费处、专利局代办处缴费外，还可通过银行或者邮局汇款缴纳申请费，在缴纳费用时，应注意写申请号，并要求银行或邮局的工作人员录入专利申请号、名称、地址、邮编等。但是不应直接邮寄现金给专利局，没人会收。注意要在接到受理通知书之日起15个工作日内缴费。

5、等待审核
专利局对申请审查,首先初步审查，对于除了发明之外的专利申请，只要初审合格，则可授权专利，不合格的修改重新提交。对于发明专利，则需要先初步审查，合格之后，还要进行实质审查，只有在实质审查之后，才能获取专利。对于实质审查，有的可立即进行，有的则需18天之后才能进行。

6、领取专利证书
每种类型的专利申请注册流程基本相似，但是具体如何申请专利注册的细节以及提供资料方面会有一些不同。所以在您要确定申请专利的时候一定要了解您是要申请什么专利，充分的准备好需要的资料，按照相应的流程，才能更快更顺利的申请完成。

专利申请的费用，包括官费（向国家知识产权局支付的）和代理费（如果委托专业的代理机构申请，用于撰写专利文件和其他手续等，具体代理费可访问官网在线咨询。）

⑤ 知识产权试题求助：知识产权制度中的利益平衡及其机制设置。

摘要! 知识产权法调整的对象不仅涉及多元的主体利益!而且涉及到专复杂的国内和
国际经济秩属序!同时由于知识产权所存在的智力成果的非物质性"知识产品生产的社会
性"知识产权取得的国家授权性等迥异于有形财产权的特点!以及知识产品对人类文
明的进步所起的特殊作用!决定了利益平衡在知识产权法中有着特殊的存在价值和意
义# 本文着重探讨了利益平衡的内涵"依据和实现方式$

大哥 没有免费的午餐啊 别人的心血啊!

⑥ 怎样理解知识产权中权利保护与权力限制

一般认为，在知识产权法领域，权利限制制度的创设是基于保护社会公共利益的考虑，亦即是说，旨在权利人与社会大众之间保持一种利益上的平衡关系。现代各国知识产权法在保护权利人利益的同时，也注重对社会公共利益的保护。一方面，权利人与社会公众之间具有协调的一面。权利人的知识产权只有被他人使用才能体现出知识产权的社会价值，权利人的精神利益和经济利益才能得意实现。使用者的利益反映了社会公众对于科学文化知识的渴求；一般而言，使用者在使用他人知识产权的基础上，才能创造出更多的智力成果，从而成为权利人。权利人与使用者是可以相互转化的，在很多情况下是合二为一的。另一方面，我们也要看到，权利人与社会公众之间也存在相互冲突的一面。知识产权是一种独占性的权利，未经权利人许可，他人不得使用，否则，就有被追究侵权责任的可能，若放任权利人的“个人本位”，权利人不许可使用，他人则永远不能接近权利人的知识产权，知识创新就会缺乏基础。若仅考虑社会公众的利益，对权利人施以严格限制，他人可以任意使用权利人的知识产权，权利人的利益则失去保障，从而也失去进一步从事知识创新的动力。可见，在权利人与社会公众之间取得利益平衡，既有可行性，也有必要性。可行性在于权利人与社会公众之间的相互协调性；必要性在于权利人与社会公众的相互冲突性，就后者而言，要通过相应制度的创设使两者冲突的利益趋于平衡，这就是对权利人独占性知识产权予以必要的限制，削弱权利人的“个人本位”，但又不至于不合理地损害权利人的合法利益，实现“个人本位”与“社会本位”的协调一致。 此外，对知识产权加以一定限制也符合《世界人权宣言》的精神。《世界人权宣言》第27条在宣布每个人都有权保护其创作的任何科学、文学或艺术作品所产生的精神与物质利益的同时，也宣布每个人都有权利自由参与社会文化知识，以享受艺术和分享科学的进步与利益。因此，实施权利限制，发挥知识产权促进科学文化进步的作用，确保社会公众对知识产权的接触和使用，是保障人权所必须的。 以上内容 引自《中国名牌大学法学院法学硕士研究生入学考试真题解析——北大、人大、清华卷》，第274页，中国人民大学07知识产权法考研论述题。

什么是知识产权英文为“intellectual property”，德文为“Gestiges Eigentum”，其原意均为“知识（财产所有权）”或者“智慧（财产）所有权”，也称智力成果权。在我国台湾地区，则称之为智慧财产权。根据我国《民法通则》的规定，知识产权属于民事权利，是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。有学者考证，该词最早于17世纪中叶由法国学者卡普佐夫提出，后为比利时著名法学家皮卡第所发展。知识产权是指:公民或法人等主体依据法律的规定，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利，又称为“智力成果权”、“无形财产权”，主要包括发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成的工业产权和自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权（著作权）两部分。知识产权是指公民、法人或者其他组织在科学技术方面或文化艺术方面，对创造性的劳动所完成的智力成果依法享有的专有权利。这个定义包括三点意思：(1)知识产权的客体是人的智力成果，有人称为精神的(智慧的)产出物。这种产出物(智力成果)也属于一种无形财产或无体财产，但是它与那种属于物理的产物的无体财产(如电气)、与那种属于权利的无形财产(如抵押权、商标权)不同，它是人的智力活动(大脑的活动)的直接产物。这种智力成果又不仅是思想，而是思想的表现。但它又与思想的载体不同。(2)权利主体对智力成果为独占的、排他的利用，在这一点，有似于物权中的所有权，所以过去将之归入财产权。(3)权利人从知识产权取得的利益既有经济性质的，也有非经济性的。这两方面结合在一起，不可分。因此，知识产权既与人格权亲属权(其利益主要是非经济的)不同，也与财产权(其利益主要是经济的)不同。知识产权包括：工业产权和版权（在我国称为著作权）一共两部分。■发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成的工业产权。工业产权包括专利、商标、服务标志、厂商名称、原产地名称、制止不正当竞争等。下面只指出工业产权中的一些主要类型：△商标权是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。商标是用以区别商品和服务不同来源的商业性标志，由文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合或者上述要素的组合构成。我国商标权的获得必须履行商标注册程序，而且实行申请在先原则。 商标是产业活动中的一种识别标志，所以商标权的作用主要在于维护产业活动中的秩序，与专利权的作用主要在于促进产业的发展不同。△专利权与专利保护是指一项发明创造向国家专利局提出专利申请，经依法审查合格后，向专利申请人授予的在规定时间内对该项发明创造享有的专有权。发明创造被授予专利权后，专利权人对该项发明创造拥有独占权，任何单位和个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售和进口其专利产品。未经专利权人许可，实施其专利即侵犯其专利权，引起纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，专利权人或厉害关系人可以向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门处理。专利保护采取司法和行政执法“两条途径、平行运作、司法保障”的保护模式。本地区行政保护采取巡回执法和联合执法的专利执法形式，集中力量，重点对群体侵权、反复侵权等严重扰乱专利法治环境的现象加大打击力度。 △商号权。即厂商名称权，是对自己已登记的商号(厂商名称、企业名称)不受他人妨害的一种使用权。企业的商标权不能等同于个人的姓名权(人格权的一种)。此外，如原产地名称、专有技术、反不正当竞争等也规定在巴黎公约中，但原产地名称不是智力成果，专有技术和不正当竞争只能由反不当竞争法保护，一般不列入知识产权的范围。■ 自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成版权。版权是法律上规定的某一单位或个人对某项著作享有印刷出版和销售的权利，任何人要复制、翻译、改编或演出等均需要得到版权所有人的许可，否则就是对他人权利的侵权行为。知识产权的实质是把人类的智力成果作为财产来看待。 著作权是文学、艺术、科学技术作品的原创作者，依法对其作品所享有的一种民事权利。 △著作权。在我国，著作权用在广义时，包括(狭义的)著作权、著作邻接权、计算机软件著作权等，属于著作权法规定的范围。这是著作权人对著作物(作品)独占利用的排他的权利。狭义的著作权又分为发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、使用权和获得报酬权(著作权法第10条)。著作权分为著作人身权和著作财产权。著作权与专利权、商标权有时有交叉情形，这是知识产权的一个特点。答案补充保护护知识产权 就是通过知识产权保护法保护知识产权 答案补充我国《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国商标法》、中华人民共和国著作权法》等法律法规先后出台，为各个企业的知识产权保护提供了法律依据。

⑦ 歌曲的版权翻唱是如何收费的

要是征得人家同意，在翻唱的时候，自己有公司的，公司来协商这个事情；要是没有公司的，自己可以来协商这个事情。但是，这个费用问题，一直是内部协商的，没有公开过，只要不是很离谱就是可以的。毕竟，很多人翻唱的时候，也是为了助兴而已，例如王菲翻唱李健的歌曲，我觉得李健未必会跟王菲要钱，反而可能觉得是自己歌曲大火的一个方式呢！

翻唱歌曲，是可以的，但是，一定要注明人家的原创，自己是翻唱而已。这个是对原作者的尊重，也是对人家知识产权的尊重。我们国家现在在大力倡导尊重纸市场全，你觉得是不是翻唱算侵权吗？

⑧ 创业需要什么条件

创业条件抄：

1、充分的资源：包括袭人力和财力。创业者要具备充分的经验、学历、流动资金、时间、精神和毅力。

2、可行的概念：生意概念不怕旧，最重要的可行，有长久性、可以继续开发、扩展。

3、适当的基本技能：不是行业中的一般技能，而是通常性的企业管理技能。

4、有关行业的知识：不能只陶醉于自己的理想。

5、才智：创业者不一定要有高智商，但要能够善于把握时机去作出明确的决定。

6、网络和关系：创业者需要有人帮助和支持，不断扩大朋友网络和打好人际关系会带来不少方便。

7、确定的目标。

(8)知识产权保护要平衡关系扩展阅读

1、对公司经营业务应有比较成熟的想法。

2、应具备资金：无论公司经营何种业务，都需要资金支持，才能得以顺利运转。

3、应聘用人员：创业者应招聘人员协助完成力所不能及的工作。

⑨ 发明人应如何利用专利制度保护自己的权利

当然是申请专利了！
专利的定义
发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案版。
实用权新型：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。
外观设计：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。
所以看是你是属于哪一类型的专利了！！