军民融合知识产权问题探讨

『壹』 如何运用知识产权促进军民融合产业发展

响当当知识产权建议从知识产权对企业、产业的重要性入手，知识产权的好处等等

『贰』 近年来，由于网络知识产权问题引发的矛盾纠纷愈演愈烈，结合生活实际，谈谈网络知识产权保护的现状及措施

：（1）网络知识产权保护的现状：①盗版猖獗是网络知识产权侵犯的主流；②互联网：从“免费”到“版权保护”；③网络知识产权的侵权仍在继续；④法律对网络知识产权保护范围扩大化；⑤法律权威在网络上的弱势化。（2）网络知识产权保护的措施：①提高知识产权自我保护意识。具体做到：学会利用知识产权规则保护自己，树立“尊重他人知识产权，保护自己知识产权，利用知识产权制度参与竞争”的意识，创造、运用、管理好知识产权；当个人权益受到侵害时，积极地运用知识产权法规维护自身合法权益。
②向全社会普法。向全社会普及网络知识产权的基本知识，使网络知识产权保护上升至社会层面，引起社会各阶层的重视，加快建立民间监督组织，做好相关咨询工作，并对网络知识产权的保护进行有效监督，同时加大对侵犯网络知识产权行为的打击力度。
③完善有关法律体系，加强司法保护。针对网络的特点专门立法，填补原有法律漏洞；明确并重新界定网络知识产权纠纷各方当事人的责任、权利和义务；参照国际法规和惯例出台新的司法解释；采取相应的措施制裁侵犯知识产权的行为，并对行为的严重后果采取全面赔偿原则；使网络知识产权保护有法可依。当网络知识产权所有人的权利受到侵害时，能够运用有力的法律武器捍卫自己的合法权利，依法制裁网络侵权行为，使网络知识产权有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。
④加强国际交流与合作。应加强国际间的交流与合作，借鉴发达国家网络知识产权保护的经验和做法，取长补短，使我国相关法规与国际接轨。在处理网络知识产权纠纷时，加强与有关国家和国际组织的沟通与合作，有效打击侵犯网络知识产权的行为，维护网络知识产权所有人的权益，为世界范围内的网络知识产权安全贡献一份力量。

『叁』 政府应怎样促进科技成果转移转化

为贯彻《中华人民共和国促进科技成果转化法》《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》和《中共上海市委上海市人民政府关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》，激发创新活力和创造潜能，现就进一步促进科技成果转移转化提出如下实施意见。

一、高等院校、科研院所可自主决定采用科技成果转让、许可、作价投资等方式，开展科技成果转移转化活动，行政主管部门和财政部门对不涉及国防、国家安全、国家利益、重大社会公共利益的科技成果在境内的使用、处置不再审批或备案，法律法规另有规定的除外。科技成果转移转化所获得的收益全部留归单位，单位可自行决定向团队分配。由地方财政资金支持形成的科技成果，除基础研究外，项目的主管部门要明确项目承担单位的成果转化责任和期限，转化情况纳入科技项目验收及后评估的指标体系。

二、本市高等院校、科研院所、国有企业以科技成果对外投资实施转化的，经审计确认发生投资亏损的，由其上级主管部门审定对已经履行了勤勉尽责义务且未牟取私利的，不纳入高等院校、科研院所、国有企业对外投资保值增值考核范围。

三、高等院校、科研院所可通过签订协议的方式，授予职务科技成果完成团队或个人对该成果的处置权，并协商确定成果转让、许可或作价投资的最低可成交价格。职务科技成果的完成团队或完成人可在最低可成交价格的基础上，通过协议定价或评估定价等市场化方式，确定科技成果转让、许可或投资价格。

四、高等院校、科研院所对职务科技成果实施转化的，要依法规定或者与职务科技成果的完成团队、转化团队约定奖励和报酬的方式和数额。未规定、也未约定的，允许将不低于70%的转化收益归属团队。转化收益用于对完成、转化职务科技成果的团队或个人的奖励和报酬不计入单位绩效工资总量。科技成果完成团队和转化团队之间及内部的收益分配方式和数额，由团队自行协商确定。高等院校、科研院所和国有企业制定职务科技成果完成、转化的奖酬规定，要充分听取科研人员的意见，并在本单位予以公开。

五、高等院校、科研院所要设立专门的技术转移工作机构，围绕产业需求开展科技研发，健全科技成果转移转化工作机制，建立日常运行保障和绩效奖励相结合的经费支持机制，强化知识产权管理；也可委托第三方技术转移服务机构开展技术转移工作。高等院校、科研院所要建立完善科技成果转移转化的统计和报告制度，强化科技成果转移转化的目标导向和支持中小企业技术创新的社会责任。科技行政部门或主管部门将科技成果转移转化、支持中小企业技术创新的绩效列入对其的考核评价指标，考核结果作为政策支持的重要依据；在科技成果转移转化活动中有弄虚作假等失信行为的，相应单位和人员信息将计入本市公共信用信息服务平台。

六、国有科技创新型企业可对在科技创新中做出重要贡献的技术人员和经营管理人员实施股权和分红权激励。对高等院校和科研院所以科技成果作价入股的企业，用于股权奖励和股权出售的激励总额中，用于股权奖励的部分可以超过50%，用于股权奖励的激励额可以超过近3年（不满3年的，计算已有年限）税后利润形成的净资产增值额的17.5%。

七、支持应用开发类科研院所建设科技成果转化的小试、中间试验、工业性试验和工程化开发平台等，促进其提升共性技术的研究开发和服务能力。优化国家和本市各类实验室、工程（技术）研究中心布局，按功能定位分类整合，构建开放共享互动的创新网络，建立向企业特别是中小企业有效开放的机制。加大国家及本市重大科研基础设施、大型科研仪器和专利基础信息资源等向社会开放力度。引导高等院校、科研院所围绕科技成果转移转化的有效开展，实施技术描述标准化、技术研发流程和过程数据开放共享。

八、大力发展技术市场，充分发挥国家级技术转移交易平台的功能作用，支持各类科技成果转移转化中介服务机构发展，建立与国际知名技术转移机构深度合作交流的渠道，吸引国际知名的技术转移服务机构来沪开展业务，构建功能完善、高效运转、辐射全球的技术转移服务网络。实施科技成果转移转化紧缺人才培养计划，加大对国内紧缺的前沿技术路线研究、技术需求分析、无形资产价值评估、技术营销、技术并购、知识产权运营等领域专业人才的培养力度。

九、大力培育具有市场化、专业化特点的新型研发机构，建立政府购买服务、后补助、奖励等财政投入与竞争性项目资助相协调的财政资金支持机制。探索设立国有非企业研发机构。支持跨国公司在沪设立外资研发中心，支持本土跨国企业在沪设立全球研发中心、实验室、企业技术研究院等新型研发机构。支持新型研发机构与高等院校联合培养研究生。允许国内外企业、机构、合伙人或个人在中国（上海）自由贸易试验区内，设立提供科技成果转化、科技成果输入或输出，以及其他相关科技服务的非企业机构；对海内外非企业机构在上海自由贸易区设立分支机构或代表处，简化审批程序。

十、运用财政后补助、间接投入等方式，支持企业通过自主研发、受让、许可、作价入股、产学研合作等方式实施科技成果转化。对本市企业实施的高新技术成果转化项目，根据其综合经济指标的完成情况及项目知识产权的属性、创新程度等，在一定期限内，对其研发投入由财政专项资金给予扶持。

十一、支持商业银行开发科技成果转化信用贷款产品，开展知识产权质押贷款，股权质押贷款等贷款业务。政府对符合条件的科技型中小企业贷款给予风险补偿。对于创业投资机构投资种子期、初创期科技型企业发生的实际投资损失，可按照损失额的一定比例给予风险救助。

十二、支持保险机构开发符合科技成果转化特点的保险品种，包括关键研发设备、研发中断、产品研发责任、产品质量保证、新产品试用、环境污染责任等保险，为科技成果转化提供保险服务，进一步完善科技成果转化过程中的保费补贴政策，支持科技成果转移转化。

十三、通过政府首购、订购和取得专利技术的创新产品单一来源采购等政策，采购创新产品和服务，支持科技成果转化。鼓励通过科技成果转化形成首台（套）重大装备，对实现首台（套）业绩突破的科技成果转化产品，可享受首台（套）相关政策支持。

十四、对高等院校、科研院所离岗创业实施科技成果转化的科研人员，经所在单位同意，可在5年内保留人事关系，保留原聘专业技术职务，工龄连续计算，与原单位其他在岗人员同等享有参加职称评聘、岗位等级晋升和社会保险等权利。担任职能部门处级（含）以上领导职务的，可在辞去领导职务后以科研人员身份离岗创业，实施科技成果转化。高等院校、科研院所的科研人员以离岗创业、兼职等方式从事科技成果转化，要遵守与原单位的约定，保守原单位的商业秘密，尊重原单位的知识产权；使用原单位或他人知识产权的，要与原单位或他人签订许可或转让协议。

十五、将科技成果转移转化、服务中小企业技术创新的绩效列入高等院校、科研院所应用研究类专业技术职称的评价体系。高等院校、科研院所要畅通创新创业科研人员职称申报、评审渠道。由上海市高新技术成果转化类高级专业技术职务任职资格评审委员会负责对本市在高新技术成果转化中做出贡献的工程技术人员、经营管理人员以及技术转移转化中介服务组织工作人员的任职资格进行评审。对在科技成果转化工作中业绩突出者，可破格评定相应的专业技术职务任职资格。

十六、科技成果转化项目单位引进的科技和技能人才或专业从事科技成果转移转化的中介服务人才，依照本市有关规定，可直接申办本市户籍。对尚未达到直接入户条件的，按照本市有关规定，优先办理《上海市居住证》和居住证转办户籍。

十七、明确界定研发团队、转化团队和科研人员、科技成果转移转化人员以各种形式合法获取与科技成果及其转化相关收益行为，与贪污、私分、侵占、挪用等非法行为之间的执法标准。对涉及科技成果转移转化和科研人员创新创业的案件，行政执法部门要加强与执纪部门、司法机关的沟通衔接，统一执法标准。

十八、加强科技、财政、投资、税收、人才、产业、金融、政府采购、军民融合、知识产权等政策协同，为科技成果转移转化创造良好环境，市有关部门联合设立“一门式”服务窗口，提供政策咨询服务，协调解决科技成果转移转化过程中的疑难问题。

十九、市有关部门要根据本意见制定实施细则。各区县政府可结合本地实际，制定实施细则。高等院校、科研院所要根据本意见，制定科技成果转移转化的规章制度。

『肆』 中美就知识产权问题如何达到共赢

政治访问，经济先行！！
因为
北京时间4月18号凌晨，在西雅图的一家饭店里，举行了一场签约仪式。签约的主角一位是中国联想电脑集团的董事长杨元庆，一位是美国微软公司董事长比尔·盖茨。签约仪式上，联想宣布本年度将购买总价值多达12亿美元的微软软件产品。刚刚从美国回来的联想集团高级副总裁陈绍鹏告诉记者，事实上，双方的合作早在去年11月就开始了，此次与微软签约，可以说是双方合作的进一步延伸。

联想集团高级副总裁大中国区总裁陈绍鹏：“去年七八月份，我们董事局主席杨元庆先生在美国西雅图同盖茨先生和鲍尔默先生进行会面。谈完之后得到他们极大的一个支持，之后我们签了一个约，去年的十一月份，我们联想在中国市场发布了一个叫《联想电脑全面预装正版增值软件计划》，就开始在联想生产线上全线预装正版增值软件。预装之后效果非常好，得到了客户和行业内专家高度的认可，到现在为止预装比例有一个极大的提升，从不到10%提升到70%以上。”

陈绍鹏说，这次签约的一个重要意义在于，通过谈判，微软降低了视窗系统的价格。这对中国用户来说无疑是个好消息。

联想集团高级副总裁大中国区总裁陈绍鹏：“我觉得通过微软和联想共同让利，应该比原来便宜了有一半。我们相信任何一个消费者看到我们带正版软件的系统的价格都觉得很惊喜。只加了一点点钱就可以拿到一个正版的产品和服务。”

联想和微软签署的这笔12亿元大单，是我国有史以来最大的一笔知识产权使用合同。陈绍鹏告诉记者，微软董事长比尔·盖茨在这次签约仪式上，对联想重视正版软件和知识产权的战略给予了高度赞赏。

联想集团高级副总裁大中国区总裁陈绍鹏：“他也高度赞誉联想在尊重知识产权，在带动行业营造创新的环境方面是领先者，起到了非常大的带头作用，他说他非常地钦佩，也非常地尊重联想。”

据了解，此前我国另外三家电脑厂商，方正集团、清华同方、TCL也分别和微软签订了2.5亿美元、1.2亿美元，以及6000万美元的整版视窗系统合作协议。

国务院副总理吴仪在出席联想与微软的签约仪式时也强调，中国政府将采取一系列有力措施，进一步提高知识产权保护水平。加大对正版软件的保护，国家已经要求在中国境内生产的计算机，出厂时预装正版操作系统软件，进口计算机在中国国内市场销售前也必须预装正版操作系统软件。

中国机电进出口商会副会长姚文萍跟随国务院副总理吴仪访问美国刚刚归来，她告诉记者，中国非常重视知识产权保护，但是许多美国企业并不了解中国的情况，所以他们这次在美国访问期间，通过发放宣传册等形式，向美国企业介绍了中国保护知识产权方面的政策。

机电进出口商会副会长姚文萍：“比如说这次我们带去了一个叫知识产权保护的行动纲领。这样把我们中国在知识产权保护方面的政策，我们现在的做法，和我们对中国企业和老百姓对知识产权保护的一些共识，说得比较清楚。结果到那儿以后，被美国的企业抢了一空，没有了。走到第二站就不够了，这些小册子呢，就是说他们对中国的这种举动，感到很吃惊。说中国如果没有这种宣传，会认为中国所有的产品都是侵权的，像那个软件你们全是盗版的，我们这个行动纲领从政策上、从水平上，从我们目前中国知识产权保护的状况上说得非常清楚。”

主持人：中国政府和企业以实际行动，向美国企业证明了我国在经贸往来中对知识产权的尊重和保护，而中国庞大的市场，也给美国企业带来了巨额定单和利润，微软在给联想的定单中降价价格，就说明了中美双方完全能够实现共赢。

在西雅图，还有一家大企业多年来一直与中国保持着良好的合作关系，这就是全球著名的飞机制造商波音公司。照片上的就是波音公司的厂房，波音公司每年都有大量为中国制造的飞机从这里飞向蓝天。

作为全球最大的飞机制造商，波音公司见证了中美经贸关系发展的历程。1972年美国前总统尼克松访华后，中国就开始从波音公司购买飞机。从1973年向中国交付了第一架波音703飞机以来，截至目前，波音公司已经向中国交付了500多架飞机。目前中国航空市场上共有将近900架飞机，波音飞机约占60%。

今年4月12号，国务院副总理吴仪访美期间，中国又和波音公司签定了一笔80架飞机的合同。

波音中国公司副总裁刘江:“中国的市场是波音在美国之外最大的一个市场。中国去年一下子购买了120架飞机，那么算起来差不多是波音年产量12%的比例。今年我们预计可能中国还要购买和去年差不多数量的飞机。对于波音公司来讲，从我们的产量，从我们的技术生产能量来讲，我们需要把产能提高来配合这么大的飞机交付量。”

刘江告诉记者，根据波音公司的预计，未来20年中国将需要2600多架新飞机，总价值将超过2130亿美元。这意味着未来20年中国都将是波音公司最大的潜在客户。

中国机电进出口商会副会长姚文萍告诉记者，波音飞机只是这一次我国在美国采购项目中的一项，除了飞机，我国这次还从美国购买了大量通讯产品和汽车，光是机电产品合同就超过了140亿美元。

中国机电进出口商会的副会长姚文萍：“那么这140亿全都是我们需要的技术、设备和软件。 第一个有我们进口软件，有我们进口的电子元器件，有我们进口的电站技术和设备，有我们进口的一些用于生产和调整产业结构，一些关键的测试设备、生产设备，一些技术性能比较高的一些零部件，一些产品。大体上都是我们极需要的，或者在其他市场所买不到的。”

据姚文萍介绍，这次中国代表团还和美国田纳西州7家棉花生产商签署了3亿美元的棉花进口协议。而由国务院副总理吴仪率领的由111家中国企业组成的经贸代表团，这次走访了美国13个州并开展了各种形式的贸易活动，在美国当地刮起了“中国旋风”。

国际商报高级顾问何伟文：“当然对于两国经贸关系来讲，中国一下子从美国进口这么多，对平衡两国的贸易，对于帮助美国产品和企业进入中国这当然是很好的。但是另一方面，我们采购也不是说为美国利益，也为中国的利益。这里边很多都是有一些机电仪的设备，这些设备对于提高咱们的技术水平，提高咱们产品竞争也是很需要的。”

据了解，中国贸促会这次也和美方代表签署了《关于加强促进美国企业对华出口合作的联合声明》，贸促会国际联络部副部长赵振格在接受记者电话采访时表示，贸促会将通过举办展会等形式促进中美企业之间的交流。

贸促会国际联络部副部长赵振格：“中美双边贸易发展非常快，但双边贸易不平衡也成为中美两国经贸关系之间的热点问题。尤其在美国国内也引起了一些压力。所以说在这种情况下，我们和美国商务部探讨如何就这个问题研究，帮助美国企业扩大对中国的出口。我们的项目是《中美国际合作伙伴网络项目》可以说推动美国企业以最低的成本来了解中国市场，来进入中国市场。同时也帮助中国企业节省成本，足不出户就可以与美国企业进行洽谈。意义来讲，一方面缓解中美政府贸易不平衡的这种压力。另一方面为企业提供实实在在的服务。”

主持人：赵振格在电话里还告诉记者，他们在美国访问期间，发现很多美国企业对开发中国市场特别感兴趣，他们都希望能来中国寻找商业机会。看到这您可能会问了，我们为什么要帮助美国企业把商品出口到中国来呢？这样就能促进中美经贸关系的共赢发展了吗？

2005年尽管中美贸易摩擦不断出现，但中国和美国的经贸往来却依然在飞速增长。按照中国海关的统计，2005年中国对美国的出口额为1629亿美元，比5年前增长了200%还要多，而按照美国海关的统计，2005年美国对中国的出口额为418亿美元，比5年前也增长了150%还多。2000年，中国还只是美国第11大出口市场，但短短几年时间，中国就已经上升成为美国第三大贸易伙伴。然而今年2月，美国公布的数据显示，美国对中国的贸易逆差达到了2000亿美元，美国一些国会议员认为逆差过大，要求中美双方尽快寻找好的解决方法。那么美中贸易逆差真的有这么大吗？

国际商报高级顾问何伟文：“我觉得美国是两种声音，一种声音就是认为逆差是很大的问题，可能来自议员、工会。再一种觉得逆差不是什么大的问题，有很多来自于美国的企业，特别是在中国投资的企业。按照中方统计，中国对美国的顺差，91%是加工贸易造成的，如果把加工贸易这块去掉，咱们对美国的顺差只有103亿。73%是外资企业造成的，把这部分去掉，咱们对美国的顺差只有308亿，也不算太大。那这些加工中间，这些外资投资的中间，实际上大头钱，中国人没有赚到，都是给外方赚去了。”

来自中国机电进出口商会的统计数据显示，截止到2005年年底，约有4万多家美国企业在中国投资建厂，财富500强中在中国有投资的占到了80%。不少美国企业都是通过在中国建立生产基地，再把在中国生产的产品出口到世界各地，来减少成本提高利润。美国最大的1000家公司，去年利润最高的耐克服装公司，就是其中之一。

国际商报高级顾问何伟文：“为什么服装这么好，这是他们自己的分析，摩根斯坦德战略分析师说，看看500强他们很多的业绩，就可以发现跟中国关系有极大的关联，举一个服装最突出的例子，LEVIS在中国开十几家加工厂，去年利润增加413%，这个数字是多少年不可达到的，所以去年中国对美国服装出口拍卖方统计增加62个亿美元，这12家销售收入就多得50个亿，所以大头还是给人家拿去了。”

从中国获得巨额利润的不只是美国的服装公司，很多美国家庭也从中美贸易中得到了实惠。以中国的皮鞋为例，一些中国品牌在美国只卖20美元一双，按照世界银行的推算，如果这些鞋不从中国购买，而改从拉丁美洲购买的话，美国消费者一年要多付出一千亿美元。

国际商报高级顾问何伟文：“所以正像大学一位教授讲的，表面上从贸易平衡数字看，好像好处在中国这一边，但是从分析利益来讲，好处还是在美国这一边。那么我们来看呢，我们且不来说哪个拿大头，就是说至少双方都有利益。”

不少专家指出，中国和美国市场具有互补性，一方面，美国从中国购买服装鞋帽，另一方面，中国需要从美国购买飞机、软件、汽车还有金融服务等科技含量较高的产品。与此同时，双方在一些产业链上的互补及合作也越来越多。波音中国公司副总裁刘江告诉记者，中国从美国购买飞机的同时，一些中国企业也是受益者，因为目前波音飞机中的很多零部件都是由中国企业生产的。

波音中国公司副总裁刘江:“这个飞机的尾翼和水平垂直翼，这个红色的部分都是中国生产的部件，那么现在更多了，后面整个一截都已经变红了，更多的零部件在中国生产了。”

据刘江介绍，仅在去年六月份，波音公司就和中国航空集团下属的多家公司签署了总价值为6亿多美元的零部件生产合同。现在全球有3900多架波音飞机上面都有中国制造的零部件。

波音中国公司副总裁刘江：“同时我们还在考虑在上海再设立一个飞机维修改装的工厂，一个合资企业。 它将会和上海浦东机场、上海航空公司合资。希望在不远的将来这个合资企业就会很快的开始。”

『伍』 分析国防知识产权的特点，并结合实际谈一谈如何确保国防知识产权的归属和利益分配

2、 权利归属的基本规定

通过分析《拜杜法案》、《联邦采办条例》、《联邦采办条例国防部补充条例》以及《国防部合同知识产权问题指南》等法律法规和政策文件，可以得出以下结论：在一般情况下，承包商可以选择保留国家财政投资产生的国防知识产权的所有权。但是，以下四种情况除外：(1)承包商不在美国、在美国没有营业场所或受外国政府管辖;(2)联邦机构认定，承包商保留权利不利于实现促进发明应用、商业化和可为公众所得到的目标;(3)承包商保留所有权不利于保护情报或反情报活动的安全;(4)承包商为能源部致力于航海核动力或者核武器计划的GOCO(政府所有承包商运营)实验室，且资助项目属于核动力或核武器项目。总体而言，上述几种例外的情况是非常少见的。

在权利归属于承包商的情况下，国防部门拥有以下权力：(1)免费使用权，即具有非独占的、不可转让、不可撤销的免费的许可证，具有为政府目的在世界范围内免费实施知识产权的权利;(2)审批权，主要是对专利保密、解密的审批;(3)介入权，又称为强制许可权，即在一段合理的时间内，如果承包商没有采取有效措施将发明用于商业开发，国防部有权要求承包商将专利许可给符合条件的申请人使用。承包商应承担的义务主要包括: (1)建立和维持发明产生过程的纪录，在发明产生后，应向国防部合同官员报告;(2)在向政府报告后的2年内(或者联邦机构允许的延长期限内)，书面选择是否保留发明的所有权;(3)在一定期限内，应实施发明申请专利;(4)优先在美国境内实施发明;(5)如果要申请专利的发明被确定为涉密，则只允许在美国境内提交专利申请，相关合同管理部门会通知专利商标局将该申请作为保密专利申请处理;(6)在专利申请书和专利说明书中，声明该发明是受政府资助完成的，政府对该发明享有一定的权利。

在之前所述承包商不能保留权利的几种例外情况下，国防知识产权归属于国防部门。此外，承包商选择放弃权利或者未按规定进行发明报告、未在规定期限内做出是否保留权利的选择、选择保留权利但未提出专利申请的，权利归属于国防部门。在权利归属于国防部门的情况下，承包商具有以下权利：(1)在世界各地使用该发明的非独占、可被撤销的、免费的许可证;(2)承包商所属国内分公司或占股的配套厂商拥有非独占、可被撤销的免费的许可证;(3)经批准，有权转让上述许可证;(4)承包商的利益受到损害时，有权向政府申请合理的经济【摘要】
分析国防知识产权的特点，并结合实际谈一谈如何确保国防知识产权的归属和利益分配【提问】
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编者语：国防科技工业是我国国家创新体系的重要组成部分。美国通过系统的法律政策体系对国防项目产生知识产权的归属和利益分配进行规范，促进了军民融合型国家创新体系发展。分析美国国防项目所产生的知识产权的归属与利益分配政策，阐述国家与项目承担单位之间的权利义务关系以及项目承担单位与雇员之间的利益分配。总结美国国防知识产权归属与利益分配政策给出的启示，提出完善我国国防知识产权归属与利益分配政策的建议，包括建立适度放权的国防知识产权归属与利益分配政策、明确国家与承研承制单位的权利义务关系、加强对职务发明人及技术转移人员的激励等。

国防科技工业是我国国家创新体系的重要组成部分，军工企业作为高科技企业，科研生产中产生了众多具有民用前景的科技成果，形成了大量知识产权。军工技术的转移和运用，对于带动国家创新能力提升、产业结构优化升级和促进军民融合深度发展具有十分重要的作用。但由于国防知识产权归属不清、利益不明，严重阻碍了创新主体进行技术转移，导致大量的国防科技成果被束之高阁，造成了严重的资源浪费。美国在大力推行军民一体化发展的过程中，通过系统的法律政策体系对国防项目所产生的知识产权的归属和利益分配问题进行规范，保障了军民技术的顺畅流转，促进了军民融合型国家创新体系的发展。在国防知识产权归属与利益分配问题日益成为制约我国军工技术转移的关键因素的背景下，本报告针对美国国防项目所产生的知识产权的归属与利益分配政策进行了系统研究，以资借鉴。

一、美国国防知识产权归属与利益分配的相关政策

国家财政投资产生的国防知识产权归属与利益分配政策归结起来可以分为两个方面：一是如何处理国家与项目承担单位之间的权利义务关系;二是是如何处理项目承担单位与职务发明人等相关人员之间的利益分配关系。

(一)国家与项目承担单位之间的权利义务关系

1、 政策演变历程

二战以前，美国的国防科研项目主要由军方管理的实验室与研究机构完成，知识产权自然归国家所有。二战以来，私营企业和大学大量参与国防合同，知识产权归属和利益分配成为影响技术创新与应用的重要问题。这一时期国防知识产权归属与利益分配政策的演变大体可分为三个阶段：

一是争议阶段(二战期间～上世纪六十年代初)。随着国防部门与大学、工业界签定合同数量的增加，国防部门投资产生的知识产权归属于国家还是承包商的问题成为具有争议性的问题。由于缺乏统一【回答】
2、 权利归属的基本规定

通过分析《拜杜法案》、《联邦采办条例》、《联邦采办条例国防部补充条例》以及《国防部合同知识产权问题指南》等法律法规和政策文件，可以得出以下结论：在一般情况下，承包商可以选择保留国家财政投资产生的国防知识产权的所有权。但是，以下四种情况除外：(1)承包商不在美国、在美国没有营业场所或受外国政府管辖;(2)联邦机构认定，承包商保留权利不利于实现促进发明应用、商业化和可为公众所得到的目标;(3)承包商保留所有权不利于保护情报或反情报活动的安全;(4)承包商为能源部致力于航海核动力或者核武器计划的GOCO(政府所有承包商运营)实验室，且资助项目属于核动力或核武器项目。总体而言，上述几种例外的情况是非常少见的。

在权利归属于承包商的情况下，国防部门拥有以下权力：(1)免费使用权，即具有非独占的、不可转让、不可撤销的免费的许可证，具有为政府目的在世界范围内免费实施知识产权的权利;(2)审批权，主要是对专利保密、解密的审批;(3)介入权，又称为强制许可权，即在一段合理的时间内，如果承包商没有采取有效措施将发明用于商业开发，国防部有权要求承包商将专利许可给符合条件的申请人使用。承包商应承担的义务主要包括: (1)建立和维持发明产生过程的纪录，在发明产生后，应向国防部合同官员报告;(2)在向政府报告后的2年内(或者联邦机构允许的延长期限内)，书面选择是否保留发明的所有权;(3)在一定期限内，应实施发明申请专利;(4)优先在美国境内实施发明;(5)如果要申请专利的发明被确定为涉密，则只允许在美国境内提交专利申请，相关合同管理部门会通知专利商标局将该申请作为保密专利申请处理;(6)在专利申请书和专利说明书中，声明该发明是受政府资助完成的，政府对该发明享有一定的权利。

在之前所述承包商不能保留权利的几种例外情况下，国防知识产权归属于国防部门。此外，承包商选择放弃权利或者未按规定进行发明报告、未在规定期限内做出是否保留权利的选择、选择保留权利但未提出专利申请的，权利归属于国防部门。在权利归属于国防部门的情况下，承包商具有以下权利：(1)在世界各地使用该发明的非独占、可被撤销的、免费的许可证;(2)承包商所属国内分公司或占股的配套厂商拥有非独占、可被撤销的免费的许可证;(3)经批准，有权转让上述许可证;(4)承包商的利益受到损害时，有权向政府申请合理的经济【回答】

二、启示与建议

(一)美国国防知识产权归属与利益分配政策的启示

美国的国防知识产权政策取得了良好的效果，大大促进了国防技术成果转移，是非常值得借鉴的。但由于美国与我国在国家体制、法律体系等方面具有巨大的差异，我们难以照搬其法律规定，而应该充分借鉴其法律条文背后隐含的立法精神和内在规律，为解决我国国防知识产权归属与利益分配问题提供相应的借鉴。

一是实行“放权政策”，促进技术商业化应用。总体来说，美国国防知识产权的归属和利益分配政策经历了从“收权政策”到“放权政策”的转变。在“收权政策”中，对于国家财政资金资助产生的国防知识产权，一般由国家保留权利，承包商只享有非独占许可权。这种政策遵循“谁投资，谁拥有”的原则，即国家财政资金资助产生的知识产权所带来的任何经济利益，都应该由代表纳税人的国家获得。这本无可厚非，但从实际效果看，这种政策无法激励承包商对知识产权的商业化开发和应用，导致财政资金未能充分发挥其效果。“放权政策”遵循“谁创造，谁拥有”的原则，即政府投资产生的知识产权由政府享有转变为研究开发单位拥有和保留，但政府基于公共利益可以免费使用，并通过制定政策引导知识产权管理。这种政策变化通过将权利移交给承包商，激励其将产生于军工领域的发明创造向工业界转移，实现技术商业化。这种政策从表面上看是将国家财政资金产生的知识产权归属于私人单位，似乎侵犯了纳税人的利益，但实则更有利于激励承包商进行技术的合理、有偿扩散，使发明创造得到更广泛的应用，可以避免重复研制、重复投资，更有利于实现政府投资效益的最大化。

二是缜密配置权利义务关系，实现各方利益平衡。美国在国防知识产权归属与利益分配问题上，试图通过政策方面的精心设计，实现公众利益与承包商利益的平衡。其中，公众利益主要体现在两个方面：一是国防机构通过使用知识产权保障国家安全带给公众的利益，一是发明创造的商业化应用带给公众的实际利益。美国通过对承包商和国防部门权利义务关系的缜密配置来实现利益的协调和平衡。在承包商享有知识产权的情况下，一方面，通过规定政府具有为政府目的下不可撤销的免费使用权，来保障第一种公众利益的实现;另一方面，通过制定发明报告制度、信息披露制度以及美国工业优先原则、介入权制度等，来保障第二种公众利益的实现。在国防部门享有知识产权的情况下，规定承包商自身或其国内分公司具有免费使用权，并可转让该权利以及【回答】

二是明确国家与承研承制单位的权利义务关系。在下放国防知识产权相应权利的同时，需要明确国家和承研承制单位的具体权利和义务，尤其是应明确对承研承制单位的相关约束，并加强监管，从而更好保障国家利益和公众利益。具体而言，国家相关部门应当制定相应的管理办法和管理程序，促进技术的保护、应用和扩散。首先，应当建立发明报告制度，促使承研承制单位如实向国家代表机构如实报告发明创造的产生、管理和应用情况，这有助于国家掌握财政资金产生的国防知识产权，也是加强监管的基础。其次，为了保障社会公众的受益权，应当建立国内优先实施原则，并设置类似美国“介入权”的强制实施制度，在涉及国家和公众重大利益同时承研承制单位自身实施不利的情况下，可强制指定第三方进行实施。

三是加强对职务发明人及技术转移人员的激励。尽管我国的专利法明确规定了职务发明人享有分配专利收入的权利，但在实践中，企事业单位大都强调职务发明归单位所有，缺乏对职务发明人的激励机制。特别是军工企业由于体制机制的原因，薪酬体系受到国家工资总额政策等方面的限制，大部分职务发明人很难获得应有的知识产权报酬，技术人员的创新积极性普遍不高。同时，技术的商业化应用是一项由发明/专利挖掘、发明/专利增值培育、专利申请、专利推进和增值、市场营销、专利价值评估和合同谈判、合同履行监督等诸多环节构成的复杂工作，由于缺乏相应激励制度，军工企业的员工基本上以完成科研生产任务为第一要务，很少有人切实关注技术的推广转化和应用，也很少有人专门从事相关的工作。为了促进军用技术的转化和应用，应从三方面加强对员工的激励和引导。首先，明确职务发明人对于知识产权收益的分配权利，并对报酬的比例和限额给出明确规定。其次，应当明确对提升技术价值和促进技术转移有贡献的人员的激励机制。第三，鉴于军工企业薪酬体系受工资总额等方面的限制，建议明确规定员工的知识产权收益不计入工资总额，且不影响员工其他各项正常收入。

(中国航天科工集团公司知识产权研究中心 刘祥静、苏婕供稿， 马曙辉审校)
【回答】

『陆』 我国目前军民融合发展存在的问题

一是在国家层面，缺乏顶层规范军民融合发展的法律。目前所出台的政策多以“版意见”、“办法权”等为主，缺乏法律效力，权威性、综合性不够。
二是在法规层面，缺乏系统的衔接协调。
三是在政策层面，部分政策存在责权利不清晰，如军民协同创新知识产权相关政策；部分政策存在不公平、操作性和适用性不强等问题，如军品免税、军工固定资产投资相关政策；部分政策更新滞后，如军民通用标准、国防科技成果解密相关政策，这些问题直接影响了军民融合的深度和广度。
四是我国现行的科技管理体制存在军民分割、多头管理的现象，军民协同创新具体由哪个机构来统筹协调尚无定论。
五是军、民口科技主管部门之间自谋其政得多，倾向在自己系统内布臵科研任务、分配科研经费，造成大量科研资源浪费。
六是缺乏军用技术向民用领域转移的激励机制和考核监督机制。军技民用主要是自发行为，尚未成为军工单位的法定职责，技术转移的外在约束和内在动力不足，目前仍以内部转化为主。
七是民用技术向国防转移的关键环节缺乏系统有效的支持。

『柒』 首批知识产权军民融合试点有哪些

日前，国家知识产权局和军委装备发展部共同确定江苏省、福建省回、山东省、答湖南省、广东省、重庆市、四川省、陕西省、甘肃省、上海市闵行区、山东省烟台市、湖南省长沙市、四川省成都市为首批知识产权军民融合试点地方，试点期限为期3年。

四是下调国防专利实施备案和转让审批层级；五是建立国防知识产权军地联合维权工作机制；六是逐步放开国防专利代理服务行业；七是开放国防知识产权信息服务；八是引导地方专业机构开展国防知识产权转民用服务。

『捌』 政府如何帮助企业进行科技成果转化

一、高等院校、科研院所可自主决定采用科技成果转让、许可、作价投资等方式，开展科技成果转移转化活动，行政主管部门和财政部门对不涉及国防、国家安全、国家利益、重大社会公共利益的科技成果在境内的使用、处置不再审批或备案，法律法规另有规定的除外。科技成果转移转化所获得的收益全部留归单位，单位可自行决定向团队分配。由地方财政资金支持形成的科技成果，除基础研究外，项目的主管部门要明确项目承担单位的成果转化责任和期限，转化情况纳入科技项目验收及后评估的指标体系。

二、本市高等院校、科研院所、国有企业以科技成果对外投资实施转化的，经审计确认发生投资亏损的，由其上级主管部门审定对已经履行了勤勉尽责义务且未牟取私利的，不纳入高等院校、科研院所、国有企业对外投资保值增值考核范围。

三、高等院校、科研院所可通过签订协议的方式，授予职务科技成果完成团队或个人对该成果的处置权，并协商确定成果转让、许可或作价投资的最低可成交价格。职务科技成果的完成团队或完成人可在最低可成交价格的基础上，通过协议定价或评估定价等市场化方式，确定科技成果转让、许可或投资价格。

四、高等院校、科研院所对职务科技成果实施转化的，要依法规定或者与职务科技成果的完成团队、转化团队约定奖励和报酬的方式和数额。未规定、也未约定的，允许将不低于70%的转化收益归属团队。转化收益用于对完成、转化职务科技成果的团队或个人的奖励和报酬不计入单位绩效工资总量。科技成果完成团队和转化团队之间及内部的收益分配方式和数额，由团队自行协商确定。高等院校、科研院所和国有企业制定职务科技成果完成、转化的奖酬规定，要充分听取科研人员的意见，并在本单位予以公开。

五、高等院校、科研院所要设立专门的技术转移工作机构，围绕产业需求开展科技研发，健全科技成果转移转化工作机制，建立日常运行保障和绩效奖励相结合的经费支持机制，强化知识产权管理；也可委托第三方技术转移服务机构开展技术转移工作。高等院校、科研院所要建立完善科技成果转移转化的统计和报告制度，强化科技成果转移转化的目标导向和支持中小企业技术创新的社会责任。科技行政部门或主管部门将科技成果转移转化、支持中小企业技术创新的绩效列入对其的考核评价指标，考核结果作为政策支持的重要依据；在科技成果转移转化活动中有弄虚作假等失信行为的，相应单位和人员信息将计入本市公共信用信息服务平台。

六、国有科技创新型企业可对在科技创新中做出重要贡献的技术人员和经营管理人员实施股权和分红权激励。对高等院校和科研院所以科技成果作价入股的企业，用于股权奖励和股权出售的激励总额中，用于股权奖励的部分可以超过50%，用于股权奖励的激励额可以超过近3年（不满3年的，计算已有年限）税后利润形成的净资产增值额的17.5%。

七、支持应用开发类科研院所建设科技成果转化的小试、中间试验、工业性试验和工程化开发平台等，促进其提升共性技术的研究开发和服务能力。优化国家和本市各类实验室、工程（技术）研究中心布局，按功能定位分类整合，构建开放共享互动的创新网络，建立向企业特别是中小企业有效开放的机制。加大国家及本市重大科研基础设施、大型科研仪器和专利基础信息资源等向社会开放力度。引导高等院校、科研院所围绕科技成果转移转化的有效开展，实施技术描述标准化、技术研发流程和过程数据开放共享。

八、大力发展技术市场，充分发挥国家级技术转移交易平台的功能作用，支持各类科技成果转移转化中介服务机构发展，建立与国际知名技术转移机构深度合作交流的渠道，吸引国际知名的技术转移服务机构来沪开展业务，构建功能完善、高效运转、辐射全球的技术转移服务网络。实施科技成果转移转化紧缺人才培养计划，加大对国内紧缺的前沿技术路线研究、技术需求分析、无形资产价值评估、技术营销、技术并购、知识产权运营等领域专业人才的培养力度。

九、大力培育具有市场化、专业化特点的新型研发机构，建立政府购买服务、后补助、奖励等财政投入与竞争性项目资助相协调的财政资金支持机制。探索设立国有非企业研发机构。支持跨国公司在沪设立外资研发中心，支持本土跨国企业在沪设立全球研发中心、实验室、企业技术研究院等新型研发机构。支持新型研发机构与高等院校联合培养研究生。允许国内外企业、机构、合伙人或个人在中国（上海）自由贸易试验区内，设立提供科技成果转化、科技成果输入或输出，以及其他相关科技服务的非企业机构；对海内外非企业机构在上海自由贸易区设立分支机构或代表处，简化审批程序。

十、运用财政后补助、间接投入等方式，支持企业通过自主研发、受让、许可、作价入股、产学研合作等方式实施科技成果转化。对本市企业实施的高新技术成果转化项目，根据其综合经济指标的完成情况及项目知识产权的属性、创新程度等，在一定期限内，对其研发投入由财政专项资金给予扶持。

十一、支持商业银行开发科技成果转化信用贷款产品，开展知识产权质押贷款，股权质押贷款等贷款业务。政府对符合条件的科技型中小企业贷款给予风险补偿。对于创业投资机构投资种子期、初创期科技型企业发生的实际投资损失，可按照损失额的一定比例给予风险救助。

十二、支持保险机构开发符合科技成果转化特点的保险品种，包括关键研发设备、研发中断、产品研发责任、产品质量保证、新产品试用、环境污染责任等保险，为科技成果转化提供保险服务，进一步完善科技成果转化过程中的保费补贴政策，支持科技成果转移转化。

十三、通过政府首购、订购和取得专利技术的创新产品单一来源采购等政策，采购创新产品和服务，支持科技成果转化。鼓励通过科技成果转化形成首台（套）重大装备，对实现首台（套）业绩突破的科技成果转化产品，可享受首台（套）相关政策支持。

十四、对高等院校、科研院所离岗创业实施科技成果转化的科研人员，经所在单位同意，可在5年内保留人事关系，保留原聘专业技术职务，工龄连续计算，与原单位其他在岗人员同等享有参加职称评聘、岗位等级晋升和社会保险等权利。担任职能部门处级（含）以上领导职务的，可在辞去领导职务后以科研人员身份离岗创业，实施科技成果转化。高等院校、科研院所的科研人员以离岗创业、兼职等方式从事科技成果转化，要遵守与原单位的约定，保守原单位的商业秘密，尊重原单位的知识产权；使用原单位或他人知识产权的，要与原单位或他人签订许可或转让协议。

十五、将科技成果转移转化、服务中小企业技术创新的绩效列入高等院校、科研院所应用研究类专业技术职称的评价体系。高等院校、科研院所要畅通创新创业科研人员职称申报、评审渠道。由上海市高新技术成果转化类高级专业技术职务任职资格评审委员会负责对本市在高新技术成果转化中做出贡献的工程技术人员、经营管理人员以及技术转移转化中介服务组织工作人员的任职资格进行评审。对在科技成果转化工作中业绩突出者，可破格评定相应的专业技术职务任职资格。

十六、科技成果转化项目单位引进的科技和技能人才或专业从事科技成果转移转化的中介服务人才，依照本市有关规定，可直接申办本市户籍。对尚未达到直接入户条件的，按照本市有关规定，优先办理《上海市居住证》和居住证转办户籍。

十七、明确界定研发团队、转化团队和科研人员、科技成果转移转化人员以各种形式合法获取与科技成果及其转化相关收益行为，与贪污、私分、侵占、挪用等非法行为之间的执法标准。对涉及科技成果转移转化和科研人员创新创业的案件，行政执法部门要加强与执纪部门、司法机关的沟通衔接，统一执法标准。

十八、加强科技、财政、投资、税收、人才、产业、金融、政府采购、军民融合、知识产权等政策协同，为科技成果转移转化创造良好环境，市有关部门联合设立“一门式”服务窗口，提供政策咨询服务，协调解决科技成果转移转化过程中的疑难问题。

十九、市有关部门要根据本意见制定实施细则。各区县政府可结合本地实际，制定实施细则。高等院校、科研院所要根据本意见，制定科技成果转移转化的规章制度。

『玖』 如何探索设施国防知识产权作为科研，生产，采购和服务保障要素的办法

国防科工局 总装备部关于鼓励和引导民间资本进入国防科技工业领域的实施意见

科工计 (2012)733号

各有关单位：

为贯彻落实《关于鼓励和引导民间健康发展的若干意见 (国发(2010)13 号)精神，鼓励和引导民间资本进入国防科技工业领域，结合国防科技工业实际，制定以下实施意见：

一、鼓励和引导民间资本进入国防科技工业的原则和领域
(一)要按照走中国特色军民融合式发展路子的要求，进一步扩大民间资本进入国防科技工业的领域和范围，完善鼓励和引导的政策措施，促进和国防科技工业发展。坚持积极鼓励、正确引导、同等对待、确保安全的原则，吸引和鼓励民间资本进入国防科技工业领域，在许可进入、任务竞争、税收等方面对民间主体与国有军工实行同等待遇，加强安全保密和监督管理，确保国家秘密安全。
(二)民间资本进入国防科技工业的领域包括：科研生产、国防科技工业建设、军工改组改制、军民两用技术开发。

二、允许民营按有关规定参与承担科研生产任务
(三)大力推行竞争性装备采购，吸纳符合条件的民营承担科研生产任务。科学设置装备市场准入条件，加快科研生产许可目录修订工作，优化许可管理范围并向社会发布。加强科研生产许可制度、装备承制单位资格审查制度和科研生产单位保密资格审查认证制度协调衔接，建立相互协调的审查认证管理机制，缩短审查认证周期。
(四)民营可以通过与军工单位合作承担科研生产任务，也可以独立承担科研生产任务。对不直接涉及国家安全和机密、较小、通用性强、有较多合格承制单位的装备采购项目或配套任务，采用公开招标等方式鼓励民营参与竞争。

三、鼓励民间资本进入国防科技工业建设领域
(五)鼓励民间资本依据《国防科技工业社会领域指导目录(放开类) ，进入国防科技工业相关领域的建设。凡是符合该目录要求的，均不限制民间资本比例。
(六)民间资本参与国防科技工业建设的渠道和方式按照《国防科技工业社会项目核准和备案管理暂行办法》执行， 其中对于完全由民间资本的放开类项目，实行备案制，项目单位需上报备案申请表。对于既有、也有民间的放开类项目，按照《国防科技工业固定资产管理暂行规定》执行。

四、引导和支持民间资本有序参与军工的改组改制
(七)允许民间资本按照《国防科工委发展改革委国资委关于推进军工股份制改造的指导意见，参与军工股份制改造。
(八)军工改组改制引入民间资本的，要按照国资产委《关于国有改制重组中积极引入民间的指导意见》执行。 其中，涉及及其科研生产能力的，要征求国防科工局、总装备部的意见。

五、鼓励民间资本参与军民两用技术开发
(九)鼓励民间资本参与开发军民两用技术和产品，参与组织的军工技术转民、军民两用技术开发项目。
(十)对于组织的军工技术转民和军民两用技术开发科研项目，向国防科工局提出申请。其中涉及国防知识产权归属事项的，项目申请单位需事前征得国防科工局、总装备部国防知识产权管理部门同意。具体程序按相关办法执行。

六、加强对民间的服务、指导和规范管理
(十一)建立和完善军民结合公共服务，拓宽军民间信息交流渠道。建立采购信息发布制度，根据民营承担科研生产任务的专业领域和涉密等级，定期、定向发布装备采购信息及相关政策法规、标准规范和参与竞争的申办程序等。
(十二)民营参与科研生产任务的，应按照《科研生产许可实施办法》和《中国人民解放军装备承制单位资格审查管理规定，申请取得科研生产许可和装备承制单位资格。
(十三)进入国防科技工业领域的民营，应强化保密意识，建立健全保密制度，落实保密责任。其中，申请承担涉密科研生产任务的民营，应按照《科研生产单位 保密资格审查认证管理办法，取得相应保密资格。
(十四)承担科研生产任务的民营，应自觉接受和有关部门的监督检查，确保完成科研生产和建设任务。违反管理规定的，按照有关法律法规追究责任。对于贡献突出的民营，按照同等对待的原则，进行表彰和奖励。
(十五)本意见鼓励进入相关领域的民间资本，仅限于境内资本，不包括外商和港澳台。

二○一二年六月二十日