国防知识产权战略实施方案

❶ 企业如何实施知识产权战略

“最成功的企业将是那些有能力创造并管理知识产权宝库的企业。”说这话的是美国波士顿咨询公司(BCG)高级副总裁兼董事麦维德。前不久，麦维德带着BCG的一份最新报告来到了中国，报告的题目是《为中国企业度身定制：创新和知识产权战略的构建》。
几年前，BCG成立了知识产权战略专项组，对众多企业的相关情况进行了调查。调查认为，一个国家的企业在知识产权方面大体要经历5个发展阶段：第一阶段主要以出口技术含量较低的产品为主导，靠的是廉价劳动力成本和低成本原材料；第二阶段通过加大研发投资，推动了技术含量较高产品的出口；第三阶段遭遇发达国家企业的知识产权壁垒，被迫付出高昂代价；第四阶段吸取教训，加大在收购、自主开发和管理知识产权方面的投资力度；第五阶段则开始享受知识产权的互惠互利，有的企业甚至可以通过知识产权获取竞争优势。
一个国家的经济实力与企业的知识产权拥有量有着密切关系。麦维德举例说，日本从上世纪70年代开始在美国申请专利，1976年数量为6000项，到1991年达到了2.2万多项。过去日本曾经向外国企业支付了高昂的知识产权使用费，随着创新能力不断提高，日本企业如今一方面仍在支付专利使用费，另一方面也向外国企业收取可观的专利使用费。韩国1990年在美国申请专利的数量几乎为零，但到2002年已经有4000多项。通过自主创新，韩国改变了知识产权交易只进不出的局面。
据经合组织专利数据库2005年的统计，中国在过去十年来的研发投入在GDP中所占比例差不多翻了一番，国内专利申请的复合增长率近年达到19%，进展明显。但是这一增幅比起美国的44%、欧洲的42%和日本的42%来，还有一定的差距。特别是在国际专利申请上，这一差距更为明显。以2004年为例，中国企业在美国申请的专利为2000项，只占各国在美申请专利总数的0.18%，排在第21位。当年中国企业在欧洲申请专利数量排在第16位，日本排在第18位。
麦维德认为，中国企业在国际化进程中应该更加注重知识产权及保护，否则可能面临三大风险。第一是产品因国外知识产权壁垒而被关键的出口市场排除在外；第二是产品出现无差异的同质化风险，即因为缺乏知识产权资产而被打入低档产品和低档技术市场；第三是产品利润可能会经由专利权使用费和一些不利的合作协议流失到海外企业。
那么，中国企业应该如何提升创新和知识产权发展能力呢？麦维德提出4点建议：与其他企业合作以获得知识产权准入；并购外资企业以购买知识产权；内部投资创新和研发，创造知识产权；参与标准设定的工作以确保知识产权使用的平衡。此外，中国企业还应制定详细的行动计划。首先是确定自己在知识产权发展五个阶段中的位置；第二步是确定在关键的技术和市场上自己的知识产权地位；第三是学习先进的企业管理知识产权的方法；第四是制订一项与企业战略紧密挂钩的知识产权战略。

❷ 国家知识产权战略纲要的制定过程

1.2005年初，国务院成立了国家知识产权战略制定工作领导小组，启动了战略的制定工作，知识产权内局、工商总局、版权容局、发改委、科技部、商务部等三十三家中央单位共同推进战略制定工作。国家知识产权战略制定工作任务由《国家知识产权战略纲要》和二十个专题组成。
2.2007年2月，专题研究工作按期完成。3.2007年5月，领导小组召开会议，对纲要文稿进行深入讨论，初步形成了战略的指导思想、基本原则、战略目标、主要措施和重点任务等主体内容。
4.在国务院领导的直接指导下，《国家知识产权战略纲要》稿经过多方征求意见并反复修改，形成了送审稿提交国务院审议。
5.2008年4月9日，国务院常务会议审议并原则通过了《国家知识产权战略纲要》。
6.2008年6月5日，国务院印发了《国家知识产权战略纲要》。

❸ 分析国防知识产权的特点，并结合实际谈一谈如何确保国防知识产权的归属和利益分配

2、 权利归属的基本规定

通过分析《拜杜法案》、《联邦采办条例》、《联邦采办条例国防部补充条例》以及《国防部合同知识产权问题指南》等法律法规和政策文件，可以得出以下结论：在一般情况下，承包商可以选择保留国家财政投资产生的国防知识产权的所有权。但是，以下四种情况除外：(1)承包商不在美国、在美国没有营业场所或受外国政府管辖;(2)联邦机构认定，承包商保留权利不利于实现促进发明应用、商业化和可为公众所得到的目标;(3)承包商保留所有权不利于保护情报或反情报活动的安全;(4)承包商为能源部致力于航海核动力或者核武器计划的GOCO(政府所有承包商运营)实验室，且资助项目属于核动力或核武器项目。总体而言，上述几种例外的情况是非常少见的。

在权利归属于承包商的情况下，国防部门拥有以下权力：(1)免费使用权，即具有非独占的、不可转让、不可撤销的免费的许可证，具有为政府目的在世界范围内免费实施知识产权的权利;(2)审批权，主要是对专利保密、解密的审批;(3)介入权，又称为强制许可权，即在一段合理的时间内，如果承包商没有采取有效措施将发明用于商业开发，国防部有权要求承包商将专利许可给符合条件的申请人使用。承包商应承担的义务主要包括: (1)建立和维持发明产生过程的纪录，在发明产生后，应向国防部合同官员报告;(2)在向政府报告后的2年内(或者联邦机构允许的延长期限内)，书面选择是否保留发明的所有权;(3)在一定期限内，应实施发明申请专利;(4)优先在美国境内实施发明;(5)如果要申请专利的发明被确定为涉密，则只允许在美国境内提交专利申请，相关合同管理部门会通知专利商标局将该申请作为保密专利申请处理;(6)在专利申请书和专利说明书中，声明该发明是受政府资助完成的，政府对该发明享有一定的权利。

在之前所述承包商不能保留权利的几种例外情况下，国防知识产权归属于国防部门。此外，承包商选择放弃权利或者未按规定进行发明报告、未在规定期限内做出是否保留权利的选择、选择保留权利但未提出专利申请的，权利归属于国防部门。在权利归属于国防部门的情况下，承包商具有以下权利：(1)在世界各地使用该发明的非独占、可被撤销的、免费的许可证;(2)承包商所属国内分公司或占股的配套厂商拥有非独占、可被撤销的免费的许可证;(3)经批准，有权转让上述许可证;(4)承包商的利益受到损害时，有权向政府申请合理的经济【摘要】
分析国防知识产权的特点，并结合实际谈一谈如何确保国防知识产权的归属和利益分配【提问】
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编者语：国防科技工业是我国国家创新体系的重要组成部分。美国通过系统的法律政策体系对国防项目产生知识产权的归属和利益分配进行规范，促进了军民融合型国家创新体系发展。分析美国国防项目所产生的知识产权的归属与利益分配政策，阐述国家与项目承担单位之间的权利义务关系以及项目承担单位与雇员之间的利益分配。总结美国国防知识产权归属与利益分配政策给出的启示，提出完善我国国防知识产权归属与利益分配政策的建议，包括建立适度放权的国防知识产权归属与利益分配政策、明确国家与承研承制单位的权利义务关系、加强对职务发明人及技术转移人员的激励等。

国防科技工业是我国国家创新体系的重要组成部分，军工企业作为高科技企业，科研生产中产生了众多具有民用前景的科技成果，形成了大量知识产权。军工技术的转移和运用，对于带动国家创新能力提升、产业结构优化升级和促进军民融合深度发展具有十分重要的作用。但由于国防知识产权归属不清、利益不明，严重阻碍了创新主体进行技术转移，导致大量的国防科技成果被束之高阁，造成了严重的资源浪费。美国在大力推行军民一体化发展的过程中，通过系统的法律政策体系对国防项目所产生的知识产权的归属和利益分配问题进行规范，保障了军民技术的顺畅流转，促进了军民融合型国家创新体系的发展。在国防知识产权归属与利益分配问题日益成为制约我国军工技术转移的关键因素的背景下，本报告针对美国国防项目所产生的知识产权的归属与利益分配政策进行了系统研究，以资借鉴。

一、美国国防知识产权归属与利益分配的相关政策

国家财政投资产生的国防知识产权归属与利益分配政策归结起来可以分为两个方面：一是如何处理国家与项目承担单位之间的权利义务关系;二是是如何处理项目承担单位与职务发明人等相关人员之间的利益分配关系。

(一)国家与项目承担单位之间的权利义务关系

1、 政策演变历程

二战以前，美国的国防科研项目主要由军方管理的实验室与研究机构完成，知识产权自然归国家所有。二战以来，私营企业和大学大量参与国防合同，知识产权归属和利益分配成为影响技术创新与应用的重要问题。这一时期国防知识产权归属与利益分配政策的演变大体可分为三个阶段：

一是争议阶段(二战期间～上世纪六十年代初)。随着国防部门与大学、工业界签定合同数量的增加，国防部门投资产生的知识产权归属于国家还是承包商的问题成为具有争议性的问题。由于缺乏统一【回答】
2、 权利归属的基本规定

通过分析《拜杜法案》、《联邦采办条例》、《联邦采办条例国防部补充条例》以及《国防部合同知识产权问题指南》等法律法规和政策文件，可以得出以下结论：在一般情况下，承包商可以选择保留国家财政投资产生的国防知识产权的所有权。但是，以下四种情况除外：(1)承包商不在美国、在美国没有营业场所或受外国政府管辖;(2)联邦机构认定，承包商保留权利不利于实现促进发明应用、商业化和可为公众所得到的目标;(3)承包商保留所有权不利于保护情报或反情报活动的安全;(4)承包商为能源部致力于航海核动力或者核武器计划的GOCO(政府所有承包商运营)实验室，且资助项目属于核动力或核武器项目。总体而言，上述几种例外的情况是非常少见的。

在权利归属于承包商的情况下，国防部门拥有以下权力：(1)免费使用权，即具有非独占的、不可转让、不可撤销的免费的许可证，具有为政府目的在世界范围内免费实施知识产权的权利;(2)审批权，主要是对专利保密、解密的审批;(3)介入权，又称为强制许可权，即在一段合理的时间内，如果承包商没有采取有效措施将发明用于商业开发，国防部有权要求承包商将专利许可给符合条件的申请人使用。承包商应承担的义务主要包括: (1)建立和维持发明产生过程的纪录，在发明产生后，应向国防部合同官员报告;(2)在向政府报告后的2年内(或者联邦机构允许的延长期限内)，书面选择是否保留发明的所有权;(3)在一定期限内，应实施发明申请专利;(4)优先在美国境内实施发明;(5)如果要申请专利的发明被确定为涉密，则只允许在美国境内提交专利申请，相关合同管理部门会通知专利商标局将该申请作为保密专利申请处理;(6)在专利申请书和专利说明书中，声明该发明是受政府资助完成的，政府对该发明享有一定的权利。

在之前所述承包商不能保留权利的几种例外情况下，国防知识产权归属于国防部门。此外，承包商选择放弃权利或者未按规定进行发明报告、未在规定期限内做出是否保留权利的选择、选择保留权利但未提出专利申请的，权利归属于国防部门。在权利归属于国防部门的情况下，承包商具有以下权利：(1)在世界各地使用该发明的非独占、可被撤销的、免费的许可证;(2)承包商所属国内分公司或占股的配套厂商拥有非独占、可被撤销的免费的许可证;(3)经批准，有权转让上述许可证;(4)承包商的利益受到损害时，有权向政府申请合理的经济【回答】

二、启示与建议

(一)美国国防知识产权归属与利益分配政策的启示

美国的国防知识产权政策取得了良好的效果，大大促进了国防技术成果转移，是非常值得借鉴的。但由于美国与我国在国家体制、法律体系等方面具有巨大的差异，我们难以照搬其法律规定，而应该充分借鉴其法律条文背后隐含的立法精神和内在规律，为解决我国国防知识产权归属与利益分配问题提供相应的借鉴。

一是实行“放权政策”，促进技术商业化应用。总体来说，美国国防知识产权的归属和利益分配政策经历了从“收权政策”到“放权政策”的转变。在“收权政策”中，对于国家财政资金资助产生的国防知识产权，一般由国家保留权利，承包商只享有非独占许可权。这种政策遵循“谁投资，谁拥有”的原则，即国家财政资金资助产生的知识产权所带来的任何经济利益，都应该由代表纳税人的国家获得。这本无可厚非，但从实际效果看，这种政策无法激励承包商对知识产权的商业化开发和应用，导致财政资金未能充分发挥其效果。“放权政策”遵循“谁创造，谁拥有”的原则，即政府投资产生的知识产权由政府享有转变为研究开发单位拥有和保留，但政府基于公共利益可以免费使用，并通过制定政策引导知识产权管理。这种政策变化通过将权利移交给承包商，激励其将产生于军工领域的发明创造向工业界转移，实现技术商业化。这种政策从表面上看是将国家财政资金产生的知识产权归属于私人单位，似乎侵犯了纳税人的利益，但实则更有利于激励承包商进行技术的合理、有偿扩散，使发明创造得到更广泛的应用，可以避免重复研制、重复投资，更有利于实现政府投资效益的最大化。

二是缜密配置权利义务关系，实现各方利益平衡。美国在国防知识产权归属与利益分配问题上，试图通过政策方面的精心设计，实现公众利益与承包商利益的平衡。其中，公众利益主要体现在两个方面：一是国防机构通过使用知识产权保障国家安全带给公众的利益，一是发明创造的商业化应用带给公众的实际利益。美国通过对承包商和国防部门权利义务关系的缜密配置来实现利益的协调和平衡。在承包商享有知识产权的情况下，一方面，通过规定政府具有为政府目的下不可撤销的免费使用权，来保障第一种公众利益的实现;另一方面，通过制定发明报告制度、信息披露制度以及美国工业优先原则、介入权制度等，来保障第二种公众利益的实现。在国防部门享有知识产权的情况下，规定承包商自身或其国内分公司具有免费使用权，并可转让该权利以及【回答】

二是明确国家与承研承制单位的权利义务关系。在下放国防知识产权相应权利的同时，需要明确国家和承研承制单位的具体权利和义务，尤其是应明确对承研承制单位的相关约束，并加强监管，从而更好保障国家利益和公众利益。具体而言，国家相关部门应当制定相应的管理办法和管理程序，促进技术的保护、应用和扩散。首先，应当建立发明报告制度，促使承研承制单位如实向国家代表机构如实报告发明创造的产生、管理和应用情况，这有助于国家掌握财政资金产生的国防知识产权，也是加强监管的基础。其次，为了保障社会公众的受益权，应当建立国内优先实施原则，并设置类似美国“介入权”的强制实施制度，在涉及国家和公众重大利益同时承研承制单位自身实施不利的情况下，可强制指定第三方进行实施。

三是加强对职务发明人及技术转移人员的激励。尽管我国的专利法明确规定了职务发明人享有分配专利收入的权利，但在实践中，企事业单位大都强调职务发明归单位所有，缺乏对职务发明人的激励机制。特别是军工企业由于体制机制的原因，薪酬体系受到国家工资总额政策等方面的限制，大部分职务发明人很难获得应有的知识产权报酬，技术人员的创新积极性普遍不高。同时，技术的商业化应用是一项由发明/专利挖掘、发明/专利增值培育、专利申请、专利推进和增值、市场营销、专利价值评估和合同谈判、合同履行监督等诸多环节构成的复杂工作，由于缺乏相应激励制度，军工企业的员工基本上以完成科研生产任务为第一要务，很少有人切实关注技术的推广转化和应用，也很少有人专门从事相关的工作。为了促进军用技术的转化和应用，应从三方面加强对员工的激励和引导。首先，明确职务发明人对于知识产权收益的分配权利，并对报酬的比例和限额给出明确规定。其次，应当明确对提升技术价值和促进技术转移有贡献的人员的激励机制。第三，鉴于军工企业薪酬体系受工资总额等方面的限制，建议明确规定员工的知识产权收益不计入工资总额，且不影响员工其他各项正常收入。

(中国航天科工集团公司知识产权研究中心 刘祥静、苏婕供稿， 马曙辉审校)
【回答】

❹ 实施国防专利的具体要求

根据《国防专利条例》（以下简称《条例》）的规定，国防专利机构应当自授予国防专利权之日起3个月内，将该国防专利有关文件副本送交国务院有关主管部门或者中国人民解放军有关主管部门。收到文件副本的部门，应当在4个月内就该国防专利的实施提出书面意见，并通知国防专利机构。实施国防专利的具体要求一、实施本系统或本部门内的国防专利的要求国务院有关主管部门、中国人民解放军有关主管部门，可以允许其指定的单位实施本系统或者本部门内的国防专利；需要指定实施本系统或者本部门以外的国防专利的，应当向国防专利机构提出书面申请，由国防专利机构依照《条例》规定的职责分工报国务院国防科学技术工业主管部门、总装备部批准后实施。国防专利机构对国防专利的指定实施予以登记，并在《国防专利内部通报》上刊登。二、实施他人的国防专利的要求实施他人国防专利的单位应当与国防专利权人订立书面实施合同，依照《条例》的规定向国防专利权人支付费用，并报国防专利机构备案。实施单位不得允许合同规定以外的单位实施该国防专利。三、许可国外的单位或个人实施国防专利的要求国防专利权人许可国外的单位或者个人实施其国防专利的，应当确保国家秘密不被泄露，保证国防和军队建设不受影响，并向国防专利机构提出书面申请，由国防专利机构进行初步审查后依照《条例》规定的职责分工，及时报送国务院国防科学技术工业主管部门、总装备部审批。国务院国防科学技术工业主管部门、总装备部应当自国防专利机构受理申请之日起30日内作出批准或者不批准的决定；作出不批准决定的，应当书面通知申请人并说明理由。四、实施费用（一）实施他人国防专利的，应当向国防专利权人支付国防专利使用费。实施使用国家直接投入的国防科研经费或者其他国防经费进行科研活动所产生的国防专利，符合产生该国防专利的经费使用目的的，可以只支付必要的国防专利实施费；但是，科研合同另有约定或者科研任务书另有规定的除外。上述所称国防专利实施费，是指国防专利实施中发生的为提供技术资料、培训人员以及进一步开发技术等所需的费用。（二）国防专利指定实施的实施费或者使用费的数额，由国防专利权人与实施单位协商确定；不能达成协议的，由国防专利机构裁决。（三）国家对国防专利权人给予补偿。国防专利机构在颁发国防专利证书后，向国防专利权人支付国防专利补偿费，具体数额由国防专利机构确定。属于职务发明的，国防专利权人应当将不少于50％的补偿费发给发明人。

❺ 知识产权战略的方法

在启动使用新品来牌的新产品或服务之自前检索商标数据库，以避免使用已有商标；
确保可授予专利的发明并非与他人共享或在递交专利申请前尚未公开；
确保商业秘密保存于企业内并为了保护商业秘密，在与商业伙伴谈判和共享信息时，应在适当的时机起草保密协定；对于出口型公司来说，应确定知识产权在所有的潜在出口市场都得到保护；在为企业融资时，将知识产权资产作为筹码；使用专利数据库中的专利信息制定商业战略；跟踪市场并确定你的知识产权资产没有被侵害；进行知识产权核定，最好地保护无形资产。

❻ 述国家知识产权战略纲要的十六字方针

激励创造、有效运用、依法保护、科学管理。

2005年初，国务院成立了国家知识产权专战略制定工作领导属小组，启动了战略的制定工作，知识产权局、工商总局、版权局、发改委、科技部、商务部等三十三家中央单位共同推进战略制定工作。国家知识产权战略制定工作任务由《国家知识产权战略纲要》和二十个专题组成。

2007年5月，领导小组召开会议，对纲要文稿进行深入讨论，初步形成了战略的指导思想、基本原则、战略目标、主要措施和重点任务等主体内容。

(6)国防知识产权战略实施方案扩展阅读：

纲要意义

1、有利于增强我国自主创新能力，建设创新型国家。实施知识产权战略有利于构建创新的制度环境和市场环境，促进创新成果的大量涌现和广泛运用。

2、有利于完善市场经济体制。知识产权制度是当代市场经济体制的重要基础。实施知识产权战略，完善知识产权制度，必将有助于规范市场秩序和建立诚信社会。

3、有利于增强企业市场竞争力和提高国家核心竞争力。知识产权制度可以有效保障创新成果收益，激励创新、加速信息传播，优化配置市场创新资源。

❼ 实施国防专利的要求有哪些

实施国防专利的要求有哪些？国防专利一般单位是没有权力也没有任何资格去申请的，只有对于一般国家单位实行科研的人或者研究比较重要的东西才能申请国防专利，那么实施国防专利的要求有哪些？实施国防专利的要求有哪些？实施国防专利的要求一：实施本系统或本部门内的国防专利的要求国务院有关主管部门、中国人民解放军有关主管部门，可以允许其指定的单位实施本系统或者本部门内的国防专利；需要指定实施本系统或者本部门以外的国防专利的，应当向国防专利机构提出书面申请，由国防专利机构依照《条例》规定的职责分工报国务院国防科学技术工业主管部门、总装备部批准后实施。国防专利机构对国防专利的指定实施予以登记，并在《国防专利内部通报》上刊登。实施国防专利的要求二：实施他人的国防专利的要求实施他人国防专利的单位应当与国防专利权人订立书面实施合同，依照《条例》的规定向国防专利权人支付费用，并报国防专利机构备案。实施单位不得允许合同规定以外的单位实施该国防专利。实施国防专利的要求三：许可国外的单位或个人实施国防专利的要求国防专利权人许可国外的单位或者个人实施其国防专利的，应当确保国家秘密不被泄露，保证国防和军队建设不受影响，并向国防专利机构提出书面申请，由国防专利机构进行初步审查后依照《条例》规定的职责分工，及时报送国务院国防科学技术工业主管部门、总装备部审批。国务院国防科学技术工业主管部门、总装备部应当自国防专利机构受理申请之日起30日内作出批准或者不批准的决定；作出不批准决定的，应当书面通知申请人并说明理由。