協議轉讓指導

A. 和企業國有資產轉讓有關的相關規定有哪些

《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》、《企業國有產權交易操作規則》

B. 國有資產協議轉讓必須辦理哪些手續

協議轉讓國有資產，須向審批部門提供如下手續：

（一）轉讓申請書；

（二）《單位國有資產處置申報表》；

（三）資產價值憑證及產權證明（復印件應加蓋單位公章）；

（四）法定鑒定機構、具有法定資格的中介機構或符合規定的內部鑒定小組出具的資產鑒定報告、專項審計報告、有關資產評估報告，相關備案或核准文件；

（五）資產轉讓方案及其合同草案，股權轉讓的，還應當提交股權轉讓可行性報告；

（六）受讓方必備的基本條件；

（七）其他相關文件和需要說明的材料。此外，單位轉讓國有資產，應當在經政府批准設立的產權交易機構按規定程序公開處置，並將交易結果報審批部門備案。

(2)協議轉讓指導擴展閱讀：

《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》相關法律法規

第十一條

企業國有產權轉讓應當做好可行性研究，按照內部決策程序進行審議，並形成書面決議。

國有獨資企業的產權轉讓，應當由總經理辦公會議審議。國有獨資公司的產權轉讓，應當由董事會審議；沒有設立董事會的，由總經理辦公會議審議。涉及職工合法權益的，應當聽取轉讓標的企業職工代表大會的意見，對職工安置等事項應當經職工代表大會討論通過。

第十二條

按照本辦法規定的批准程序，企業國有產權轉讓事項經批准或者決定後，轉讓方應當組織轉讓標的企業按照有關規定開展清產核資，根據清產核資結果編制資產負債表和資產移交清冊，並委託會計師事務所實施全面審計(包括按照國家有關規定對轉讓標的企業法定代表人的離任審計)。

資產損失的認定與核銷，應當按照國家有關規定辦理。

轉讓所出資企業國有產權導致轉讓方不再擁有控股地位的，由同級國有資產監督管理機構組織進行清產核資，並委託社會中介機構開展相關業務。

社會中介機構應當依法獨立、公正地執行業務。企業和個人不得干預社會中介機構的正常執業行為。

第十三條

在清產核資和審計的基礎上，轉讓方應當委託具有相關資質的資產評估機構依照國家有關規定進行資產評估。評估報告經核准或者備案後，作為確定企業國有產權轉讓價格的參考依據。

在產權交易過程中，當交易價格低於評估結果的90%時，應當暫停交易，在獲得相關產權轉讓批准機構同意後方可繼續進行。

第十四條

轉讓方應當將產權轉讓公告委託產權交易機構刊登在省級以上公開發行的經濟或者金融類報刊和產權交易機構的網站上，公開披露有關企業國有產權轉讓信息，廣泛徵集受讓方。產權轉讓公告期為20個工作日。

轉讓方披露的企業國有產權轉讓信息應當包括下列內容：

(一)轉讓標的的基本情況；

(二)轉讓標的企業的產權構成情況；

(三)產權轉讓行為的內部決策及批准情況；

(四)轉讓標的企業經審計的主要財務指標數據；

(五)轉讓標的企業資產評估核准或者備案情況；

(六)受讓方應當具備的基本條件；

(七)其他需披露的事項。

第十五條

在徵集受讓方時，轉讓方可以對受讓方的資質、商業信譽、經營情況、財務狀況、管理能力、資產規模等提出必要的受讓條件。

受讓方一般應當具備下列條件：

(一)具有良好的財務狀況和支付能力；

(二)具有良好的商業信用；

(三)受讓方為自然人的，應當具有完全民事行為能力；

(四)國家法律、行政法規規定的其他條件。

第十六條

受讓方為外國及我國香港特別行政區、澳門特別行政區、台灣地區的法人、自然人或者其他組織的，受讓企業國有產權應當符合國務院公布的《指導外商投資方向規定》及其他有關規定。

第十七條

經公開徵集產生兩個以上受讓方時，轉讓方應當與產權交易機構協商，根據轉讓標的的具體情況採取拍賣或者招投標方式組織實施產權交易。

採取拍賣方式轉讓企業國有產權的，應當按照《中華人民共和國拍賣法》及有關規定組織實施。

採取招投標方式轉讓企業國有產權的，應當按照國家有關規定組織實施。

企業國有產權轉讓成交後，轉讓方與受讓方應當簽訂產權轉讓合同，並應當取得產權交易機構出具的產權交易憑證。

第十八條

經公開徵集只產生一個受讓方或者按照有關規定經國有資產監督管理機構批準的，可以採取協議轉讓的方式。

採取協議轉讓方式的，轉讓方應當與受讓方進行充分協商，依法妥善處理轉讓中所涉及的相關事項後，草簽產權轉讓合同，並按照本辦法第十一條規定的程序進行審議。

C. 認可責任，回復確認遺失若有備案情況需回復說明句話什麼意思

企業國有產權交易業務流程

為確保國有產權交易的規范有序，岫岩產權交易中心（以下簡稱"中心"）根據中華人民共和國<>,國家《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》、 《產權交易規則》的有關規定，特製定企業國有產權交易業務流程。本流程主要包括申請登記、掛牌公告（公示）、組織交易、簽約成交、資金結算、出具產權交易憑證等六項內容。

一、申請登記

交易申請，審查申請材料，辦理掛牌審批和登記手續。主要業務流程如下：

（一）交易申請

出讓方或購買方可以直接申請出讓或購買產權，並填寫《產權出讓（購買）申請書》，也可以委託中心會員單位代理向中心提出申請。出讓方或購買方委託中心會員代理申請的，應與中心會員簽訂《產權出讓（購買）委託代理合同》。

（二）審查申請材料

收到產權交易申請後，中心承辦部室負責對交易雙方提交的有關申請材料進行審核，於2個工作日內提出書面意見，並報中心領導審批。交易雙方應提交以下材料：

1.出讓方應提交的書面材料

（1）出讓方的資格證明(營業執照、組織機構代碼證、章程、法定代表人身份證明、經辦人身份證明和法定代表人授權委託書)；

（2）產權權屬證明（企業國有產權登記證明、股權託管登記證明、出資證明）；

（3）出讓標的企業的基本情況（企業法人營業執照及電腦查詢單、組織機構代碼證、企業章程）；

（4）產權轉讓方案及產權轉讓行為的內部決策情況和批准情況（含企業總經理辦公會、董事會、股東會決議，政府或國有資產管理機構批准出讓文件，涉及職工權益的應出具職工代表大會決議和企業所在地勞動保障部門核準的書面文件）；

（5）出讓標的企業的財務審計報告和近期財務報表；

（6）出讓標的企業的資產評估報告及國有資產監管機構核准或備案文件；

（7）對受讓方條件的基本要求(受讓企業所處行業及其類型、資質、財務狀況、商業信譽、經營情況、管理能力、資產規模、職工安置、付款方式等)；

（8）債權金融機構出具的債權處理意見書（僅在轉讓企業國有產權導致出讓方不再擁有控股權地位時提供）；

（9）律師事務所的法律意見書；

（10）出讓標的企業基本情況摘要；

（11）其他需要披露的事項。

2.購買方應提交如下書面材料。

（1）購買方的資格證明（營業執照、組織機構代碼證、章程、法定代表人身份證明、經辦人身份證明和法定代表人授權委託書；購買人為自然人的，僅提供個人身份證明）；

（2）近期財務報告和財務報表；購買人為自然人的，提供個人支付能力證明；

（3）如購買專賣、專營等產權，需提交取得相應的資格和條件的證明文件；

（4）購買方基本情況摘要；

（5）需要提供的其他資料。

（三）辦理登記

出讓方出讓產權的申請經中心審核通過後，中心與出讓方簽訂《企業國有產權進場交易協議書》或《委託代理合同》。然後由中心承辦部室辦理產權交易的登記手續，中心再向出讓方出具《出讓申請受理回執》。

購買方購買產權的申請經中心審核通過後，購買方於掛牌公告期滿2個工作日前繳納購買保證金。購買保證金一般按照出讓產權掛牌底價10%的標准支付，購買保證金可抵交交易傭金、登記掛牌手續費、交易（拍賣、招投標、競投）保證金、咨詢服務費、違約金和交易價款等款項。確定受讓方後，中心應於2個工作日內向未成交的購買方無息退還購買保證金。購買方支付購買保證金並與中心簽訂《企業國有產權進場交易協議書》或《委託代理合同》後，由中心承辦部室辦理產權交易的登記手續，向購買方出具《購買申請受理回執》。

屬於多個自然人、法人或其他組織聯合購買產權的，應推選一個自然人、法人或其他組織作為代表參與交易，並事先簽訂協議。

二、掛牌公告（公示）

確定掛牌公告（公示）內容、期限、方式，辦理掛牌、延長掛牌、撤消和停止掛牌及終止掛牌業務，收取掛牌成本費。主要業務流程如下：

（一）掛牌公告（公示）

對經政府或國有資本出資人批准進入中心公開徵集受讓方的國有產權，中心採取掛牌公告的方式發布信息；對經政府或國有資本出資人批准採取定向協議方式出讓國有產權的，中心採取掛牌公示方式發布信息。

掛牌公告（公示）產權轉讓信息時，出讓方應明確承諾，評估基準日到權證變更日期間，出讓方負責監督出讓標的企業的生產經營行為。出讓標的企業除維持正常生產經營外，不得有隨意借款，放棄債權，提前清償債務，對外提供擔保，隱匿、私分、無償轉讓或低價轉讓本企業財產行為。

1.掛牌公告（公示）的產權轉讓信息包括如下內容：

（1）轉讓標的的基本情況；

（2）轉讓標的企業的產權構成情況；

（3）產權轉讓行為的內部決策及批准情況；

（4）轉讓標的企業近期經審計的主要財務指標數據；

（5）轉讓標的企業資產評估核准或者備案情況；

（6）受讓方應當具備的基本條件；

（7）其它需披露的事項。

2.掛牌公告（公示）的內容由中心會同出讓方商定,並由中心在公開發布前抄報國有資產監管機構，國有資產監管機構在2個工作日內未明確表示異議的，中心可同時在報刊、中心網站和交易場所進行相同內容的信息發布。

3.掛牌公告（公示）的信息在省級以上公開發行的經濟或金融類報刊上以中心名義發布，同時在中心網站和交易場所發布。中心掛牌公告（公示）期限不少於20個工作日。

4.中心自掛牌公告（公示）期滿之日起3個工作日內將掛牌公告（公示）結果書面通知出讓方。

（二）撤銷或停止掛牌

產權轉讓信息一經掛牌公告（公示），在掛牌期限內未經中心同意，不得提出撤銷或停止掛牌，不得改變掛牌價格。因特殊原因堅持撤銷或停止掛牌的，應充分說明理由，經國有資產監管機構批准後停止掛牌。停止掛牌正式批准後，中心應於當天撤銷其掛牌，出讓方同時應在原發布媒體上刊登撤銷掛牌公告，公告日為起算日。

（三）延長或終止掛牌

掛牌期滿，對掛牌標的無人提出受讓的，中心可根據申請人請求延長掛牌期限或終止掛牌。延長掛牌時間、終止掛牌，由中心承辦部室提出意見，報中心領導批准後執行。

（四）掛牌公告信息查詢

國有產權項目掛牌公告期間，購買方可以通過交易場所、中心網站和報刊查詢項目信息。如需進一步了解標的企業情況，應持資格證明到中心辦理查詢登記後，查詢出讓標的企業基本情況摘要。購買方有購買意向並提交購買的書面材料後，可以詳細查詢該產權交易項目出讓方案、資產評估報告和財務審計報告。

在確定國有產權項目交易方式前，出讓方僅可以通過中心了解意向購買方的數量，在確定交易方式後，才可以查詢購買方基本情況摘要。中心為交易雙方保守商業秘密。

三、組織交易

確定交易方式；分別採取協議轉讓、競投、拍賣、招標等方式組織交易。主要業務流程是：

（一）選擇、確定交易方式

掛牌公告期滿之日起3個工作日內，中心根據有關規則和購買申請的實際情況，將掛牌公告結果書面通知出讓方，並將公告結果和擬採取的具體交易方式抄報國有資產監管機構。國有資產監管機構在2個工作日內未明確表示異議的，中心將按確定的交易方式組織交易。中心確定交易方式的原則是：

1.只有一家購買方提出購買申請，或按有關規定經國有資產監管機構批準的，採取協議轉讓方式組織交易。

2.有兩家及兩家以上購買方提出購買申請，應採取競投或拍賣方式組織交易。

3.對不適於組織競投或拍賣的，經出讓方申請，中心批准，採取招投標方式組織交易。

產權交易的具體方式由中心根據出讓方意見指定，並組織實施。

（二）組織交易

中心組織交易主要採取以下四種方式：

1.協議轉讓方式

採取協議轉讓方式轉讓產權的，中心提供場地，召集出讓方和購買方見面洽談，指導交易雙方就交易合同的具體條款進行協商，協調雙方達成一致意見。

2.競投方式

在競投監審委員會的監督下，由中心組織召開競投會，採取公開、集中競價方式，按照"價高者得"的原則確定受讓方。主要業務程序如下：

（1）出讓方出具競投委託書。出讓方同意採取競投方式出讓產權的，應向中心出具競投委託書，委託書應載明委託事項、委託費用等內容。

（2）接受競投申請，認定申請購買人資格。中心在規定期限內，對申請購買人的資格進行審查，確定參加競投會的購買方。

（3）向參加競投會的購買方發出通知。中心在規定期限內書面通知參加競投的購買方。通知註明有關競投事項。

（4）簽訂競投協議。購買方在規定期限內到中心辦理競投手續，交納競投保證金，與中心簽訂競投協議。

（5）組織競投監審委員會。競投監審委員會為臨時機構，成員有5人組成，其中中心代表1人，國有資產監管機構代表1人，政府監察部門代表1人，出讓方代表1人，有關投資、經濟等方面的專家1人。其主要職能是：確定競投底價；對競投過程進行現場監督；對競投成交結果進行確認。

（6）召開競投會。競投會按口頭競價或電子競價模式組織。

①口頭競價模式競投會。具體操作程序如下：

第一、公布競價規則。競投會由中心組織並主持，競投主持人由中心委派，會議開始主持人公布競投規則。

第二、確定競投底價。在競投監審委員會的現場監督下，競投主持人根據購買方最低報價（低於掛牌底價的報價無效）當場確定並公布競投底價。

第三、集中競價。競投底價確定後進入集中競價階段，購買方可以自主報價。一經報價，不得撤回。當其他購買方有更高報價時，原報價失效。購買方最高報價經競投主持人3次確認後即為成交。

第四、確認成交。成交價格和受讓方確定後，中心出具成交確認書，受讓方在成交確認書上簽字確認成交結果。成交確認書自競投會會議紀要簽署之日起生效。

②電子競價模式競投會。具體操作程序如下：

第一、競價准備。競價人用抽簽的形式抽取席位號和密碼，並對號入座，輸入席位號及密碼，登陸競價系統；主持人現場宣布競價注意事項，工作人員確認所有競價人准備就緒，競價系統運行正常。

第二、電子競價。准備就緒後，主持人宣布競價開始，啟動競價伺服器控製程序，時間倒計時開始，競價正式進行；競價人應在規定的倒計時時間段內輸入競價價格（低於掛牌底價的競價價格無效），可反復競價，倒計時終止，系統顯示最高應價並自動撮合成交，大屏顯示席位號及成交價。

第三、確認成交。成交價格和受讓方確定後，中心出具成交確認書，受讓方在成交確認書上簽字確認成交結果，主持人宣布電子競價結束。成交確認書自競投會會議紀要簽署之日起生效。

（7）退還競投保證金。競投會結束後，中心應於2個工作日內向競投未成功的購買方無息退還競投保證金，競投成功的購買方保證金可抵交競投傭金和產權交易價款。

（8）簽署競投會會議紀要。競投會結束後，競投監審委員會成員和競投主持人應在中心競投會會議紀要上簽字。競投會會議紀要由中心存檔備查。

競投監審委員會委員若對競投結果有異議或拒絕在競投會會議紀要上簽字，應自競投會結束之日起2個工作日內，分別向政府國有資產監管機構和中心提交書面異議。未在規定時間內提交書面異議的，視為簽字認可。書面異議被國有資產監管機構駁回的，競投會會議紀要自駁回之日起生效；書面異議被認可的，中心按照要求另行組織交易。

3.拍賣方式

中心主要負責選定拍賣機構，由拍賣機構召開拍賣會進行交易。主要業務程序是：

（1）選定拍賣機構。出讓方同意中心以拍賣方式組織交易的，中心可以指定具有合法拍賣資格和信譽良好的拍賣機構作為拍賣人。

（2）出讓方辦理委託拍賣手續。中心選定拍賣機構後，書面通知出讓方到選定的拍賣機構辦理委託拍賣手續；拍賣機構（拍賣人）負責接收和核實產權出讓的有關材料，並與出讓方簽訂拍賣委託合同。

（3）組織拍賣會交易。受指定的拍賣機構具體負責組織召開拍賣會。轉讓標的經拍賣會拍賣成交後，買受人和拍賣人簽署成交確認書和拍賣筆錄。拍賣人將該拍賣資料交中心1份留存。

（4）簽訂產權交易合同。拍賣成交確認後，交易雙方應憑拍賣成交確認書到中心簽訂產權交易合同。

4.招標方式

中心參照《中華人民共和國招投標法》的有關規定負責組織招標或委託專門的招標機構組織招標，中心組織招標主要採取兩階段招標的方式進行。中心掛牌公開徵集受讓方階段為第一階段招標公開招標；中心對登記的購買人組織的招標為第二階段招標邀請招標。公開招標程序（略）；邀請招標的主要業務程序如下：

（1）組織招標。①簽訂招標代理協議。出讓方作為招標人，應與中心或中心會員簽訂《招標代理協議》，中心或中心會員為代理招標人。協議應約定代理招標傭金，傭金可從交易價款中扣除。②編制招標文件。中心或中心會員根據出讓方要求和產權轉讓項目的特點編制招標文件，招標文件應載明包括投標須知、開標、評標、定標等事項及擬簽訂合同的主要條款。招標文件設有標底的，標底價格應不低於原掛牌公告價格。③發售招標文件。中心或中心會員在規定的時間內向參加投標的購買方發售招標文件，並解答釋疑。招標文件進行必要澄清或修改的，招標代理人應當在規定的投標文件提交截止時間至少10日前，以書面形式通知所有招標文件收受人。④編制評標文件。評標文件載明評標的具體事項。

（2）接受投標。①接受投標文件。中心或中心會員負責在招標文件規定的期限內接受具備投標資格的購買方遞交投標文件。②繳納投標保證金。

（3）開標。①發出開標邀請。中心或中心會員以書面形式邀請投標的所有購買方參加開標，並請評標委員會成員現場指導和監督。②組織開標。中心在投標人和評標委員會的現場監督下，按照規定程序組織開標儀式。

（4）組織評標。由中心或中心會員組織成立的評標委員會負責評標。評標委員會由招標人代表和有關的經濟技術專家組成，成員人數為五人以上單數，其中技術經濟等方面的專家不少於評標委員會成員總數的三分之二。評標委員會成員名單在中標結果確定前應當保密，與投標人（產權購買方）有利害關系的人不得進入相關項目的評標委員會，已進入的應當更換。評標委員會按照確定的評標標准和方法，對投標文件進行評審和比較。評標委員會完成評標後，向中心或中心會員提出書面評標報告，推薦中標購買方候選人。

（5）公布中標結果，發出《中標通知書》。中心或中心會員在規定的時間內根據評標委員會的評標報告和推薦的中標候選人確定中標購買方，公布中標結果。中心或中心會員向中標購買方發出《中標通知書》，同時將中標結果通知所有未中標的投標人。

（6）退還投標保證金。中心或中心會員應於2個工作日內向未中標的購買方無息退還投標保證金，中標購買方的投標保證金在支付交易費用後，剩餘部分可抵交交易價款。

（7）訂立產權交易合同。出讓方和中標方應於收到中標通知書之日起10日內，到中心訂立產權交易合同。

（三）特殊交易處理

在掛牌公告期限內或組織交易的過程中，當公開徵集的購買方所申報的購買價格均低於國有資產監管機構批準的底價時，中心應暫停交易，並向有關國有資產監管機構報告，待國有資產監管機構批准同意後，繼續組織交易。

四、簽約成交

中心提供產權交易合同示範文本，組織指導交易雙方簽約，收取交易傭金。主要業務程序為：

（一）提供產權交易合同示範文本

產權交易合同文本應包括如下事項：

1.出讓、受讓雙方名稱、住所、法定代表人姓名；

2.出讓標的、交易方式、交易價格、交易價款支付方式和期限；

3.出讓標的企業的債權、債務處理以及盈虧處理情況；4.出讓標的企業涉及的職工安置方案；

5.產權交易的稅費負擔；

6.產權交割方式和期限；

7.合同變更和解除條件；

8.違反合同責任和合同爭議解決方式；

9.簽約日期；

10.需要約定的其他事項。

（二）指導並組織簽約

中心指導出讓方和受讓方按照產權交易合同示範文本的格式填寫具體合同內容。待雙方對合同達成一致意見後，中心組織雙方正式簽訂產權交易合同。產權交易合同經交易雙方簽字蓋章，中心審核並出具產權交易憑證後正式生效。

（三）收取交易傭金

凡由中心或中心會員代理的交易項目，在產權交易合同簽訂後，交易雙方向代理方支付交易傭金。

五、資金結算

產權交易合同簽訂後，由中心通過在銀行開立的人民幣或外幣交易資金結算專用帳戶，統一辦理交易價款結算，收取登記掛牌手續費，劃轉交易價款。主要業務程序為：

（一）受讓方應通過自己在銀行開立的銀行賬戶在規定期限內按產權交易合同的約定將交易價款匯（存）入中心的交易資金結算專用賬戶。由中心指定的拍賣、招標機構組織交易的產權交易項目，拍賣機構在出具成交確認書、招標機構在發出中標通知書後，應將買受方、中標方繳存的剩餘保證金匯（存）到中心交易結算資金專用賬戶。

（二）中心財務部門負責對購買方劃轉的購買資金來源進行核實，經確認無誤後入賬，中心承辦部室向出讓方發出《交易價款入賬通知》。

（三）出讓方、受讓方向中心繳納登記掛牌手續費，出讓方的登記掛牌手續費，可從交易價款中扣除。

（四）有關權證變更手續辦理完畢後，交易雙方應及時書面通知中心，中心根據政府國有資產監管機構的指令或受讓方的通知將交易價款劃轉到政府財政專戶或出讓方指定帳戶。

六、出具產權交易憑證

審查出具產權交易憑證的條件，辦理審批手續，出具產權交易憑證，向國有資產監管機構備案，保管業務檔案。主要工作流程有：

（一）審查出具產權交易憑證的條件

中心出具產權交易憑證應符合下列條件：

1.出讓方和受讓方簽訂了規范的《產權交易合同》；

2.受讓方的購買資金已經匯（存）入中心的交易結算資金專用賬戶。根據產權交易合同約定受讓方採取一次性付款方式的，在受讓方將全部交易價款匯（存）入中心的交易結算資金專用賬戶後進行；採取分期付款方式的，中心在受讓方將首期付款全部匯（存）入中心交易結算資金專用賬戶，餘款確定付款期限，並辦理擔保手續後進行；

3.交易雙方應繳納的登記掛牌手續費等交易費用已經全部繳清；

4.國有產權交易涉及上市的，應提交國家國資委的批准文件；涉及外資收購的，應提交外經貿部門的批准文件。

5.具備政府部門規定及出讓方要求的其他條件。

產權交易憑證的審批手續由中心承辦部室負責辦理。

（二）辦理審批手續

承辦部室填寫《產權交易項目審批表》，經中心相關部室和分管領導同意後，報總經理審批。

（三）出具產權交易憑證

審批完畢，中心在產權交易憑證上加蓋公章和負責人印鑒後分別向交易雙方出具。

產權交易憑證一式12份，交易方應憑中心出具的產權交易憑證和產權交易合同以及其他有關資料，分別到國有資產管理、工商行政管理、國土資源、房產管理、勞動保障、銀行、稅務、公安等部門辦理相關的變更手續。

（四）向國有資產監管機構備案

產權交易結束後，中心應在出具產權交易憑證後3個工作日內，將本次產權交易所涉及的產權交易合同、產權交易憑證等相關結果向國有資產監管機構備案。

（五）保管業務檔案

中心嚴格保管產權交易項目檔案，由中心承辦部室分工負責檔案的整理、歸檔和保管工作。

七、附則

（一）本流程由產權交易中心負責解釋。

（二）本流程施行後，原有流程與本流程不一致的，以本流程為准.

滿意，請採納，謝謝了……。

D. 向深交所申請辦理股份協議轉讓的情形有哪些

上市公司股抄份轉讓涉及下列情形之一的，深交所對股份轉讓申請予以受理：
（一）與上市公司收購及股東權益變動相關的股份轉讓；
（二）轉讓雙方存在實際控制關系，或者均受同一控制人所控制；
（三）外國投資者戰略投資上市公司所涉及的股份轉讓；
（四）法律法規規定及中國證監會認定的其他情形。

E. 哪些情形下可以申請辦理上市公司股份協議轉讓

根據《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》（以下簡稱《暫行規則》）第三條、《深圳證券交易所上市公司股份協議轉讓業務辦理指引（2020年修訂）》（以下簡稱《辦理指引》）第六條，具有以下情形之一的，可以向本所提交協議轉讓辦理申請：
（1）轉讓股份數量不低於上市公司境內外發行股份總數5%的協議轉讓；
（2）因自然人、法人或其他主體對公司持股50%以上，或根據中國證監會有關規定構成實際控制關系或均受同一控制人所控制的協議轉讓，轉讓股份數量不受前項不低於5%的限制；
（3）與上市公司收購相關的協議轉讓；
（4）外國投資者戰略投資上市公司所涉及的協議轉讓；
（5）法律法規規定及中國證監會認定的其他情形。
涉及行政劃轉上市公司股份、收回股權分置改革中的墊付股份等情形的，申請人可以比照本指引向本所提出確認申請。
此外，根據《暫行規則》《辦理指引》和《關於通過協議轉讓方式進行股票質押式回購交易違約處置相關事項的通知》（以下簡稱《違約處置通知》）第三點規定，符合以下條件的股票質押回購違約處置協議轉讓，可以向本所提交辦理申請：
（1）擬轉讓股票為股票質押式回購交易初始交易或者合並管理的補充質押股票，且擬轉讓股票質押登記已滿12個月；
（2）提交協議轉讓申請時，該筆交易出質人為對應上市公司持股2%以上的股東；
（3）不存在《辦理指引》規定的不予受理情形。
除上述情形外的申請，本所不予受理。
本文不構成任何投資建議，因政策類問題存在時效性，有關回答請以官網發布最新內容為准。

F. 哪些情形下可以申請辦理上市公司股份協議轉讓

根據《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》（以下簡稱《暫行規則》）和《深圳證券交易所上市公司股份協議轉讓業務辦理指引（2020年修訂）》（以下簡稱《辦理指引》），具有以下情形之一的，可以向深交所提交協議轉讓辦理申請：
（1）轉讓股份數量不低於上市公司境內外發行股份總數5%的協議轉讓；
（2）因自然人、法人或其他主體對公司持股50%以上，或根據中國證監會有關規定構成實際控制關系或均受同一控制人所控制的協議轉讓，轉讓股份數量不受前項不低於5%的限制；
（3）與上市公司收購相關的協議轉讓；
（4）外國投資者戰略投資上市公司所涉及的協議轉讓；
（5）法律法規規定及中國證監會認定的其他情形。
涉及行政劃轉上市公司股份、收回股權分置改革中的墊付股份等情形的，申請人可以比照《暫行規則》《辦理指引》規定向深交所提出確認申請。
此外，根據《辦理指引》和《關於通過協議轉讓方式進行股票質押式回購交易違約處置相關事項的通知》（以下簡稱《違約處置通知》）規定，符合以下條件的股票質押回購違約處置協議轉讓，可以向深交所提交辦理申請：
（1）擬轉讓股票為股票質押式回購交易初始交易或者合並管理的補充質押股票，且擬轉讓股票質押登記已滿12個月；
（2）提交協議轉讓申請時，該筆交易出質人為對應上市公司持股2%以上的股東；
（3）不存在《辦理指引》規定的不予受理情形。
本文不構成任何投資建議，因政策類問題存在時效性，有關回答請以官網發布最新內容為准。

G. 上市公司非流通股股份是否可以辦理轉讓業務

可以。流程如下：
（1）申請人至中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記存管部查詢，取得股份證明文件以及股份臨時保管確認函（涉及上市公司收購的）；
（2）申請人至上海證券交易所提交申請文件；
（3）上海證券交易所對符合規定的申請予以受理，並通知申請人交納相關費用；
（4）上海證券交易所對申請材料進行形式審核，在確認申請人已提交規定的文件和交納相關費用後，於三個工作日內對符合規定的申請簽發確認表；
（5）申請人持上海證券交易所確認表至中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交過戶申請文件；
（6）中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對符合規定的過戶申請予以受理，並通知申請人交納相關費用；
（7）中國證券登記結算有限責任公司上海分公司進行形式審核，對符合規定的申請辦理股份過戶登記手續，涉及上市公司收購的解除股份臨時保管

H. 最高人民法院案例指導43號

指導案例43號
國泰君安證券股份有限公司海口濱海大道（天福酒店）證券營業部申請錯誤執行賠償案

（最高人民法院審判委員會討論通過2014年12月25日發布）

關鍵詞 國家賠償 司法賠償 錯誤執行 執行回轉

裁判要點

1.賠償請求人以人民法院具有《中華人民共和國國家賠償法》第三十八條規定的違法侵權情形為由申請國家賠償的，人民法院應就賠償請求人訴稱的司法行為是否違法，以及是否應當承擔國家賠償責任一並予以審查。

2.人民法院審理執行異議案件，因原執行行為所依據的當事人執行和解協議侵犯案外人合法權益，對原執行行為裁定予以撤銷，並將被執行財產回復至執行之前狀態的，該撤銷裁定及執行回轉行為不屬於《中華人民共和國國家賠償法》第三十八條規定的執行錯誤。

相關法條

《中華人民共和國國家賠償法》第三十八條

基本案情

賠償請求人國泰君安證券股份有限公司海口濱海大道（天福酒店）證券營業部（以下簡稱國泰海口營業部）申請稱：海南省高級人民法院（以下簡稱海南高院）在未依法對原生效判決以及該院（1999）瓊高法執字第9-10、9-11、9-12、9-13號裁定（以下分別簡稱9-10、9-11、9-12、9-13號裁定）進行再審的情況下，作出（1999）瓊高法執字第9-16號裁定（以下簡稱9-16號裁定），並據此執行回轉，撤銷原9-11、9-12、9-13號裁定，造成國泰海口營業部已合法取得的房產喪失，應予確認違法，並予以國家賠償。

海南高院答辯稱：該院9-16號裁定僅是糾正此前執行裁定的錯誤，並未改變原執行依據，無須經過審判監督程序。該院9-16號裁定及其執行回轉行為，系在審查案外人執行異議成立的基礎上，使爭議房產回復至執行案件開始時的產權狀態，該行為與國泰海口營業部經判決確定的債權，及其尚不明確的損失主張之間沒有因果關系。國泰海口營業部賠償請求不能成立，應予駁回。

法院經審理查明：1998年9月21日，海南高院就國泰海口營業部訴海南國際租賃有限公司（以下簡稱海南租賃公司）證券回購糾紛一案作出（1998）瓊經初字第8號民事判決，判決海南租賃公司向國泰海口營業部支付證券回購款本金3620萬元和該款截止到1997年11月30日的利息16362296元；海南租賃公司向國泰海口營業部支付證券回購款本金3620萬元的利息，計息方法為：從1997年12月1日起至付清之日止按年息18%計付。

1998年12月，國泰海口營業部申請海南高院執行該判決。海南高院受理後，向海南租賃公司發出執行通知書並查明該公司無財產可供執行。海南租賃公司提出其對第三人海南中標物業發展有限公司（以下簡稱中標公司）享有到期債權。中標公司對此亦予以認可，並表示願意以景瑞大廈部分房產直接抵償給國泰海口營業部，以償還其欠海南租賃公司的部分債務。海南高院遂於2000年6月13日作出9-10號裁定，查封景瑞大廈的部分房產，並於當日予以公告。同年6月29日，國泰海口營業部、海南租賃公司和中標公司共同簽訂《執行和解書》，約定海南租賃公司、中標公司以中標公司所有的景瑞大廈部分房產抵償國泰海口營業部的債務。據此，海南高院於6月30日作出9-11號裁定，對和解協議予以認可。

在辦理過戶手續過程中，案外人海南發展銀行清算組（以下簡稱海發行清算組）和海南創仁房地產有限公司（以下簡稱創仁公司）以海南高院9-11號裁定抵債的房產屬其所有，該裁定損害其合法權益為由提出執行異議。海南高院審查後分別作出9-12號、9-13號裁定，駁回異議。2002年3月14日，國泰海口營業部依照9-11號裁定將上述抵債房產的產權辦理變更登記至自己名下，並繳納相關稅費。海發行清算組、創仁公司申訴後，海南高院經再次審查認為：9-11號裁定將原金通城市信用社（後並入海南發展銀行）向中標公司購買並已支付大部分價款的房產當作中標公司房產抵債給國泰海口營業部，損害了海發行清算組的利益，確屬不當，海發行清算組的異議理由成立，創仁公司異議主張應通過訴訟程序解決。據此海南高院於2003年7月31日作出9-16號裁定，裁定撤銷9-11號、9-12號、9-13號裁定，將原裁定抵債房產回轉過戶至執行前狀態。

2004年12月18日，海口市中級人民法院（以下簡稱海口中院）對以海發行清算組為原告、中標公司為被告、創仁公司為第三人的房屋確權糾紛一案作出（2003）海中法民再字第37號民事判決，確認原抵債房產分屬創仁公司和海發行清算組所有。該判決已發生法律效力。2005年6月，國泰海口營業部向海口市地方稅務局申請退稅，海口市地方稅務局將契稅退還國泰海口營業部。2006年8月4日，海南高院作出9-18號民事裁定，以海南租賃公司已被裁定破產還債，海南租賃公司清算組請求終結執行的理由成立為由，裁定終結（1998）瓊經初字第8號民事判決的執行。

（1998）瓊經初字第8號民事判決所涉債權，至2004年7月經協議轉讓給國泰君安投資管理股份有限公司（以下簡稱國泰投資公司）。2005年11月29日，海南租賃公司向海口中院申請破產清算。破產案件審理中，國泰投資公司向海南租賃公司管理人申報了包含（1998）瓊經初字第8號民事判決確定債權在內的相關債權。2009年3月31日，海口中院作出（2005）海中法破字第4-350號民事裁定，裁定終結破產清算程序，國泰投資公司債權未獲得清償。

2010年12月27日，國泰海口營業部以海南高院9-16號裁定及其行為違法，並應予返還9-11號裁定抵債房產或賠償相關損失為由向該院申請國家賠償。2011年7月4日，海南高院作出（2011）瓊法賠字第1號賠償決定，決定對國泰海口營業部的賠償申請不予賠償。國泰海口營業部對該決定不服，向最高人民法院賠償委員會申請作出賠償決定。

裁判結果

最高人民法院賠償委員會於2012年3月23日作出 （2011）法委賠字第3號國家賠償決定：維持海南省高級人民法院（2011）瓊法賠字第1號賠償決定。

裁判理由

最高人民法院認為：被執行人海南租賃公司沒有清償債務能力，因其對第三人中標公司享有到期債權，中標公司對此未提出異議並認可履行債務，中標公司隱瞞其與案外人已簽訂售房合同並收取大部分房款的事實，與國泰海口營業部及海南租賃公司三方達成《執行和解書》。海南高院據此作出9-11號裁定。但上述執行和解協議侵犯了案外人的合法權益，國泰海口營業部據此取得的爭議房產產權不應受到法律保護。海南高院9-16號裁定系在執行程序中對案外人提出的執行異議審查成立的基礎上，對原9-11號裁定予以撤銷，將已被執行的爭議房產回復至執行前狀態。該裁定及其執行回轉行為不違反法律規定，且經生效的海口中院（2003）海中法民再字第37號民事判決所認定的內容予以印證，其實體處理並無不當。國泰海口營業部債權未得以實現的實質在於海南租賃公司沒有清償債務的能力，國泰海口營業部及其債權受讓人雖經破產債權申報，仍無法獲得清償，該債權未能實現與海南高院9-16號裁定及其執行行為之間無法律上的因果聯系。因此，海南高院9-16號裁定及其執行回轉行為，不屬於《中華人民共和國國家賠償法》及相關司法解釋規定的執行錯誤情形。

I. 我先抄股票就只不會不知道誰可以指導一下!!!

如何辦理股票開戶手續（詳解）

炒股需要先開戶，開戶的話可以找證券公司的營業部櫃台辦理，櫃台營業員會幫助辦理相關事宜；現在一些開通銀證通的銀行櫃台也可以代理開戶。具體流程可參考下面步驟：

投資者如需入市，應事先開立證券賬戶卡。分別開立深圳證券賬戶卡和上海證券賬戶卡。

(一)辦理深圳、上海證券賬戶卡

深圳證券賬戶卡

投資者：可以通過所在地的證券營業部或證券登記機構辦理，需提供本人有效身份證及復印件，委託他人代辦的，還需提供代辦人身份證及復印件。

法人：持營業執照(及復印件)、法人委託書、法人代表證明書和經辦人身份證辦理。

證券投資基金、保險公司：開設賬戶卡則需到深圳證券交易所直接辦理。

開戶費用：個人50元/每個賬戶；機構500元/每個賬戶。

上海證券賬戶卡

投資者：可以到上海證券中央登記結算公司在各地的開戶代理機構處，辦理有關申請開立證券賬戶手續，帶齊有效身份證件和復印件。

法人：需提供法人營業執照副本原件或復印件，或民政部門、其他主管部門頒發的法人注冊登記證書原件和復印件；法定代表人授權委託書以及經辦人的有效身份證明及其復印件。

委託他人代辦：須提供代辦人身份證明及其復印件，和委託人的授權委託書。

開戶費用：個人紙卡40元，個人磁卡本地40元/每個賬戶，異地70元/每個賬戶；機構400元/每個賬戶。

(二)證券營業部開戶

投資者辦理深、滬證券賬戶卡後，到證券營業部買賣證券前，需首先在證券營業部開戶，開戶主要在證券公司營業部營業櫃台或指定銀行代開戶網點，然後才可以買賣證券。

證券營業部開戶程序

(1)個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件。

若是代理人，還需與委託人同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件和復印件。

法人機構開戶：應提供法人營業執照及復印件；法定代表人證明書；證券賬戶卡原件及復印件；法人授權委託書和被授權人身份證原件及復印件；單位預留印鑒。B股開戶還需提供境外商業登記證書及董事證明文件

(2)填寫開戶資料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託合同》(或《證券委託交易協議書》)，同時簽訂有關滬市的《指定交易協議書》。

(3)證券營業部為投資者開設資金賬戶

(4)需開通證券營業部銀證轉賬業務功能的投資者，注意查閱證券營業部有關此類業務功能的使用說明。

選擇交易方式

投資者在開戶的同時，需要對今後自己採用的交易手段、資金存取方式進行選擇，並與證券營業部簽訂相應的開通手續及協議。例如：電話委託、網上交易、手機炒股、銀證轉賬等。

(三)銀證通開戶

開通「銀證通」需要到銀行辦理相關手續。

開戶步驟如下：

1.銀行網點辦理開戶手續：持本人有效身份證、銀行同名儲蓄存摺(如無，可當場開立)及深滬股東代碼卡到已開通「銀證通」業務的銀行網點辦理開戶手續。

2.填寫表格：填寫《證券委託交易協議書》和《銀券委託協議書》。

3.設置密碼：表格經過校驗無誤後，當場輸入交易密碼，並領取協議書客戶聯。即可查詢和委託交易。

(四)B股開戶及交易指南

B股概念 本文內容僅供參考，投資有風險入市須謹慎！

B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標明面值，以外幣認購和買賣，在境內(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。在深圳交易所上市交易的B股按港元單位計價；在上海交易所上市交易的B股按美元單位計價。

B股公司的注冊地和上市地都在境內(深、滬證券交易所)，只不過投資者在境外或在中國香港、澳門及台灣。2001年我國開放境內個人居民可以投資B股。

B股數量

目前滬深兩市共有B股110隻，其中滬市55隻，深市55隻。

B股產生

1992年2月21日，真空B股在滬上市(招股時間為1992年1月12 日 ) ； 1992年2月28日，深南玻B( 10.610,-0.02,-0.19%)(2012)在深上市(招股時間為1991年11月1日)，宣告我國B股市場誕生。

B股如何開戶

投資者如需買賣深、滬證券交易所B股，應事先開立B股帳戶。

投資者憑個人身份證到證券營業部填表辦理B股賬戶開戶手續，滬市B股個人股票賬戶開戶費為19美元；深市B股個人股票賬戶開戶費為120港元。其次，上海B股交易以美元結算，深圳B股以港幣結算。投資者在參與B股交易之前，必須擁有美元(港元)存款或現金。

手上沒有外匯的投資者需要通過銀行購匯。根據有關規定，只要在5萬美元的額度之內，個人投資者只需要憑個人身份證和用途說明就可以去銀行直接購匯了。據了解，投資者兌換外匯後，需要將外匯存入證券營業部指定的外匯賬戶。

B股開戶步驟

第一步：憑本人有效身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現匯存款和外幣現鈔存款劃入證券商在同城、同行的B股保證金帳戶。

境內商業銀行向境內個人投資者出具進帳憑證單，並向證券經營機構出具對帳單；

第二步：憑本人有效身份證明和本人進帳憑證單到證券經營機構開立B股資金帳戶，開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元；

第三步：憑剛開立的B股資金帳戶，到該證券經營機構申請開立B股股票帳戶。

深圳B股開戶

開戶機構：中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱「結算公司」)作為深圳B股的法定登記機構，負責B股投資者開戶業務。一些證券營業部作為深圳B股開戶代理證券商，也可代辦B股開戶業務。

投資者可選擇證券登記機構代理開戶點，或者具備從事深交所B股業務資格的證券營業部、結算公司所委託的開戶銀行辦理B股開戶。

辦理手續

(一)境外投資者 1.境外個人投資者提交：

(1)境外居民身份證或護照、其它有效身份證件及其復印件。

(2)委託他人代辦的，還須提供經公證的委託代辦書，代辦人的有效身份證明文件及復印件。

2.境外機構投資者提交：

(1)境外商業注冊登記證、授權委託書、董事身份證明書及其復印件、經辦人身份證件及其復印件。

(2)若辦理代理委託，還需要代理人的有效身份證及復印件和企業法人(董事)經公證的授權委託書(須有法人或董事的有效簽字)。

(二)境內個人投資者 境內個人投資者需提交：

(1)金額7800港元(相當於1000美元)以上的外匯資金進帳憑證及其復印件；

(2)境內居民身份證及其復印件；

(3)委託他人代辦的，還須提供經公證的委託代辦書，代辦人的有效身份證明文件及復印件。

提交上述文件材料後，填寫「自然人或法人證券帳戶申請表」，在證券部B股櫃台辦理開戶手續。

開戶費用

個人投資者每戶120港元；機構投資者每戶580港元。

上海B股開戶

開戶機構

憑B股資金帳戶證明，到境內具有經營B股資格的上海證交所會員(證券商)申請開立B股股票帳戶。

辦理手續

(一)境外投資者 1.境外個人投資者提交：

(1)境外身份證、境外護照或中國護照及復印件；

(2)若為代理人代開戶人開戶，須持有加蓋開戶人有效印鑒的授權委託書。

2.境外機構投資者提交：

加蓋公章營業執照復印件、法人委託書、經辦人身份證及復印件。

(二)境內個人投資者 開戶時須提交：

(1) 本人有效身份證明文件；

(2) 1000美元以上的銀行進帳憑證。

提交上述文件材料後，填寫「上海B股投資者開戶登記申請表」，在證券部B股櫃台辦理開戶手續。

開戶費用

個人投資者每戶19美元；機構投資者每戶85美元。

B股開戶注意事項

1.境內個人投資者辦理B股開戶可委託他人代辦，但須提供經公證的委託代辦書；

2.境內法人不允許辦理B股開戶；

3.境外個人投資者可委託他人代辦，但須提供經公證的委託代辦書；

4.境外居住，但未取得境外永久居住權的,視同境內居民辦理；

5.除國家法律、法規和行政規章等另有規定外，一個自然人機構只能開立一個B股帳戶。

選擇交易方式

與A股一樣，投資者在開戶的同時，需要對今後自己採用的交易手段、資金存取方式進行選擇，並與證券營業部簽訂相應的開通手續及協議。

目前證券營業部普遍存在的交易委託方式主要有：櫃台當面委託、電話委託、傳真委託、小鍵盤委託、觸摸屏自助系統、遠程可視委託和網上委託、手機委託。

B股交易規則

交易時間：每周一至周五上午9:30 - 11:30，下午1:00 - 3:00(北京時間)。深市逢每周六、日及國內和香港公眾假期休市。滬市為雙休日和上證所公布的休市日休市。

交易單位：委託買賣及清算的價格以一股為准。深市B股買賣數額以一手即100股或其整數倍為單位。不足100股的零股可以賣出，但不可買進。滬市B股買賣數額一手為1000股或其整數倍為單位，不足1000股的零股可以賣出，但不能買進。

交易價位：深圳B股交易以港幣計價，價格的升降單位為0.001港元。每筆有效委託的接收范圍在上一筆成交價的500個價位(5.00港元)之內。新股上市當日的有效委託接收范圍在上一筆成交價的1500個價位(15.00港元)之內，開盤時上一筆成交價取發行公司的發行價。滬市B股交易以美元計價，價格的升降單位為0.001美元。

交易方式：深市B股交易方式分為集中交易和對敲交易。

集中交易：指在交易時間內通過本所集中市場交易系統達成的交易。

對敲交易：深市指B股證券商在開市後至閉市前5分鍾將其接受的同一種B股買入委託和賣出委託配對後輸入，經交易所的對敲交易系統確認後達成的交易。對敲交易僅限於股份託管在同一證券商處且不同投資者之間的股份協議轉讓。每筆交易數量須達到50000股以上。

證券商應及時向交易所申報交易有關情況，對敲交易經交易所對敲交易系統接受後，不可撤銷。對敲交易的價格上限以前一交易日收盤價加二十個價位或當日價位孰高原則決定，下限亦以前一營業日收盤價減二十個價位或當日最低價位孰低原則決定。

滬市對敲交易規定：

1.對敲交易僅限於股份託管在同一證券商處且不同投資者之間的股份協議轉讓。

2.每筆交易數量須達到50000股以上。

3.證券商應及時向交易所申報交易有關情況，對敲交易經交易所對敲交易系統接受後，不可撤銷。

4.對敲交易的價格上限以前一交易日收盤價加二十個價位或當日價位孰高原則決定，下限亦以前一營業日收盤價減二十個價位或當日最低價位孰低原則決定。

漲跌限制：與A股交易一樣，B股交易也實行價格漲跌幅限制。除上市首日的證券外，每隻證券的交易價格相對於上一交易日收市價的漲跌幅度不得超過10%，ST股票漲跌幅度不得超過5%。每隻證券漲跌限價的計算公式為：上一交易日收市價×(1±10%)，計算結果四捨五入。

深市B股每天公布的每隻證券收市價是該只證券當日有成交的最後一分鍾內所有成交價的成交量加權平均價；若該只證券當日無成交，其收市價位上一交易日的收市價。滬市則以當日每隻證券最後一筆成交價為收市價。

T+3 交收：B股的交收期為T+3，即在達成交易後的第四個交易日完成資金和股份的正式交收，並實現"貨銀對付"。在此之前，投資者不能提取賣出股票款和進行買入股票的轉出託管。

T+0回轉交易：B股可進行T+0回轉交易。投資者委託買入的B股經交易系統確認成交後，可在當天(T+0) 至T+3日交割前賣出所買入的全部或部分股票。

註：目前上交所A股股票、基金的開盤價通過集合競價方式產生。B股和債券的開盤價以連續競價的方式產生。投資者委託買入時，須繳付股票價金及各項稅費的100%保證金。賣出委託時，須持有足夠股份。禁止買空賣空。

B股交易注意事項

B股的「最後交易日」相當於A股股權登記日，確定了B股最後交易日，也就是說明該日是含權息(或含權或含息)股票交易的最後一天，只要在最後交易日收盤止一直擁有B股者，即可擁有該B股的送股、配股、派發紅利等權利，並能通過B股的「最後交易日」來確定B股的「股權登記日」的具體日期。

「除權除息日」表示在該日以前買入或持有的B股投資者，享有送股、轉增股、派發現金紅利等權利。

根據B股實行T＋3交收制度，B股的「股權登記日」是「最後交易日」後的第三個交易日。直至「股權登記日」這一日為止，B股投資者的股權登記才告完成，也就意味著B股股份至股權登記日為止，才真正劃入B股投資者的名下。

特別值得一提的是，B股投資者是否享有轉增股及派發現金紅利權，關鍵在於看該B股的「最後交易日」，而不是看「股權登記日」。

B股交易費用

上海B股的交易費用是：1)傭金最高為成交金額的0.3%計收；2)印花稅按成交金額的0.1%計收；3)交易經手費和證管費分別按成交金額的0.0255%和0.0045%計收；4)清算費按成交金額的0.05%計收。

深圳B股的交易費用是：1)傭金最高為成交金額的0.3%；2)印花稅為成交金額的0.1%；3)交易規費為成交金額的0.0341%。
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如何辦理股票開戶手續（詳解）

證券交易費用詳解（表格）

1）股票交易費用表
2）基金、債券和權證交易費用表
3）交易所其他費用

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網上炒股八項注意

國泰君安網上交易軟體下載

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J. 求一篇產權交易所的知識產權轉讓業務規則或指引

知識產權交易實施細則(上海聯合產權交易所）
第一章 總 則

第一條 為了貫徹上海市人民政府《關於本市促進知識產權質押融資工作實施意見》精神，規范知識產權交易行為，保護知識產權交易，充分有效地配置知識產權資源，根據國家有關法律法規，特製定本規則。

第二條 本規則適用於上海聯合產權交易所（以下簡稱「聯交所」）內進行本市知識產權交易活動。

第三條 知識產權交易應當遵循以下原則：
（一）遵守法律、法規和有關政策的規定；
（二）優化配置資源；
（三）自願、平等、有償；
（四）公開、公平、公正。

第二章 交易主體和范圍

第四條 本規則所稱交易主體是指委託聯交所進行知識產權交易的出讓方和受讓方。
（一）出讓方：
1、以知識產權質押貸款債務履行期屆滿債務未受清償的質權人。（法人、自然人或其他組織）
2、依法擁有自主知識產權，依法享有與知識產權相關的經營權等權益的法人、自然人或其他組織。
（二）受讓方
經聯交所確認在知識產權交易活動中具有購買申請權，具有民事權利和民事行為能力，能獨立承擔民事責任，且符合知識產權質權具體項目的受讓條件，並經辦理交易程序等必要手續的法人、自然人或其他組織。

第五條 本規則所稱交易標的是指委託聯交所出讓的注冊商標權、轉讓權、著作權（版權）。

第三章 交易方式

第六條 根據交易標的性質和競買者數量的不同,可採取以下六種方式進行交易：
（一）協議轉讓；
（二）電子競價；
（三）一次報價；
（四）綜合評審競價法；
（五）招投標或拍賣；
（六）法律、法規規定的其他方式。

第四章交易流程

第七條 知識產權交易的項目按照申請登記、確權重估、審查掛牌、信息發布、競價交易、合同簽訂、交易鑒證、結算交割、變更登記的程序進行。

第一步：申請登記，確權重估

第八條 申請登記
（一）凡委託聯交所進行知識產權交易的出讓方，應填寫《出讓方登記表》。
（二）凡委託聯交所進行知識產權交易的受讓方，應填寫《受讓方登記表》。
（三） 交易主體應如實、完整地填寫相關表格。
1、 交易主體應保證填報的信息以及提供的材料真實、可靠且合法，並承擔由此產生的一切法律責任。
2、 交易主體應同時提供對應的書面材料與電子版材料。
3、 交易主體應出具證明材料，包括：企業營業執照、法定代表人身份證復印件或個人身份證復印件、出讓的知識產權證的有效證明文件及需要提供的其他材料。

第九條 確權、重估
由聯交所統一受理掛牌項目的確權、重估。

第二步：審查掛牌，信息發布

第十條 審查掛牌
審查內容：
1、登記表所有款項填寫的完整性、規范性。
2、證明材料品種、數量、格式應符合規定要求。
3、知識產權憑證真實、有效。包括：
1) 法人、自然人或其他組織擁有的知識產權受《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國商標法》等國家有關知識產權管理機構頒布的相關知識產權保護法律和有關規定的認可和保護。
2) 法人、自然人或其他組織享有知識產權的有效剩餘期限應不短於借款期限加借款期限屆滿之日起24個月。
3) 該知識產權所有人已按期、足額繳納知識產權年費。
4) 知識產權所有人已做出借款本息全部清償前聲明不放棄其知識產權的書面承諾。
4、項目紙質材料與電子版材料一致。
5、對於銀行提供的支持產權質押貸款的項目，若貸款期滿後借貸方無法還貸來聯交所掛牌，需要統一由聯交所對該質押的知識產權進行重新確權和評估後才能掛牌上市。
6、根據國家有關法律、法規規定審查提交的項目材料內容是否具有法律效用、涉及危害國家經濟利益或安全利益等。
7、聯交所應與委託交易的交易主體進行溝通，確保其所提交的材料符合聯交所的公開掛牌要求，對於審核未通過的不符合要求的應給予備案，留下處置記錄，並出具相關說明。
8、對准予掛牌項目的書面材料與電子版材料進行歸檔整理，並依照項目類別對掛牌上市項目進行項目編號，啟動掛牌上市工作程序。
9、聯交所對交易主體提交的所有材料，在五個工作日內，進行審查，並出具准予或不準予掛牌上市的通知。

第十一條 掛牌上市及信息發布
聯交所將掛牌需求的完整資料輸入聯交所內部交易系統，並以下列形式公開發布：
1、網站推廣；
2、組織各類交易推介會；
3、新聞媒體宣傳推介；
4、聯交所內部網路定向發布；
6、其他方式。

第三步：組織交易，合同簽訂

第十二條 競價交易
（一） 交易主體可根據掛牌上市交易的項目信息進行考察、調查、咨詢、論證，並進行意向性洽談。
（二）由聯交所根據知識產權掛牌上市交易項目的特點，確定交易方式，並組織實施。

第十三條 交易鑒證
（一）合同簽訂
交易主體就交易的各項實質性條件達成協議後，按《中華人民共和國合同法》的有關規定簽訂《知識產權交易合同》。交易合同經交易主體簽字蓋章後，由聯交所出具交易確認通知書，並給予交易備案。
（二）交易合同
交易合同應載明下列內容：
1、交易標的；
2、交易主體的名稱、住所、法定代表人；
3、交易價格及支付方式和期限；
4、違約責任；
5、合同爭議解決方式；
6、簽約日期；
7、需要約定的其他事項。
《知識產權交易合同》一式三份，交易主體的雙方各持一份，聯交所存檔備案一份。
（三）交易鑒證
1、 交易主體的名稱及法定代表人；
2、 交易標的；
3、 交易的價格、支付方式和期限；
4、 簽約日期；
5、 聯交所交易合同的備案編號。
第四步：結算交割，變更登記

第十四條 結算交割與登記變更
聯交所負責場內統一交易價款及相關費用結算，並監督和協助交易主體按照合同約定及有關法律法規辦理結算交割和變更登記等有關手續。
第十五條 收費標准
收費標准參照上海聯合產權交易所產權交易收費標准。

第五章 爭議處理和法律責任

第十六條 爭議處理
交易雙方在交易活動中發生糾紛，可以向聯交所申請調解；也可以根據合同約定，通過召開聽證會申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第十七條 違規處理
聯交所進行交易活動的交易雙方，及為交易提供相關憑證和材料的中介機構，違反本規則致使造成損失的，由違反本規則者承擔相應的賠償責任，違反法律、法規的依法追究有關人員的法律責任。

第六章 附 則

第十八條 知識產權交易中，涉及本規則規定的事項的，按照國家、上海市有關法律、法規的規定辦理。

第十九條 本規則由聯交所負責解釋，本規則實施過程中可由聯交所出具相關補充細則，與本交易規則具有同等效力。