研究成果模式

⑴ 我國科技成果轉化主要模式

目前，我國科技成果轉化處於轉型期，正在逐步擺脫傳統的科技成果轉化模式，但尚未建立起科學有效的新型科技成果轉化機制。根據科技成果轉讓參與主體的不同，我國現有的轉化模式主要包括市場轉化模式、自行轉化模式、產學研聯合轉化模式、科技創新轉化模式及政府推廣轉化模式、跨國公司資助轉化模式（圖4-4）。

（一）市場轉化模式

市場轉化模式是在供給、技術市場、需求三方共存的基礎上，將科技成果引向市場，通過技術市場的有償轉讓、流通，由供給方輸送給需求方，以實現科技與生產的有效結合。按照是否需要第三方進行分類，市場轉化模式可分為科技中介轉讓模式和專利出售模式。

圖4-4 我國科技成果轉化模式分類

1）科技中介轉讓模式。在促進科技成果轉化中，一個重要途徑是通過科技中介機構與各類創新主體和要素市場建立聯系，溝通機構間的技術流動，促進各參與主體的互動以實現有效的知識流動與技術轉移。一般來說，政府辦科技成果轉化機構是推廣和普及先進技術的主要力量，民辦科技成果轉化機構是科技成果推廣體系的延伸和拓展。在發達國家，政府資助的技術服務機構是新技術和企業間的橋梁。我國近年來也加強了科技中介服務體系建設，發展了國家技術轉移中心、工程技術研究中心、生產力促進中心等不同層次的科技中介服務基地，使科技成果轉化取得了較大發展。這種模式的優點在於運用市場手段吸引各類生產要素，為上下遊客戶提供廣闊的選擇空間，配置豐富的資源。但它也存在研究機構經濟效益相對較低，需求方難以持續開發技術等問題（朱寧寧，王溦溦，2011）。

2）專利出售模式。專利出售模式是科技成果擁有者通過技術市場一次性地將創新成果的全部或部分有償轉賣給企業使用，從而獲得繼續科研的資金支持。而企業藉助科技成果改進技術，優化結構，解決發展過程中的技術難題和發展困境，降低生產和運營成本，獲取高額利潤。二者的結合實現了信息、資金、技術的互補，實現了資源的最大優化率。這種模式的優點是過程簡單，科研投入可以迅速得到彌補；缺點是尋找需求對象的難度比較大，買賣雙方都要花費信息搜索成本，科研成果認識及信息不對稱導致的不確定性會帶來較大的市場風險。

（二）自行轉化模式

自行轉化模式是科研機構或企業以現有政策和環境為依託，多渠道籌集資金，將自身研製的科技成果在本單位內部進行轉化並自負盈虧的一種模式。這種模式將科技成果的成果源與吸收體融合一體，使市場交易內部化，無須中間環節，既簡化了交易手續，降低了交易費用，又能提供有效的技術支持和後續開發，同時省去了成果泄露的問題。這種模式轉化速度快、耗時短、效率高，但要求科研院所和企業擁有尖端科技設備、雄厚科研和經濟實力以及高水平的經營管理能力。我國的北大方正、清華紫光等就是高校自行轉化科研成果的典型案例。自行轉化模式依主體的不同可分為3種子模式。

1）融資轉化模式。企業通過吸引風險投資或通過二級板市場進行融資來促進科技成果轉化。具體流程是科技成果→風險投資→科技企業→形成規模→投資退出。目前，清華大學已開始建立風險投資機制實行科技成果轉化，為改造傳統產業，強化校企合作和國企脫困做出了有益的探索。然而如何評估科技成果轉化的風險，降低風險投資對成果轉化的不信任度，有效監管風險投資公司的管理與運作等，都是我國融資轉化模式中值得深入討論的問題（朱寧寧，王溦溦，2011）。

2）自主研發科技成果轉化模式。這是科研機構或企業依靠自身的力量進行科技創新和開發的模式。科技成果所需的核心技術來源於研究機構或企業內部的技術積累和突破，轉化的過程也通過研發機構或企業的知識和能力支持實現。這種模式能夠使研究成果很快運用到實踐中去，但需保持核心技術的控制權，比如我國的海爾集團在企業運營中發明的家電防電牆技術、綠色節能技術等科研成果。

3）引進技術的二次創新科技成果轉化模式。這種模式是技術轉讓方採取一次性買斷或提供後續服務等多種方式，通過市場技術交易合同將科技成果評估作價轉賣給企業，由企業落實條件，迅速實施轉化並逐步形成產業，或在消化吸收的基礎上進行創新二次開發，形成新的技術或產品。通過這種方式自行進行後續研究開發，是落後企業追趕先進企業的一條捷徑（朱寧寧，王溦溦，2011）。

（三）產學研合作轉化模式

產學研合作轉化模式是世界各國特別是發達國家進行科技成果轉化的普遍模式。該模式各方以技術合約為基礎，以市場為導向，以政府為推動力，合作進行技術創新活動，搭建了一個技術創新平台。這種轉化模式有利於高等院校和科研院所與中小企業資源相融，很好地實現了資源共享、優勢互補，是科技轉化生產力的有效途徑。按照合作組織在合作中不同的切入點與退出點，可以將產學研合作劃分為聯合模式和共建模式。

1）聯合模式。聯合模式是指企業、高等院校、科研院所通過協議、契約等形式就技術創新的某一個階段或某一環節的銜接達成合作意向，從而直接實現產學研主體組織間的合作。聯合模式以企業為主體，以技術傳播和合作開發為重點，以協議、契約作為維系雙方關系的紐帶。其技術傳播常常跨越不同的組織與地域，組織方式較鬆散，合作的緊密程度也較低，但它是目前我國常用的一種合作模式，在合作總數中超過50%（辛愛芳，2004）。產學研聯合模式的具體形式包括技術轉讓、技術咨詢、技術服務、技術培訓、委託開發、合作開發、人才培養、聯合攻關等。如沈陽農葯廠與沈陽化工大學在小試成果的基礎上共同開發特高效農葯——綠黃隆，便是一種合作開發的模式。

2）共建模式。共建模式是指企業、高等院校、科研機構通過建立新的聯合體，共享信息、資金、技術、人才等資源，優化資源配置，各主體從中受益。共建模式是產學研合作最高級、最緊密、最富有成效的形式，各方不僅擁有前期的合作基礎，從鬆散型合作逐步發展為穩定的長期合作，而且將相互依賴、優勢互補作為合作的重要推動力，通過建立緊密型的組織形式，明確各方的責、權、利，在不同的組織之間實現技術傳播。產學研共建模式包括共建高新技術企業、研發機構（開發中心、中試基地、研究所等）、學院、工程研究中心和重點實驗室、高新技術產業園、研產集團、產學研聯盟等形式（辛愛芳，2004）。1983年以北京大學、清華大學為核心建立的北京中關村科技園區就是集科、工、貿為一體，高校、科研機構與企業結合的一種巨型聯合體模式。

（四）科技創新轉化模式

在我國，科技創新轉化模式也被稱為創業服務中心，即對創新技術企業進行培育，並提供企業發展所需的各種中介服務機構，包括大學科技園、留學人員創業園、軟體產業園、孵化器等具體形式。根據其提供的服務內容層次可分為初級、中級和高級孵化型技術中介服務，初級只提供硬體設施和政策服務，中級還提供信息交流、人才交流和管理咨詢，高級則在中級服務基礎之上提供技術咨詢、法律咨詢和融資渠道。這種模式能幫助科技成果擁有者與有潛力的企業合作，將初創時的小企業發展為較為成熟的企業（朱寧寧，王溦溦，2011）。以大學科技園為例，美國矽谷的崛起和發展，很大程度上源於斯坦福大學在創新型人才和強大科研實力上的支撐。我國目前雖不具有矽谷性質的大學工業園，但很多高校都在做積極的嘗試。如哈爾濱工程大學科技園依託「三海一核」學科優勢，以市場運行機制為導向，按照現代企業制度運營，致力於發展多種經營業務（安沛旺，2010）。在科技成果產生後，高校的科技部門會在大學科技園進行成果推廣介紹、中試試驗、知識產權保護、開拓市場等活動，使中小企業盡快孵化為成熟的大企業，也為科研創新、學科發展、培養人才和服務社會提供了平台。

（五）政府推廣轉化模式

政府推廣模式主要是利用行政渠道，將科技成果轉化項目列入國家級、省級科技計劃及政府指導下的科技中介、科技服務體系等有關轉化的服務部門，並採用投資、貸款貼息、補助資金和風險投資等形式支持科技成果轉化。有條件的地方可以按照國家的有關規定，設立科技成果轉化基金或風險基金。商業銀行應對符合信貸條件的科技成果轉化項目積極發放貸款。該轉化模式的途徑為科技成果→尋找合適的政策環境支持→轉化成經濟效益，特點是企業充分利用政府的管理職能，靠政府搭台、架橋，來達到解決技術難題，促進成果轉化的目的。政府的作用主要體現在集中優勢力量統一指揮，在項目指定和經費分配方面實行招標制或擇優委託制（武海峰，牛勇平，2007）。通常政府將成果分為高科技研究計劃、科技攻關計劃、科技產業計劃等。如我國政府相繼推出的「863」計劃、火炬計劃、產學研聯合開發工程、星火計劃等項目至今仍然發揮著作用。

（六）跨國公司資助轉化模式

該成果的研發往往是基於跨國公司投資需求或者國際型研究機構的跨國合作需求。通過某些研究基金組織對外發布課題項目信息，各國研究部門根據自身優勢選擇適合的研究項目後進行課題申請。由於這類科研成果是需方投資的，確定科研項目研究部門上也往往由他們長期合作的單位委託相關研究機構完成。課題研究主題的選擇相對簡單直接。我國的很多研究院所和高校都承擔了很多這樣的科研項目。當然，項目科研成果的所有權歸委託單位所有。由於國際科研組織或者跨國公司往往有比較成熟的科研成果的轉化機制，因此轉化過程並不會由於跨國合作而增加轉化難度，反而容易促進科研成果的轉化（楊萍，張源，2010）。

⑵ 主要進展與研究成果

本次研究工作取得的主要進展和地質成果有：

1）運用時空轉換的觀點重新釐定了羌塘盆地東部中新生代不同構造-地層（分）區的地層系統。在深入研究不同構造-沉積單元沉積充填序列、地層接觸關系、時代歸屬、沉積體系及構造古地理演化的基礎上，將研究區這一疊復型盆地的構造演化劃分為晚三疊世前陸盆地，早侏羅世—早白堊世早期多瑪被動大陸邊緣陸表海盆地，早白堊世晚期多瑪前陸盆地，早-中侏羅世北羌塘-昌都巨型伸展裂陷盆地，晚白堊世—古近紀南羌塘前陸盆地，北羌塘山間斷陷盆地，新近紀北羌塘山間斷陷盆地、南羌塘山前壓陷盆地等幾個重要演化階段。探索了原型盆地性質改變與班公湖-怒江洋盆擴張、洋-陸俯沖、陸-陸（弧）碰撞等地球動力學過程之間的耦合關系，建立了板塊構造框架內的中生代溝-弧-盆體系，重塑了盆地不同演化階段的動力學模式。

2）將班公湖-怒江結合帶的構造演化歸納為兩個自東向西剪刀式開合旋迴，首次提出班公湖-怒江大洋分別是古特提斯和中特提斯岡瓦納大陸與歐亞大陸之間的界線，龍木錯-雙湖-查吾拉-昌寧-孟連構造帶僅是班公湖-怒江古特提斯洋的北部構成部分。

3）將中新生代岩漿岩研究納入到盆地動力學體制的綜合分析中，指出晚三疊世唐古拉山岩體是班公湖-怒江大洋岩石圈向羌塘陸塊俯沖的產物；早侏羅世托爾期火山活動拉開了北羌塘盆地伸展裂陷作用的序幕，晚侏羅世—早白堊世中基性火山岩是板內拉張階段斷裂擴張作用的結果，中新世鉀玄質岩漿噴發是青藏高原北部巨厚陸殼深部ETM Ⅱ型富集地幔岩漿沿當曲-本塔斷裂帶拉張上涌的結果。這些成果為藏北高原盆地構造體制的轉換提供了充分的岩石學依據，並為最終建立羌塘盆地東部造山帶及盆地形成的岩石學模型及深部動力學機制提供基礎科學資料。

⑶ 課題研究形式

教育課題研究的基本方法主要有以下幾種：一、觀察法 1．觀察法：為了了解事實真相，從而發現某種現象的本質和規律。 2．觀察法的步驟：觀察法的實施分為以下三個步驟,步驟之一就是進行觀察研究的設計,此步驟可分為如下幾個方面： （1）作大略調查和試探性觀察。 這一步工作的目的不在於搜集材料，而在於掌握基本情況，以便能正確地計劃整個觀察過程。例如：要觀察某一教師的教學工作，便應當預先到學校大致了解這位教師的工作情況，學生的情況，有關的環境和條件等等。這可以通過跟教師和學校領導人談話，查閱一些有關的材料，如教案、教學日記、學生作業等，以及聽課等方式進行。 （2）確定觀察的目的和中心。 根據研究任務和研究對象的特點，考慮弄清楚什麼問題，需要什麼材料和條件，然後作明確的規定。如果這規定不明確，觀察便不能集中，結果就不能深入。觀察不能有幾個中心，范圍不能太廣，全部觀察要圍繞一個中心進行。如果必須要觀察幾個中心，那就採取小組觀察，分工合作。 （3）確定觀察對象 一是確定擬觀察的的總體范圍； 二是確定擬觀察的個案對象； 三是確定擬觀察的具體項目。比如，要研究新分配到小學任教的中師或大專畢業生在課余時間進行業務、文化進修的情況，那麼，擬觀察總體就是教師工作年限達一年或兩年的新教師。在這一總體范圍內，再定下具體觀察哪幾所小學，哪幾個教研組中的哪些教師。具體觀察名單確定以後，再把擬觀察的時間、場合、具體觀察項目確定下來。 （4）制定觀察計劃 觀察計劃除了明確規定觀察的目的、中心、范圍，以及要了解什麼問題、搜集什麼材料之外，還應當安排觀察過程：觀察次數、密度、每次觀察持續的時間，如何保證觀察現象的常態等。 （5）策劃和准備觀察手段 觀察手段一般包括兩種： 一種是獲得觀察資料的手段；一種是保存觀察資料的手段。 獲得觀察資料的手段主要是人的感覺器官，但有時需要一些專門設置的儀器來幫助觀察，如觀察屏、計算機終端裝置、更高級的如動作反應器等。這些儀器主要起兩方面作用：保證觀察的客觀性與提高觀察的精確性。 在保存資料的手段中，人腦是天然器官。但這種與觀察主體連在一起的保存手段缺乏精確性和持久性，也不能實現資料的客體化。因此，人們先利用文字、圖形等符號手段，進而又利用攝影、錄音、錄像等技術手段，把觀察時瞬間發生的事、物、狀況以永久的方式，准確地、全面地記錄下來，供研究地反復觀察資料和分析資料所用。 無論哪一類手段，都應在觀察開始前就准備好，對觀察中使用的種儀器也須事先作好功能檢查，以保證在使用過程中不出現障礙。對於觀察人員來說，必須掌握使用儀器的基本方法，並知道在觀察中應做些什麼。如要詳細、全面拍攝一堂課，一部攝像機是不夠的。觀察者應准備幾部攝像機，並事先作好分工。即使是作觀察記錄，也需要事先作好設計。在記錄紙上印好以一定的格式排列的必須記錄的項目，還可以約定一些記錄符號，以盡量減少現場記錄時書寫文字的時間。 我們以中學生課堂行為記錄為例，見表5－1。在下面表格中，研究人員根據研究需要，列出他認為在課堂上學生可能發生的行為。但估計所列不會完全，所以留出一些空格，讓觀察員在需要時使用。研究者如果要請別人幫助觀察，必須事先和觀察人員講清楚每一個項目的具體所指，遇到意外情況的處理方法，要求他們熟悉每一個項目的所在位置。為了穩妥起見，還可以在正式觀察前先作幾次觀察練習，幫助觀察人員熟悉表格的內容；如發現表格的缺陷，可在正式觀察前作出調整。（6）規定統一性標准 為了增加觀察的客觀性，為了便於衡量和評價各種現象，為了易於用數量來表達觀察的現象，為了使觀察結果可以核對、比較、統計和綜合，必須事先考慮自己的觀察可能涉及到的各種因素，並對每一因素規定出統一的標准。每次觀察或觀察同一現象的不同觀察者，要堅持採用統一的標准去衡量。這主要在於，不同的研究項目常會涉及到不同性質的標准。如：有的涉及到單位問題，如怎樣衡量學生表現的知識質量；有的涉及到定義問題，如怎樣才算違反紀律；有的涉及計算方式問題，如怎樣登記和表達學生之間產生的矛盾的頻率，等等。對類似問題，都應事先做好統一規定。（7）逐段提出觀察提綱 在觀察計劃的基礎上，應對每次或每段（幾次同一性質上一內容的觀察組成一段）觀察提出具體提綱，以便使觀察者對每一次觀察的目的、任務和要獲得什麼材料非常明確。觀察提綱可以包括本次觀察要解決的具體問題，並且應當在前一次觀察的基礎上，經過深思熟慮之後提出來。亦可採用表格的方式，以便於分類統計。 觀察實際過程，加以分析研究，得出某種結論。也許可以形成某個研究課題。 二、調查法 ： 同樣是為了了解事實情況，分析事實情況，得出結論，證實某種問題，以便改進工作（包括改進研究方法）或形成新的研究課題。 包括問卷調查、訪問調查等。了解事實情況、分析情況、認真研究，得出結論，尋找解決辦法或進一步研究的方案。 舉例說明調查法的操作過程： 抽樣調查的主要步驟 在實際的抽樣操作中，整個過程可大致分為如下步驟： 1.確定調查的目的（確定問題，形成假說；通過調查驗證假說，使問題明確化，得出結論）。 2.確定抽樣總體。要從中進行抽樣的總體應與要得到信息的總體（目標總體）一致。從樣本得出的結論適用於被抽樣總體，超出這個范圍結論的適用程度取決於被抽樣總體與目標總體的差異程度。 3.確定待收集的數據。一般只收集與調查目的有關的數據，過長的調查表會降低回答的質量。 4.選擇抽樣方法。這時總體中的哪種單位作為個體基本上可定下來。 5.編制抽樣框。如學校名錄、學生花名冊等。 6.確定需要的精確度。因抽樣調查是要由樣本推斷總體，會帶有某些不確定性。一般是對相對誤差或絕對誤差作出概率水平上的要求。 7.估計樣本容量，估計費用。 8.抽樣試驗，在小范圍內試填一下調查表，做些必要的改進。 9.實地調查工作的組織。按抽樣方案進行調查。對收回的調查表的質量及時進行檢查。對不回答的表要有處理方案。 10.根據所用的抽樣方法進行數據分析。 11.可對同樣的數據採用其它的分析方法，以作比較。 12.寫出調查報告。留存有關總體的信息，它們可能對將來的抽樣起指導作用。 對於教育現象，有時難於進行嚴格意義上的概率抽樣，可以考慮採用下列方法抽樣：從總體中選出若干有代表性的大單位（群），在群內進行概率抽樣；從一個小總體中選出接近於研究者對總體平均數的印象的那些個體；樣本限於總體中易於取到的部分；樣本是隨便選取的；樣本由自願被調查的人員組成；等等。但對這樣得到的樣本要選擇適當的數據分析方法，對結論也要慎重，應充分利用其它信息進行核查、確認。在教育現象的研究中，研究者的智恝、經驗和抽樣技術的有機結合，是獲取好樣本的關鍵。 三、測驗法： 是想描述某些行為的狀況，或推論某些行為的狀況（包括：能力與成就，個性、興趣、動機、態度、觀念及心理需要等）；從而考慮改建的策略或方案，或進一步形成新的研究課題。 在教育學和心理學中，測量被用作定量研究的重要方法。主要功能是評估、診斷和預測。（舉例，如XXX老師所做的「學生自學能力測驗（試驗）」，就是為了了解小學中高年級學生的自學能力究竟能達到何種程度）。 所謂測量就是根據一定的法則，將某種物體或現象所具有的屬性或特徵用數字或符號表示出來的過程。測驗法是教育和心理學測量的一項主要內容和形式。 測驗的客觀性是關於測驗系統化過程好壞程度的指標。測驗的控制，在不同時間對於同一個被試，或同一時間對於不同的被試，其意義都應該是相同的。保持刺激的客觀性則要遵照一定的程序予以控制。（如周文琴老師在做這一測試前邀請我去在他們的家長會上的講話，目的就在於排除和避免人為因素影響，排除測驗的隨意性和不真實性，實現評測標準的同一性）。 推論的客觀性指對同一結果不同的人所做的推論應該一致，同一個人在不同的時間對同一結果的所做解釋應該相同。 四、行動研究法： 行動研究法是一種適應小范圍內教育改革的探索性的研究方法，其目的不在於建立理論、歸納規律，而是針對教育活動和教育實踐中的問題，在行動研究中不斷地探索、改進改進工作，解決教育實際問題。行動研究將改革行動與研究工作相結合，與教育實踐的具體改革行動緊密相連。（特點是邊執行、邊評價、邊修改）。 模式基本是：計劃——行動——考察——反思（即總結評價）。教師個體比較適用。 另一種模式：預診——搜集資料初步研究——擬訂總體計劃——制訂具體計劃——行動——總結評價 從上述行動研究法的幾個步驟中可以發現三個明顯的特徵： 一是具有動態性，所有的設想、計劃、，都處於一個開放的動態系統中，都是可修改的； 二是較強的聯合性與參與性，研究者、教師、行政人員的全體小組成員參與行動研究法實施的全過程。 三是在整個研究過程中，診斷性評價、形成性評價、總結性評價貫穿於行動研究法工作流程的始終。 具體說說操作方法： 1．預診：這一階段的任務是發現問題。對教學或學校工作中的問題，進行反思發現問題，並根據實際情況進行診斷，得出行動改變的最初設想。在各步驟中，預診佔有十分重要的地位。 2．收集資料初步研究：這一階段成立由教研人員、教師和教育行政人員組成的研究小組對問題進行初步討論和研究，查找解決問題的有關理論、文獻，充分佔有資料，參與研究的人員共同討論，聽取各方意見，以便為總體計劃的擬定做好診斷性評價。3．擬定總體計劃：這是最初設想的一個系統化計劃。行動研究法是一個動態的開放系統，所以總體計劃是可以修訂更改的。 4．制定具體計劃：這是實現總體計劃的具體措施，它以實際問題解決的需要為前提，有了它，才會導致旨在改變現狀的干預行動的出現。 5．行動：是整個研究工作成敗的關鍵。這一階段的特點是邊執行、邊評價、邊修改。在實施計劃的行動中，注意收集每一步行動的反饋信息，可行的，則可以進入下一步計劃和行動。反之，則總體計劃甚至基本設想都可能需要作出調整或修改。這里行動的目的，不是為了檢驗某一設想或計劃，而是為了解決實際問題。在行動研究中，過程性資料的搜集、整理也是非常重要的。 6．總結評價：首先要對研究過程進行考察。考察內容有：一是行動背景因素以及影響行動的因素。二是行動過程，包括什麼人以什麼方式參與了計劃實施，使用了什麼材料，安排了什麼活動，有無意外的變化、如何排除干擾。三是行動的結果，包括預期的與非預期的，積極和消極的。要注意搜集三方面的資料，背景資料是分析計劃設想有效性的基礎材料，過程資料是判斷行動效果是不是、由方案帶來和怎樣帶來的考察依據；結果資料是分析方案帶來的什麼樣的效果的直接依據。考察要靈活運用各種觀察技術以及數據、資料的採集和分析技術，充 總結評價實際上是對行動研究過程及其結果的「反思」。反思是行動研究第一個循環周期的結束，又是過渡到另一個循環周期的中介。這一環節包括：整理描述，評價解釋，寫出研究報告。這是對整個研究工作的總結和評價。這一階段除了要對研究中獲得的數據、資料進行科學處理，得到研究所需要的結論外，還應對產生這一課題的實際問題作出解釋和評價。 五、經驗總結法： 這是教師可以常用的方法。教育經驗總結法是根據教育實踐所提供的事實，分析概括教育現象，挖掘現有的經驗材料，並使之上升到教育理論的高度，以便更好地指導新的教育實踐活動的一種教育科學研究方法。關鍵是要能夠從透過現象看本質，找出實際經驗中的規律；從而更好地更加理性地改進自己的教學。進行教育經驗總結要遵循以下基本要求： 1．要注意經驗的先 進性（觀念必須更新） 2．要全面考察總結的對象，充分佔有原始的事實材料；且做到有「點」有「面」，「點」、「面」結合，防止以偏概全的片面性。 3．要以教育實踐活動為依據，不能憑空想當然，那是毫無價值。 4．要善於進行理論分析 六、文獻法： 分類閱讀有關文獻（包括文字、圖形、符號、聲頻、視頻等具有一定歷史價值、理論價值和資料價值的材料），得出一般性結論或者發現問題，尋找新的思路。 文獻按內容性質分，有零次文獻、一次文獻、二次文獻和三次文獻。零次文獻是未經發表和有意識處理的最原始的資料。一次文獻指直接記錄事件經過、研究成果、新知識、新技術的專著、論文、調查報告等文獻。二次文獻是指對一次文獻進行加工整理，包括著錄其文獻特徵、摘錄其內容要點，並按照一定方法編排成系統的便於查找的文獻。三次文獻是指工具書和在二次文獻的基礎上，又對眾多一次文獻的綜合研究結果。 七、個案研究法： 個案研究法就是對單一的研究對象進行深人而具體研究的方法。 個案研究的對象可以是個人，也可以是個別團體或機構。前者如對一個或少數幾個優生或差生進行個案分析，後者如對某先進班級或學校進行個案研究。個案研究一般對研究對象的一些典型特徵作全面、深入的考察和分析，也就是所謂「解剖麻雀」的方法。 個案研究中，原始的資料積累是非常重要的。同時個案研究不僅停留在對個案的研究和認識的水平上，而且需要認識教育與發展之間的因果關系，提出一些積極的教育對策，以改革教育教學方法。也可能通過對某個案的研究而形成假說，進而產生新的研究課題或教改實驗。 觀察或追蹤一個人、幾個人、一個團體、一節課……的過程，時間可長可短，依需要而定，進行分析概括，透過現象看本質，得出規律性的結論，找出解決問題的辦法。（個案研究的對象少，研究規模也較小；同時個案研究一般都是在沒有控制的自然狀態中進行的，也不要在一段時間內突擊完成。所以，個案研究就特別適合教師的研究。教師可以抓住一兩個典型的學生或一類學生，結合教學、教育工作實踐進行研究。對於每一個教育實踐工作者來說，總可以在班上找到研究對象，而且也不需要什麼特殊的處理，不影響正常的教育活動）。 八、案例研究法： 什麼是「案例」？中外學者尚無普遍公認的、權威的定義，一般認為，案例是對現實生活中某一具體現象的客觀描述。教育案例是對教育活動中具有典型意義的，能夠反映教育某些內在規律或某些教學思想、原理的具體教學事件的描述、總結分析，它通常是課堂內真實的故事，教學實踐中遇到的困惑的真實記錄。對這些「真實記錄」進行分析研究，尋找規律或產生問題的根源，進而尋求解決問題或改進工作的方法，或形成新的研究課題。在案例法的研究中，研究者自身的洞察力是關鍵。 關於案例含義的基本觀點： 第一，所有的案例都是事件，但並不是所有的事件都可以成為案例。教育上的案例首先表現為一個事件。但是能夠作為案例的事件必須要具備這樣兩個基本條件；一是在事件中必須要包含有一個或多個疑難問題，同時也可能包含有解決這些問題的方法，換句話說，沒有問題在內的事件不能稱為案例；二是這個事件應該具有一定的典型性，通過這個事件可以給人帶來許多思考，帶來若遇到同樣或類似事件如何應對的借鑒意義和價值。 第二，所有的案例都是故事，但並不是所有的故事都可以成為案例。案例講述的肯定是一個故事，並且許多情況下講述的一個有趣的故事，其中會有一些生動的情節、鮮活的人物。作為案例的故事至少應該具備這樣兩個兩個條件：一是這個故事必須是一個真實的事例，不能是編制者自己憑空想像杜撰出來的，沒有真實發生的故事不能作為一個案例；二是這個要有一個從開始到結束的完整情節，片段的、支離破碎的無法給人以整體感的所謂故事不能成為一個案例。 第三，所有的案例都是對某一個事例的描述，但不是所有事例的描述都可以成為案例。 除了滿足上述兩個方面的要求外，在案例的敘寫上，要具備下列條件： 一是事例的描述中要包括有一定的沖突；二是事例的描述要具體、明確，不應是對事情大體如何的籠統描述，也不應對事情所具有的總體特徵所作的抽象化的、概括化的說明；三是描述中要把事例置於一個時空框架之中，也就是要說明故事發生的時間、地點等；四是事例的描述，要能反映出教育教學工作的復雜性，揭示出人物的內心世界，如態度、動機、需要等；五是事例的描述要能反映出故事發生的特定的背景。通過上面的分析，可以看到，雖然一項練習、一個難題、一篇文章或其它近似於案例的材料，也可以在課堂上起到調動學生積極性的效果，但它們並不能稱為案例。既然任何案例的基礎，都是個人或一個單位在實際情景中所面對的事實，若把虛擬的材料、沒有任何問題或疑難包含在內的材料也納入案例的陣營，案例的主要特徵也就幾乎不存在了。 案例的結構（每個完整的案例大體包括以下四個部分）： ①主題與背景——每個案例都提煉出一個鮮明的主題，它通常應關繫到課堂教學的核心理念、常見問題、困擾事件，要富有時代性、體現現代教育思想和改革精神。 ②情境描述——案例描述應是一件文學作品或片段，而不是課堂實錄，無論主題是多麼深刻、故事是多麼復雜，它都應該以一種有趣的，引人入勝的方式來講述。案例描述不能杜撰，它應來源於教師真實的經驗（情境故事，教學事件）、面對的問題；當然，具體情節要經適當調整與改編，因為只有這樣才能緊緊環繞主題並凸顯了討論的焦點。 ③問題討論——首先可設計一份案例討論的作業單，包括學科知識要點、教學法和情境特點，以及案例的說明與注意事項。然後提了建議討論的問題，如學科知識問題、評價學生的學習效果、教學方法和情境問題、擴展問題。 ④詮釋與研究——對案例作多角度的解讀，可包括對課堂教學行為作技術分析，教師的課後反思等，案例研究所得結論可在這一部分展開。這里的分析，應回歸到對課堂教學基本面的探討才能展現案例的價值。最後，案例可以是單個的，也可以是多個的，例如橫向的差別比較，縱向的改變和進步，各有不同的作用。 九、實驗法： 1．什麼是「實驗法」 通俗地說，這是一種先想後做的研究方法（相對來說）——「想」：從已有的理論和經驗出發，形成某種教育思想和理論構想，即「假說」（亦可稱「假設」）；——「做」：就是將形成的假說在積極主動有計劃有控制的教育實踐中加以驗證。通過對實驗對象變化、發展狀況的觀察，確立自變數與因變數之間的因果關系，有效的驗證和完善假說。 2．試驗法的特徵：「驗證假說」和「控制條件」是一切實驗方法所具備的共性。但教育實驗還有倫理原則、有限控制、控制下的形成性（其過程是很有價值的）等特徵。 教育實驗的幾層含義：首先，教育實驗必須確立自變數與因變數之間的因果關系。其次，教育教學實驗必須科學地選擇研究對象。再次，教育教學實驗也必須控制和操縱實驗條件。實驗應當具有可重復性，亦即應不僅具有效度而且具有信度（即經過重復實驗後所得到的實驗結果應大致相同）。 3．什麼叫「假說」？ 所謂「假說」，就是根據事實材料和一定的科學理論，對所研究問題的因果性和規律性在進行研究之前 預先做出一個推測性論斷和假定性解釋。假說的形成是一個理論構思過程。一般經過三個階段：發現問題——初步假設——形成假說。 4．教育實驗中的「變數」 ①自變數（又稱做實驗因子或實驗因素因素）。它由實驗者操縱，由實驗者自身獨立的變化而引起其它變數發生變化。舉例如：考察不同教材對學生的學習影響。在這里，教材就是實驗自變數。再如我校構建「『樂學·會學』式課堂教學基本模式」的實驗……。一個實驗因子至少要有兩種水平（比如兩個組、兩個班級等等）才能進行比較（如上所舉就必須至少要有兩種教材）。否則其本身就不能構成實驗因子。 ②因變數。因變數是一種假定的結果變數是對自變數的反應變數，或曰「輸出」。它是實驗變數作用於實驗對象之後所出現的效果變數。實驗因變數必須具有一定的可測性。 ③無關變數（也稱「控制變數」）。那些不是某實驗所需要研究的、自變數與因變數之外的一切變數，這些統稱為該實驗研究的無關變數，也稱非實驗因子或無關因子。例如不同教材的比較實驗，教材之外的教師水平、學生原有基礎、家教、學習時間等一切可能影響教學效果的因素都是該實驗中的無關變數。 控制無關變數非常重要：為了很好地探索因果關系，以確實保證因變數的變化是由自變數的變化所引起的，就必須排除其它無關因素的影響，控制無關因素，使實驗除了自變數以外的其它條件保持一致，這樣才能保證實驗實驗研究具有一定的效度，否則，實驗就失敗了。 5．實驗的操作（嚴密控制實驗過程至關重要）：——形成假說 ——研究制定嚴謹科學的實驗方案（選擇被試、確定對比組、實驗方法過程的設計、實驗材料和工具的選擇、研究無關變數及其控制措施、實驗的階段劃分、原始過程性資料積累的方案與分工、成果形式的確定等等） —— 按照方案實施實驗 —— 形成實驗的階段性報告和總結性報告。 —— 對實驗進行評價論證。 教育科研的方法當然不只是上述這些。但以上方法是一般教師都可以方便使用的方法。

⑷ 氣候模式的研究成果

通過目前的氣候模式，人們取得了不少成果，例如了解到太陽常數變化1%時，地球表面大氣的溫度可能改變1．5℃左右；大氣中CO2的含量如果增加一倍（按體積計達到百萬分之600），全球平均氣溫可能上升2－3℃，其中極區可上升6一7℃；又如火山活動可能因平流層氣溶膠增加而使地面氣溫下降0．5℃；同時對海溫異常可能對大氣環流及氣候異常產生的影響，如厄爾尼諾的影響等有了很多了解。甚至還有人對冰期氣候進行了模擬。但是目前的氣候模式主要用來研究不同物理因子的作用，還不能同時考慮這些物理因子變化的原因，這是因為現在的模式都是大氣與下墊面非同時的耦合模式。

⑸ 主要研究成果與結論

（1）全面分析了全球地質環境驅動力、組成要素、環境問題時空變化及未來趨勢，表明經濟全球化促使世界資源環境格局發生了深刻變化，資源、環境與生態問題交織程度日益加深。

按照驅動力—壓力—狀態—影響—響應（DPSIR）的技術框架，分析了全球化大背景下工業化、城市化、農業現代化等經濟活動對地質環境變化的驅動作用，研究了土地、水、礦產等地質環境要素隨時間變化規律和水土污染、滑坡、泥石流等地質環境問題走向，梳理了國際社會為加強地質環境保護所做出的政策響應，並對未來全球地質環境形勢進行了研判。

研究表明：各國經濟發展和全球化深刻影響和改變了世界資源環境格局，發達國家與發展中國家分化明顯，發展中國家面臨的環境污染與生態惡化形勢日趨嚴峻，各國之間的資源、環境與生態影響不斷加大，資源、環境與生態問題交織程度日益加深，全球經濟體面臨著傳統發展模式與可持續發展模式的艱難選擇。全球地質環境前景堪憂，對地質環境調查提出了新的課題：面向資源、環境與生態綜合管理構建地質環境研究新框架，加強地質環境科學對國土資源管理政策的支撐與溝通，加強全球化對地質環境變化驅動作用研究。

（2）梳理總結了新的世情下國際環境地質科學研究現狀與發展戰略，提出地球關鍵帶為資源、環境與生態問題解決提供了一種新的圖景，是地質環境研究的新框架，並對地球關鍵帶內涵、特徵、研究範式與進展進行了系統歸納。

通過梳理新的世情下美國、歐盟等經濟體環境地質科學研究現狀與發展戰略，勾勒出國際環境地質科學研究根據國際、國內需求轉變的發展路線和脈絡，提出地球關鍵帶為資源、環境與生態問題解決提供了一種新的圖景，是地質環境研究的新框架，在界定地球關鍵帶內涵與特徵的基礎上，分析了關鍵帶科學研究的DPSIR（驅動力—壓力—狀態—影響—響應）體系框架和3M（填圖—監測—建模）循環體系框架，從填圖、監測、建模三個方面總結了關鍵帶研究進展。

當今經濟社會所面臨的資源、環境和生態問題相互關聯、相互耦合，迫切需要打破傳統的學科界限，搭建一個新的技術框架，進行跨學科、多領域系統研究。地球關鍵帶將與經濟社會最密切的地球圈層作為獨立的開放系統，為這種需求提供了一個完整的系統框架。地球關鍵帶具有獨有的特徵：復雜的物理、化學和生物過程不斷變化、相互耦合；在空間展布上呈現出高度的非均質性；在垂向上呈現出明顯的分層特徵；在外在過程的作用下不斷發生著短期的變化和長期的演化。

地球關鍵帶科學有兩種研究範式：DPSIR體系框架，以環境問題的因果鏈為主線，從基礎研究通向管理措施；3M循環體系框架，以循環上升的認識過程為主線，從數據採集通向綜合分析。近年來研究進展表明，通過將地質學、水文學、土壤學、生態學等學科進行融合，地球關鍵帶科學為氣候變化、生態管護、水資源安全、自然災害防治等重大問題的解決展示了一種新的圖景。面向生態文明建設，我國地質環境工作應將地球關鍵帶作為重點靶區開展基礎地質和水工環地質綜合調查，建立近地表圈層三維地質框架；同時，選擇基礎條件較好的小流域建設關鍵帶觀測站，為地質學與其他學科的融合搭建一個開放平台。

（3）採用層次分析法構建了地質環境脆弱性評價指標體系，對我國地質環境的空間變化與脆弱特徵進行了定量評價，深化了對我國地質環境脆弱性的認識。

中國地質環境總體上具有明顯的先天脆弱性。通過對地質環境脆弱性內涵與特徵進行分析，採用層次分析法綜合考慮地質構造、地表形態和組成物質等影響因素構建了地質環境脆弱性評價指標體系，對我國地質環境的空間變化與脆弱特徵進行了定量評價，為優化國土空間開發格局、服務重大區域發展戰略實施和支撐生態國土建設提供基礎依據。

地質環境脆弱性評價結果表明：中度脆弱—極度脆弱區面積約佔全國土地面積的1/3，總體脆弱是我國地質環境的突出特徵；我國區域地質環境脆弱程度呈現西北高東南低、西南高東北低的總體空間格局，大致以賀蘭山—六盤山—邛崍山—烏蒙山一線為界，此線以西地區地質環境脆弱程度高，此線以東地區地質環境脆弱程度低。區域地質環境脆弱性對社會經濟發展空間布局具有框架性的制約作用，地質環境脆弱度與人口密度、GDP等呈負相關關系。

（4）集成物質流分析與生態足跡方法建立了地質環境壓力評價體系與模型，定量刻畫了經濟發展對地質環境壓力的時間變化與空間變化，提高了對我國地質環境走勢的研判能力。

經濟活動通過資源開發所形成的輸入物質流和廢棄物排放所形成的輸出物質流，對地質環境施加壓力。地質環境壓力的大小可採用單位生物生產性土地面積上物質流的數量來衡量。基於這一認識，集成物質流分析方法與生態足跡方法構建了地質環境壓力評價指標體系與評價模型，評價模型將區域經濟活動強度與區域生態承載力耦合在一起，能夠更准確地衡量經濟發展對地質環境所產生的壓力大小。採用所建立的模型，對1995～2013年國家尺度的地質環境壓力的時間變化進行了定量分析，對1997～2013年省域尺度的地質環境壓力空間分布與時間變化進行了定量評估。

研究表明：1995～2013年，我國地質環境壓力指數經歷了緩慢增加、快速增加和平穩增加3個階段，說明經濟活動對地質環境的壓力從緩慢加大、急劇加大開始向高位趨穩過渡；隨著我國經濟進入新常態，資源需求增速放緩、節能減排力度加大，我國地質環境壓力可能將接近峰值，在高位趨穩後會緩慢下降。1997～2013年，省域地質環境壓力總體呈上升態勢，東部地區省域地質環境壓力較大，但近年有所減弱；西部地區地質環境壓力較小，但上升較快；地質環境壓力大的區域以京津冀地區為中心逐步向中部、西部地區擴展，其空間分布重心有從東部京津冀地區向中部、西部轉移的趨勢。2013年地質環境壓力的總體格局表現為以山西和京津冀地區為中心由東向西、由北向南遞減態勢。

（5）在分析經濟新常態下地質環境形勢、需求、問題與挑戰的基礎上，提出了邁向生態文明的地質環境調查戰略框架，明確了地質環境調查工作轉型方向、戰略重點與對策措施。

在論述地質環境調查在生態文明建設中的作用和理論基礎的基礎上，從驅動力、地質環境問題、地質環境管理等3個方面分析了經濟新常態下地質環境形勢發展趨向，剖析了生態文明建設對地質環境調查的需求與挑戰，對1999年以來地質環境調查工作進展與取得的成果進行了歸納總結，提出了邁向生態文明的地質環境調查戰略框架，明確了地質環境調查工作轉型方向、戰略目標、戰略重點與對策措施。

新的歷史時期，地質環境調查要以生態文明建設及其重大戰略實施為核心，突出水資源安全、地質災害防治、空間格局優化、地質環境健康等四類問題，抓好水文地質調查、地質災害調查、環境地質調查、地質環境健康調查、地質環境管理研究、地質環境監測體系建設等六大戰略任務，夯實填圖、監測與建模三個基礎，構建地質環境信息系統平台，不斷深化區域地質環境的認知程度與規律把握，促進地質環境與生態系統交互作用過程耦合，服務與支撐生態文明建設不斷走向深入。面向生態文明建設，地質環境調查需要實現六個轉變：在研究對象上，實現從特定的地質實體向地球關鍵帶轉變；在研究模式上，實現從偏重於填圖向填圖—監測—建模一體化轉變；在效用評價上，實現從偏重資源價值向資源價值與生態價值耦合方向轉變；在問題應對上，實現從偏重事後應急向事前預警轉變；在組織實施上，實現從單純依賴地質部門向聯合大地學部門轉變；在國際視野上，實現從偏重解決國內問題向積極參與全球地質環境治理轉變。

（6）針對國家實施主體功能區戰略需要，通過地質環境問題、地質災害分布和礦產資源開發現狀及前景分析，提出了主體功能區地質環境調查總體布局與宏觀部署方向。

實施主體功能區戰略是我國優化國土開發格局的重要戰略舉措，目前已全面進入實施階段。根據全國與省級主體功能區規劃梳理了全國主體功能區分布總體布局，統計分析了各類主體功能區地質環境事件分布、礦產資源開發現狀與前景，研究提出了主體功能區地質環境調查總體思路與布局方向。

研究表明：優化開發區域和重點開發區域地質環境事件分布相對密集，農產品主產區和生態功能區分布相對稀疏，重點生態功能區建設面臨的主要問題是地質災害威脅，重點開發區域建設面臨的主要問題是水土污染；金屬礦產資源開發與重點生態功能區在空間分布上具有重疊性，煤炭資源開發與重點開發區域在空間分布上具有重疊性；我國重要礦產資源西移的分布格局初步形成，西部地區是我國生態服務供給的主陣地，資源開發是重點生態功能區建設面臨的重要問題。服務主體功能區戰略實施，地質環境調查總體思路是：按照區域主體功能定位，確定城市化地區、農產品主產區和生態功能區的地質環境調查服務方向和重點任務，形成與城市化、農業發展和生態安全格局相適應地地質環境調查工作布局，推動制約主體功能區建設的重大地質環境問題的解決，推進各地區主體功能的強化和提升。

（7）針對國家實施重大區域發展戰略需要，通過對重要經濟區資源環境形勢進行深入分析，提出了重要經濟區地質環境調查總體思路與工作布局。

在總結重要經濟區布局與發展方向的基礎上，對重要經濟區水資源、土地資源、污水與廢棄物排放、地質環境事件等資源環境形勢進行了深入分析，系統梳理了面臨的主要地質環境問題，回顧總結了地質環境調查工作進展、取得的成果和存在的問題，研究提出了重要經濟區地質環境調查總體思路與工作布局，以期為推進重要經濟區和城市群地質環境調查計劃提供決策參考。

圍繞不同需求，循序漸進推進地質環境調查。服務國土空間開發規劃編制，服務水土資源開發、工程建設與城市管理，服務地質環境精細化管理，服務資源、環境與生態綜合管理，由面上1∶25萬調查尺度向重點區1∶5萬調查尺度、由重點區向完整的地質單元、由靜態的地質框架向動態的地質環境過程不斷推進、拓展和深化。圍繞四大區帶，布局地質環境調查工作。環渤海及京津冀協同發展地區加強含水層及地下水開發引發的地質環境問題、環渤海海岸帶、活動斷裂調查。絲綢之路經濟帶加強水文地質、城市與重大工程建設區工程地質、突發性地質災害調查。長江經濟帶加強地下水與土壤污染、突發性地質災害、礦山地質環境、重大工程建設區工程地質、活動斷裂調查等。泛珠江三角洲地區加強地下水與土壤污染、地質災害、海岸帶重大工程建設區工程地質調查。

⑹ 主要研究內容和成果

針對黃河三角洲地區未來經濟可持續發展中所面臨的重大地學問題，本書主要研究了以下內容。

1.區域地質環境評價

通過分析歷史資料、實地調查、鑽孔勘探、物探、岩土分析、水樣化驗等手段，搞清了整個區域地表及地下的地質環境條件，特別是對區內比較復雜的工程地質問題，如天然地基承載力、飽和砂土液化、軟土、鹽鹼土等方面，開展了重點研究並進行了明確的分區，為今後黃河三角洲地區工農業生產的基礎建設，特別是城市的規劃布局提供了重要的依據。

2.海岸帶的侵蝕研究

利用RS和GIS技術對黃河三角洲近30年的海岸帶變遷規律進行了重點研究，對清水溝流路沙嘴附近海岸線、刁口地區海岸線和黃河港地區海岸線的不同類型變化規律進行了重點研究，並利用多元回歸模型進行了海岸線預測分析；對整個三角洲海岸帶的侵蝕淤積規律進行了深入研究並提出了侵蝕和淤積模式。

3.石油污染調查

對油氣聚集區不同土壤類型的土體和河流、水庫、海洋、地下水等不同類型水體中石油污染的分布范圍、危害程度、擴散情況及發展趨勢進行了調查研究，這些研究結果對於制定有關採油條件下的環境保護規劃、供水規劃、土地開發利用規劃等提供了依據。

4.農業生態地質調查

研究了土壤地球化學背景特徵、生態農業土壤環境、生態農業地質類型，進行了生態農業地質工程區劃。研究提出應對農業地質環境變化的對策和評價建議，為區域農業結構調整、發展優質安全農業體系等政府宏觀決策提供科學依據。

5.地熱資源的調查

對區內地熱資源的形成、分布、資源量、開發利用進行了詳細的調查和分析。

6.地質旅遊資源調查

對區內的旅遊地學資源、地質遺跡的種類和形成原因進行了詳細調查，同時對地質旅遊資源的開發、布局和旅遊路線進行了規劃。

7.地下水環境調查

對區內地下水的埋藏、類型、分布、動態、資源量、開發與污染現狀等方面進行了全面的調查分析。在此基礎上提出了水資源可持續開發利用對策，包括引黃蓄水、節水、人工調蓄增加地下水可采資源、微鹹水利用、污廢水處理、引黃灌區尾水利用等，這些措施對於緩解黃河三角洲的供水緊張局面具有重要意義。

8.地質環境信息系統建設

建立了各種地質環境資料庫、空間資料庫，並實現了數字化圖件與資料庫的連接；建立了黃河三角洲生態經濟區地質環境信息系統，該系統的建立，為系統、動態提取黃河三角洲的空間地學信息，尤其是多因素疊置信息提供了便利條件。

⑺ 研究工作進展及成果

2003～2006年，項目投入主要工作量有：1:5萬礦產地質填圖、1:5萬航空物探綜合編圖等各774km²,1:1萬～1:2千地質剖面測量70餘千米，1:1萬～1:5千地質草測計31km²,1:1萬岩石剖面測量150km,1:2.5萬高精度磁法測量150km²,1:1萬激電剖面20km，激電中梯測量1km²，探槽8000餘立方米，水系沉積物測量、地化和岩石基岩樣7700餘件；各類岩石礦石測試分析樣品計1300餘件，同位素年齡樣品5件（條）。

通過項目的實施和資料的綜合研究，特別是1:5萬航磁、水系沉積物地球化學測量、遙感技術綜合手段的運用，不但極大地提升了調查區地質研究工作程度和資源評價效益，而且也獲得了一些重要成果和認識，包括調查區部分地層系統的重新釐定、岩漿岩石譜系建立、新的構造格局的劃分、一些重要礦產的發現和找礦模型的建立，以及重要致礦地物化異常和找礦靶區的選定等。最終項目成果經中國地質調查局組織專家評審，為優秀級，主要方麵包括：

1.部分地層釐定

（1）依據含紅山鐵礦層頂部與上覆寒武系西雙鷹山組之間普遍存在的一層厚度不大但十分穩定、分布廣的震旦系大理岩，並在該大理岩底部發育一層沉積礫岩，礫岩中存在磁鐵礦礫石，以及所見含鐵礦層下部的鎂質碳酸鹽岩建造，大體可與東部馬鬃山一帶含疊層石的薊縣系相對比，故將左國朝等（2005）釐定的青白口系大豁落群改為薊縣系平頭山組。

（2）原1:20萬牛圈子幅火石山地區的震旦系平頭山組，按其內部所夾片理化中基性火山岩，可與東部有U-Pb年齡為421.2Ma的中－上志留統公婆泉群岩性相對比，故從中部分解為中－上志留統公婆泉群。而其上以推覆體形式產出的厚層白雲質灰岩仍歸屬於薊縣系平頭山組。

2.構造－岩漿岩

（1）研究提出以廟廟井－雙鷹山斷裂為分界，以北歸屬於東天山古陸系統，以南為塔里木大陸系統的構造格局方案。其中的東天山古陸系統又以近東西向的火石山－牛圈子和北西向勒巴泉－野馬街早古生代三大裂谷系、火石山－牛圈子晚古生代坳拉槽及砂井－平頭山北西向帚狀構造體系為調查區北半部的Ⅲ級構造單元，南半部則為塔里木地塊北部陸緣的多旋迴裂谷帶。到二疊紀末，兩陸塊才通過陸陸碰撞連接為歐亞大陸的部分。按岩石類型組合、沉積建造、構造岩漿和熱變質事件的時間演化序列，提出兩古陸系統的成核和克拉通化完成主要在新太古代－古元古代，中－新元古代為活動陸緣初始裂解和陸殼增生階段，早古生代為大陸裂谷和陸殼廣泛生長期，晚古生代以岩漿底侵隆升造山為特徵，中新生代以陸內演化和大型走滑斷裂發育為標志。

（2）提出岩漿作用最早為新元古代南華紀的勒巴泉S型花崗閃長片麻岩套（766±47Ma）；加里東期的岩漿作用事件主要以大陸裂谷伸張機制下的雙峰式火山構造組合為特徵。這既包括寒武－志留紀的火山岩和基性、超基性侵入岩，也包括准（同）時代的窯洞努如—野馬街一帶的石英閃長岩－英雲閃長岩－花崗閃長岩－二長花崗岩序列的中酸性侵入體；而華力西期的岩漿作用則明顯為一種隆升造山過程中由底侵的基性岩漿與地殼重熔型長英質岩漿共同構成的雙峰式火山構造組合，其中的怪石山含銅鎳礦化的基性、超基性雜岩體（404～386Ma）是這一模式底侵岩漿的典型代表，隸屬於塔里木古陸系統中的岩漿作用，在調查區范圍內一般不甚發育。除黑山含銅鎳礦基性、超基性雜岩體可能與加里東期塔里木陸緣裂谷作用有關外，主體以晚古生代大陸裂谷岩漿作用事件為特徵，典型的如泥盆紀墩墩山群的火山沉積建造和部分中酸性侵入體。

3.找礦及重要突破

（1）項目新發現礦產地12處，按工業類型分黑色金屬、有色金屬、貴金屬和非金屬4類；按成礦類型包括岩漿型、沉積變質型、斑岩－矽卡岩型、熱液和構造蝕變型等。其中，岩漿型以新發現的怪石山基性、超基性岩體的岩漿型銅鎳礦化為代表。據地磁和激電剖面測量資料，深部有良好的激電異常存在，預測該礦化有成中型規模礦床的潛力條件。沉積變質礦床以新發現的岔路口鐵礦點位為代表，該礦點向北可與已知紅山鐵礦五礦區的磁異常和薊縣系含鐵岩系相連，向西同四、三、二礦區也同處於一成礦構造帶上。而且，據1:5萬航空磁測和γ測量成果揭示，在已知鐵礦區之北的砂井—營毛沱一帶還有高強度和大范圍航磁異常存在，其磁異常強度和特徵完全可與已知礦床相對比。按范圍和規模，有成超大型規模的資源遠景。斑岩－矽卡岩型礦化（點）以星海鎢礦為代表，經地物化和地表淺部工程揭露，有成中型礦床的遠景規模。熱液脈型和構造蝕變岩型以新發現的白石灘金銻礦化具有較好的找礦潛力。除上述外，新發現的礦點（化）還有拾金灘的銅金礦化和蝕變帶、三道梁的鐵鋅礦化點、一口井銀鉛鋅多金屬礦化和鐵帽帶、獨山東銅鎢多金屬礦化蝕變花崗岩體等。從地表勘查和物化探測量來分析，都具有一定的找礦前景，分別建立了它們的找礦模型並進行了資源量預測。

（2）在調查區，共圈定航磁異常22處、γ能譜異常4處，其中與鐵礦有關的異常有14處、化探綜合異常15處，包括甲類異常5處、乙類異常3處、丙類異常7處，其內屬致礦異常有8處。按異常元素組合，以火石山和交瑞口布兩斷裂為界，可將調查區化探異常分為北、中、南3帶。其中火石山以北的北帶主要是以長城系古硐井群的綠片岩相變質碎屑岩、中－上志留統公婆泉群的火山沉積岩系和華力西期中酸性侵入岩為背景的Au,Ag,As,Sb,Hg,Cu,Pb,Zn,W,Mo組合的綜合異常帶；中帶為火石山－交瑞口布兩斷裂帶間以寒武－奧陶系沉積碎屑岩系為背景的Au,Cu為主,Zn,Mo,Pb,Sb綜合異常帶；南帶位於交瑞口布南，以青白口系、震旦系和寒武－奧陶系的碳酸鹽岩、碎屑岩和一套黑色岩系為背景的Zn,Cu為主，伴生有Mo,As,Sb,W,Sn,Ni,Co等的綜合異常帶。

（3）確定了Fe,Au,W,Ni(Cu）為調查區的優勢礦種，次為Ag,Pb,Zn,Mn等。鐵礦以砂井地區薊縣系平頭山組的紅山式沉積變質鐵礦具有極大找礦潛力；金以白石灘和拾金灘構造－蝕變岩型和石英脈型礦化為主要找礦靶區；鎢以星海鎢礦有較好發展前景；銅鎳以怪石山與基性、超基性岩有關的岩漿型銅鎳礦化最具找礦遠景；銀鉛鋅以一口井銀鉛鋅礦化鐵帽有較好的成礦和找礦條件；錳以大紅山一帶的沉積和構造熱液型錳礦具有發現新礦床的潛在條件。

（4）總結提出調查區主要有3種成礦系列的礦產，即同生沉積－變質型的鐵、錳、磷、釩、鈾和重晶石系列，與基性、超基性岩漿作用有關的岩漿型Cu、Ni系列，與中酸性岩漿作用有關的雲英岩型、斑岩－矽卡岩型、構造熱液蝕變型的貴金屬－多金屬成礦系列等。在成礦時空演化上，主要發生在中元古代、早古生代和晚古生代3個時段內。其中，中元古代和早古生代的成礦作用明顯是以沉積－變質黑色岩系型鐵、錳、鈾、釩、磷和重晶石類礦產為特色，可能還包括花牛山類型鉛鋅銀礦。晚古生代基本以內生型成礦系列為特色，包括岩漿型銅鎳礦、斑岩－矽卡岩－熱液蝕變型的鎢、銅、金、鉛鋅礦化等。地域上，沉積變質型主要集中分布於火石山斷裂帶以南的地帶，而內生型則普遍同晚古生代或華力西期構造岩漿作用事件密切相關。

⑻ 實地研究的模式主要是想取得什麼樣的研究成果

是天我是地，一切都是天地

⑼ 科技成果轉化模式

縱觀發達國家的科技成果轉化，各國根據本國的實際情況選擇了不同的模式。美國主要通過管理創新和建立風險投資機制的途徑來推動科技成果轉化。風險投資強調的是整體投資回報率，藉助於風險投資方高水平的專家，能夠較為准確地判斷實驗室項目的未來前景。因此，建立風險投資機制是美國推動科技成果轉化的重要途徑。德國通過建立「科研創新體系」來實現科技成果轉化。「科研創新體系」很好地實現了政府、企業和科研人員的統一。科研人員出成果，企業出資本，國家出政策，並且負責在企業界和科技界之間進行溝通。它不僅包括科研開發工作，而且包括科研成果轉化為市場產品的增值過程、科技成果及科技知識的傳播和人才資源的培育培訓。英國模式與德國模式有些類似，主要是通過加強高校與企業界的合作來推動科技成果轉化。日本通過改革研究開發體制及研究開發戰略來實現科技成果轉化。法國通過改革法律、機制、稅收來鼓勵科技成果轉化（唐宏力等，2003）。無論採取何種模式，國外的科技成果轉化大多以企業作為科技成果轉化的主要載體，通過信息平台與市場機制的有機結合，依託「官產學研」聯合形成科技成果轉化的產業鏈條。

我國由於國情因素，科技成果轉化起步晚，起點低。但改革開放以後，國家在推動科技成果轉化方面進行了一些有益的探索，制定了一系列發展計劃，如：星火計劃、火炬計劃、國家重點新產品計劃等，建立服務功能社會化和網路化的技術創新服務中心和生產力促進中心，許多高校和企業也已經意識到科技成果的潛在市場價值，開始進行科技成果轉化的聯動合作，選擇適合自己特點的發展模式。可以說我國的科技成果轉化呈現出了百花齊放的發展態勢。

⑽ 主要研究內容及取得的主要成果

通過對已有塌陷資料的抽象、歸納和總結，對鐵路沿線鐵路振動現象的實地測試，對室內水波動力學效應的試驗，以及對典型塌陷類型的三維數值模擬，作者對岩溶地區的多發災害——岩溶塌陷現象進行了系統研究。研究內容主要包括以下幾個方面：

（1）通過對已有塌陷資料的抽象、歸納和總結，對岩溶塌陷的地質概化模型進行了研究。研究包括對於岩溶塌陷的蓋層及其組合類型的研究，地下水面位於蓋層中不同位置時的研究，以及基岩介質中空隙分布類型不同的地質概化研究。

（2）針對特定的岩溶致塌地質和力學環境條件，歸納和總結了致塌過程中的各種力學條件的相互作用和疊加組合機理，提出了相應的力學耦合模式。根據概化模型的研究和力學耦合模式的分析，提出了岩溶致塌機制。

（3）典型機理模型的專門研究。從野外試驗及室內試驗著手，結合實例的數值模擬，對典型的塌陷類型進行專門性研究。主要包括以下內容：

A.在靜荷載下土洞的塌陷與抽水情形下的塌陷不同，相比之下表現為更具偶發性。通過靜荷載條件下土洞穩定的數值模擬，對其致塌過程進行了數值模擬研究；通過靜荷載大小的致塌效應、地形因素的影響、地下水下滲的致塌過程的對比，對靜荷載條件下影響岩溶塌陷的最敏感因素進行了研究；為了解土洞塌陷時土層的臨界力學性質，通過數值模擬的方法，對致塌臨界條件進行了數值模擬試驗研究。

B.以岩溶塌陷的地質概化模型及室內水波動試驗為基礎，對地下水位受迫下降時土洞在蓋層中力學效應進行專門研究；通過實例的分析及數學推導，對地下水位上升時的岩溶致塌現象進行了研究，特別對氣爆塌陷發育的判據進行了理論推導及論述，對水位恢復時塌陷區的土層最大安全厚度的數學表達式進行了研究；還通過抽水情形下致塌的典型實例研究，針對典型地質概化模型（包括單一阻水型蓋層概化模型、單一透水型概化模型、阻-透型概化模型）下的塌陷機理進行了數值模擬研究；針對塌陷過程中土洞間的內在聯系，進行了多土洞存在時的致塌過程研究；另外，也對岩溶水的數值模擬方法進行了探討。

C.針對鐵路沿線岩溶塌陷的多發性，對振動致塌現象的預測評價問題進行了專門性研究。首先對鐵路沿線土層中產生的振動特徵進行了實測，以通過實測獲取列車振動中的振波過程曲線、衰減特徵、特定土層下的衰減系數、振動附加力的大小等，並通過室內試驗標定了所測的振動附加力，且在數值模擬中對該附加力進行了驗證。在對鐵路沿線振動特徵實測的基礎上，對振動附加力致塌進行了分析，並提出了鐵路塌陷的致塌機理。為了對鐵路振動致塌作進一步的研究，進行了振動致塌的數值模擬研究。通過研究，對所提出的動力致塌機理及振動附加力的大小進行了驗證。同時，採用數值模擬的方法對不同加速度下鐵路振動波在土層中的破壞效應進行了研究，對不同衰減系數下鐵路振動波在土層中的破壞效應研究，對鐵路振動波數值模擬中的波形進行了研究，通過這些研究，提出了振動致塌中的穩定敏感性因素及動力數值模擬中的不同波形特徵及其適應范圍。

通過對以上內容的研究，主要取得了以下成果：

（1）在對岩溶致塌的地質概化模型的研究中提出：對於岩溶塌陷機理的分析應以其所處的地質及水文地質條件為基礎。在不同的地下水條件下，同樣的土-岩體，可能具有完全不同的失穩機制。提出了岩溶致塌的地質概化模型（包括蓋層及基岩地質概化模型），分別將岩溶塌陷的地質條件概化為蓋層中的7種模型及基岩中的4種模型，並對不同概化模型的致塌機制進行了分析。其中蓋層地質概化模型為：①單一阻水蓋層型地質概化模型，當岩溶水位位於蓋層中時，為「軟化-失托增荷-真空吸蝕」型致塌，當水位在蓋層以下時，為「波動-氣壓差剝離」型致塌；②在單一透水型蓋層概化模型情形下為「潛蝕-失托增荷-壓差場潛蝕致塌」機制；③阻-透型蓋層概化模型為「潛蝕-流土-氣壓差場」機制；④無蓋層的地質概化模型；⑤透-阻型蓋層概化模型，為「軟化-氣壓差場-滲流流土」致塌機制；⑥阻-透-阻概化模型；⑦透-阻-透概化模型為「天窗」超臨界水力坡降滲流流土致塌機制。岩溶介質中的地質概化模型為：①單層空洞地質概化模型；②多層空洞地質概化模型；③豎向洞穴地質概化模型；④均布空隙地質概化模型。

（2）通過對概化模型的研究，針對岩溶致塌中的作用力及其相互疊加耦合方式，提出了疊加耦合的5種模式，包括：①重力與靜荷載疊加耦合模式；②單一阻水型蓋層中水位下降時的疊加耦合模式；③單一透水型蓋層滲透力場疊加耦合模式；④水位恢復時的疊加耦合模式；⑤岩溶致塌中的動荷載疊加耦合模式。

（3）在以上概化模型及耦合模式的基礎上，將各塌陷類型下的致塌機制及機理模型總結為5種類型，包括：①水位下降致塌機理模型，其致塌過程中主要包括了三種主要致塌機制，分別為失托增荷致塌機制、潛蝕致塌機制、真空吸蝕致塌機制；②水位恢復致塌機理模型，其致塌過程主要為氣爆效應或水動效應致塌；③動荷載致塌機理模型，主要為「動荷載疊加耦合-破壞累積-重力致塌」機制及「液化」致塌機制（地震塌陷）等；④重力載入致塌機理模型，主要為重力剪斷機制或「荷載與重力超強度致塌」機理；⑤地表水致塌機理模型，主要有「散解效應」及「軟化效應」。

（4）通過對地下水面以上的土洞塌陷進行的專門性研究，提出了該種條件下土洞的致塌機制為地表水引起的「軟化」所致。通過對岩溶塌陷的敏感性研究，指出：靜力的載入不是土洞致塌的最敏感因素，地表水的下滲導致土層的力學性質降低才是致塌的最敏感因素。

（5）在地下水位波動引發的岩溶塌陷的專門性研究中，通過研究得出，岩溶區地下水位受迫下降至基岩面以下時的附加力在一定范圍內與在基岩面以上一樣，等於水位下降的幅度值，與蓋層下基岩中洞穴的形態及體積無關。岩溶空洞在岩溶致塌中的主要功能在於增大了基岩的滲透性，也使土粒得到迅速搬運。提出了壓力釋放系數在岩溶塌陷中起著重要作用。

A.通過對已有岩溶氣爆塌陷實例的分析，提出了氣爆塌陷的三個發育階段，分別為：第一階段，正壓形成階段；第二階段，土層破壞階段；第三階段，氣壓快速釋放及塌陷階段。

B.根據岩溶空腔的發育特徵，用波-馬氣體方程式對水位恢復時氣爆效應中所產生的附加力進行了描述，並提出了氣爆塌陷的判據為：

K_p=（p_y-p₀）-τ-γ_th＞0

C.對正壓氣爆條件中土層的最大安全厚度進行了討論，指出了其計算公式：

岩溶塌陷機理及其預測與評價研究

D.通過對水位波動力學效應的研究，提出了「水動效應」的概念。

（6）運用三維數值模擬的方法對復雜的岩溶塌陷機理及過程進行了系統性研究，探討了FLAC^3D三維數值模擬應用於岩溶塌陷的模擬技術及方法，為岩溶塌陷的客觀評價及預測開辟了有效途徑。

A.在研究中成功地應用數值模擬的方法對地下水面以上的土洞塌陷機制進行了模擬和驗證。指出了影響這類致塌的最敏感因素為地表水的下滲因素。

B.在研究中成功地應用數值模擬的方法對所提出的典型概化模型的致塌機理進行了數值模擬驗證，包括：單一阻水蓋層模型的抽水致塌過程，阻-透型蓋層下的抽水致塌過程，單一透水型蓋層下的抽水致塌過程，並對各致塌過程中的受力特徵進行了比較。

C.應用數值模擬的方法成功地模擬了列車振動所導致的岩溶塌陷過程，驗證了所提出的致塌機理；通過波形特徵、加速度、衰減系數的數值模擬研究，提出在影響動力致塌過程的諸因素中，衰減系數是最敏感的因素。

（7）通過鐵路振動波型及在土層中附加力的測試，提出了鐵路振動的致塌機制為：「動荷載疊加耦合—破壞累積—重力致塌」機制。同時，得到了鐵路振動下的振波過程、振幅大小、頻率及在土層中形成的附加力大小，以及衰減系數，並提出：鐵路振動下振波具有脈沖波的特徵；通過標定後指出：列車振動在地表處產生的應力大小在1～3kN/m²之間，該值在數值模擬的研究中得到了驗證。