成果轉化風險

『壹』 科技成果轉化主要有哪些方式

『貳』 我國科技成果轉化存在的問題

改革開放30多年以來，我國通過多種途徑轉化科技成果取得了顯著的成效，但總體情況並不樂觀，依然存在成果轉化率低、中試環節薄弱、風險投資機構不完善等問題。

（一）科技成果多，但成果轉化率偏低

科技成果轉化率是反映科技成果轉化的最直接的綜合性指標。但目前該指標缺乏一致的統計口徑和明確的計算方法。在反映科技成果轉化的指標中，存在著科技成果應用率、推廣率、轉化率等多種概念，不僅名稱多樣，而且統計方法不盡一致。目前相對一致的觀點是：我國科技成果轉化率不高，遠低於發達國家水平。據統計，我國目前每年取得的科技成果超過4萬項，但科技成果轉化率約為25%，真正實現產業化的不足5%，與發達國家平均80%轉化率的差距甚遠（王順兵，2011）。全國平均水平專利實施率僅為30%，高等院校中七成以上的專利，包括許多原創型的新技術、新材料、新產品、新工藝，因為種種原因未能實施（王順兵，2011）。

從近年來公開發布的科技統計數據看，2004年以來，我國專利申請數量和技術市場成交額呈現持續增長的態勢，技術市場成交合同數則表現出波動特徵，變化不明顯。通過對比國內外技術合同成交額，發現國內技術合同平均交易額仍遠低於國外引進技術合同的平均交易額，進一步證實了科技成果轉化率低、轉化速度慢的現實。然而，國內科技成果轉化程度不高造成的危害是花費高昂的代價。國家花費大量經費支持的研發，成果並未得到充分應用，而是大量引進國外先進技術和設備，不但造成投資-收益嚴重偏低的局面，也不利於國內企業的自主創新和本國核心技術研發，限制了國內相關技術的研發、推廣和應用。另外，還往往由於引進技術不適應國情等原因，使引進的技術無法發揮有效作用，造成盲目引進技術、浪費國家財力的結果。

（二）中試環節薄弱

科技成果是人們通過對客觀世界改造而獲得的具有理論、實用價值的創造性勞動成果，但從根本上來講仍是知識形態表現的生產力，需要通過中試進行篩選、驗證、改進、完善實驗室成果或理論成果，消除各種不確定性才能解決知識形態的隱性生產力與產業化的現實生產力之間的矛盾（圖4-5）。另外，在科技成果尤其是高新技術實現轉化的過程中，具有很大的技術風險、市場風險、資金風險，需要中試環節的放大、檢驗、試制、試銷，解決在成果研發階段考慮不到或不全的問題，為實現產業化鋪平道路。可以說，成果由試驗室進入中試放大試驗是高新技術成果轉化為商品的關鍵環節。然而，目前我國科技成果的中試環節缺失，全國每年列入中試的重大成果不到全年重大成果的5%，科研單位和企業也因為中試放大的風險性而不願意承擔中試工作。研究者以完成科研成果為目標，忽略了對原始科技成果的二次開發；企業則希望拿到成熟的技術投入生產，或片面追求經濟利益，將實驗室成果直接進入工廠生產，使很多沒有想到的問題在工廠開工中暴露，最終導致成果轉化以失敗告終。

（三）風險投資機構不完善

風險投資來源於20世紀50年代的美國，成為解決科技成果產業化資金短缺的最關鍵、最有效的手段。我國雖然早在80年代中期就開始發展風險投資，如1985年9月，國務院正式批准了我國第一家專營風險投資業務的金融機構：中國新技術創業投資公司，1992年深圳風險投資基金成立，然而我國風險投資發展總體來說還是在起步階段，風險投資機制尚未完全建立與完善，資本市場發育不全，遠遠落後於西方發達國家，甚至還比不上周邊的一些國家，風險投資在科技成果轉化中所起的作用並不明顯（萬金榮，2006）。綜合考察目前我國已轉化的科技成果中，靠風險投資的不足5%。可以說，風險投資已成為嚴重製約我國高新技術成果產業化的因素。此外，由於風險投資意識薄弱，缺乏風險防範機制，不少企業蒙受重大損失，導致部分企業傾向於短平快的項目開發，重大高新技術成果極少有人問津；對一些轉化周期長，技術風險和市場風險大的項目，銀行的積極性也不高。因為傳統的商業銀行運行的基本原則是經營的安全性，而科技成果產業化最突出的三個特點就是高投入、高風險、高效益，由於資金的投入在科技成果產業化過程中，特別是在中試階段，需求量很大，傳統的商業銀行遠遠不能滿足科技成果產業化對資金的需求。金融機構貸款對科技活動支持作用與國外相比相距甚遠。民間資本由於沒有好的回報機制，投入科技成果轉化的資金很少。總體上看，風險投資機構不健全，運行機制不完善，運行環境不完備，成為我國風險投資資金匱乏、發展緩慢的重要原因。

圖4-5 中試環節示意圖

『叄』 當前科技成果轉化的痛點是什麼

科技成果轉化是一項高風險、高投入、高收益且周期長的活動，這就決定了難以從常規的商業渠道中獲得足夠的資金支持。對於不少科研機構來說，自身並不具備自我轉化的資金實力；對於金融機構來說，出於安全性的原則，大多願把資金借給一些有名氣、實力雄厚的大公司。
對一些轉化周期長，技術風險和市場風險大的項目，銀行的積極性不夠；對企業來說，面對承擔高風險的巨大壓力，往往對很多高新技術小成果望而卻步，或者對於大多數科技成果的轉化工作，企業願意承擔部分風險，但不願承擔全部風險，希望國家通過有關政策（如補償）或風險投資機構、金融機構介入共同承擔風險；另外，政府資金對於科技成果轉化的投入也是十分有限的。
因此，能否有風險投資資金介入科技成果的研究開發、中試、商品化和產業化活動中，是成果能否轉化成功的重要環節。在發達國家的研究開發、中試、成果的商品化三項經費一般比例是1:10:100，我國的該項比例是1:1.1:1.5。歐美發達國家的實踐證明：風險投資是科學技術向生產轉化的主要推動力量，樹立風險投資意識和建立風險投資機制是科技成果產業化的必要條件。
科技成果轉化要選擇專業的機構，廣東文華氏可以根據政府出台的有關政策，作出的科學公正的技術成果評價報告，成為客戶財政科技經費支持的重要依據。

『肆』 科研成果轉化為何要避免掉入「陷阱」

付林原為清華大學建築學院建築技術科學系教授、博導，他掌握的一項技術可以大幅提高發電廠廢熱的回收量，將其轉變為北方供暖的熱能，從而減少煤的消耗。在這項科研成果轉化過程中，付林被檢察機關刑事拘留，今年5月被正式提起公訴，一項罪名是貪污造成科研經費損失220餘萬元，另一項罪名是挪用公款439萬元。

這是高校教師、科研人員在科研成果轉化中被控犯罪的又一起典型案例。近年來國家高度重視科研成果轉化工作，出台了諸多鼓勵科研人員實施成果產業化的措施，但由於缺乏相應的成果轉移轉化機制，科研人員直接推進成果轉化面臨著現實的風險。付林案之所以引發關注，就是因為暴露了科研成果轉化中科研人員的沉重尷尬。

另一方面，要明確科研人員在科技成果轉化中的角色和職責，應當由專業的機構去實施成果的中試、孵化，孵化成功後再由企業進行量產。由專業的中介機構進行成果的中試、轉化，可以對成果的價值進行評估，科研人員可以從成果轉讓中獲得收益。如果在成果轉化中需要科研人員持續支持，高校可以給科研人員選擇空間，比如花一段時間在企業中擔任顧問、技術指導，然後這段時間後，必須做出要麼繼續當教授、要麼留在企業的選擇。

實施這種模式，可以有效發揮科研人員、中介機構和企業各自的優勢。對科研人員來說，可以將更多精力專注於科學研究，同時也有很好的機制去推進成果產業化，可以從產業化中獲得自己應有的利益，既消除了科研人員難以推進成果轉化的擔憂，也能讓科研人員避免掉入科研成果轉化的「利益陷阱」。

去年4月，國務院辦公廳印發《促進科技成果轉移轉化行動方案》，其中提出完善技術轉移機構服務功能，完善技術產權交易、知識產權交易等各類平台功能，促進科技成果與資本的有效對接。這里的技術轉移機構和技術產權交易、知識產權交易平台，應當是專門從事科研成果轉化的中介機構，充分發揮這類中介機構在科研成果轉化中的服務職能，才能為科研人員提供專業的促進成果轉化服務，幫助他們消除掉入「利益陷阱」的風險。

還是要多獎勵提高積極性啊。

『伍』 科技成果轉化的作用及難點表現在哪些方面

多年來，我國一直存在著科技成果向現實生產力轉化不力、不順、不暢的痼疾，創新和轉化各個環節銜接不夠緊密的現象。我國將科技成果加以轉化應用達到產業化的比例僅有約2%~6%，科技研發對經濟和社會的支撐作用沒有得到充分發揮。為實現建設創新型國家和世界科技強國的目標，我國需要加速科技成果轉化。
科技成果轉化難在哪？
一是高校、科研機構有效供給不足。高校、科研機構是科技成果的主要來源，而大部分高校院所的科研成果是基於科研興趣或者是前沿熱點，沒有真正形成以需求為導向、以市場為依歸的研發模式。這造成科研人員的技術研發活動在立項階段就可能與市場需求不一致，導致具有轉化價值的成果比例不高。
由於不需要經歷市場競爭，高校院所的科研活動動力不足，難以與市場貼近，大部分科技成果很多時候與企業的現實需求是錯位和脫節的。導致高校院所的科技成果看起來十分豐厚，但真正能轉化為現實生產力，成為有效供給的成果卻很少。
現行考核體系下「重研發、輕轉化」「重論文、輕專利」等現象仍然存在，這導致科研人員片面追求發表論文的數量，對轉化科技成果的市場意識和積極性都不強烈。大量科技成果僅僅成為課題或項目完成的標識而被束之高閣，未能通過轉讓、許可、技術作價入股、創辦企業等形式得到應用並轉化為現實生產力。
二。現在不能單純地就轉化談轉化，而是要面向市場，企業在科技成果轉化中要承擔主體作用，形成科技成果從研發到市場化的渠道。但目前在科技成果轉化能力方面，90%以上的企業研發、轉化科技成果的動力能力不足。國企大而不強、外企強而不為、民企長而不大，中小企業大多處於產業低端，對成果轉化「有心無力」。
我國企業的主體是中小企業，最
需要技術支持，但總體來看又最缺乏技術創新和轉化的條件。中西部地區的一些省份，90%以上的企業沒有研發活動，購買專利和改造生產線的能力弱，難以依靠科技進步經營企業。國有企業技術人才多，研發條件好，因考慮科技投入風險大、見效慢，一般只對現有的生產要求開展科研，一些科技含量高、市場潛力大但要過一定時間見成效的科技成果難以在企業轉化和推廣應用。

『陸』 科技成果轉化率偏低的原因是什麼

缺乏資金，缺少相關支持
缺少資金投入是制約科技成果轉移轉化效率的一個重要問題，我國中小型企業較多，經濟實力相對較弱，對於技術創新和產品開發的投入不足。民營企業缺少融資渠道，受資金問題的影響對科學技術成果的重視程度不夠，許多項目因為資金不足而停止。相比中小型企業，國有大型企業有相對雄厚的經濟基礎，但是對於科技成果轉化的存在的風險，企業不願意冒險嘗試，由於我國的風險投資體系還不夠完善，原始科學技術的產業化不好，是企業科技成果轉化存在的部分問題。
項目不夠成熟
眾所周知，大部分前沿科技成果掌握在高校以及科研機構手中，此類機構往往更加重視理論研究和論文，對科技成果的經濟效益不夠重視，所以部分前沿科技成果無法滿足企業的需求，不能給企業帶來切實的經濟效益，相當一部分科研單位只是為了完成指標，和企業之間的溝通不順暢，沒有真正的實現與企業的合作，對技術的投入不重視是項目不成熟的重要原因。科技項目的不成熟使企業在轉化過程中存在著風險，所以企業不願意麵臨這種風險而減少了資金投入和企業科技成果轉化的投入。
科研人員積極性不高
很多企業在科技成果轉化過程中過多的追求切實的經濟利益，而忽略了對科研人員的重視，相關研究人員很難獲得對等的經濟回報，僅僅靠理想來推動科技創新是行不通的，這會大大的降低科研人員的積極性，對科技成果的轉化也是非常不利的。

『柒』 成果轉化需要怎樣的法律環境

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第十二條關於「國家鼓勵研究開發機構、高等院校等事業單位與生產企業相結合，聯合實施科技成果轉化」的規定，為產、學、研合作提供了法律依據。我國科技部和財政部於2002年《關於國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》中做出規定：科研項目研究成果及其形成的知識產權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共安全利益的以外，國家授予科研項目承擔單位。科研項目承擔單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉讓、作價入股等並取得相應收益。以此促進產學研的合作並促進項目承擔部門建立科技成果轉化機制。但是，這一規定僅是行政規章，科技進步有賴於科技立法權威性、系統性的加強。有關技術創新立法在條件尚未成熟時通過授權立法或委任立法方式發揮行政法規、規章乃至政策性文件的靈活性特點是必要的，但在條件成熟時還是要根據技術創新運行機制本身的規律性需要將有關法規規章上升為具有法律效力的規范性法律文件。只有這樣才能進一步加快科技成果產業化、商品化的進程。
科技成果轉化需要的投人多，但由於風險大，介入的資金少，因此更需要稅收優惠的扶植，以形成良好的科技創新循環機制。根據發達國家的實踐和我國現行稅收法律制度在促進科技成果轉化方面存在的問題，首先，應改變按照企業規模和所有制等標准給予差別稅收優惠的帶有歧視性的法律規定，尤其要使中小企業和民營科技企業同等地享受科技開發和成果轉化時的稅收優惠，從而激發所有企業從事科技成果轉化的積極性。其次，應當進一步推行和不斷完善再投資退稅制度。企業用留利進行科技開發和成果轉化的投資時，全部或者部分退還其繳納的企業所得稅，以促進科技開發和成果轉化。

『捌』 風險資本市場為科技成果轉化提供資金保障

資金投入是成果轉化的保障和關鍵。國外發展高新技術大多依靠風險資金支撐，有規范的符合科技資金投入規律的科技風險投資機制和證券融資機制。目前西方發達國家多以分散股權的投資方式來分散投資風險，一般由投資者共同出資組建創業投資基金，實行專家管理，或者對高科技項目由多個投資者共同投資運作。除了風險資金的投入，高科技投資業的興起同樣也離不開風險規避，否則，投資者將因此動力缺乏，熱情消減。國外一般利用第二板市場以及證券交易市場收回風險投資，達到風險投資資金的良性循環。從世界發達國家的經驗看，建立風險投資和規避機制是實現科技成果轉化的必然選擇。我國雖然在20世紀80年代中期就開始發展風險投資，但總體發展水平還處於起步階段，風險投資機制尚未完全建立與完善，在科技成果轉化中的作用尚不明顯。因此，建立科學合理的風險投資運行機制，以風險投資為主，拓寬科技成果轉化的融資渠道，逐步形成國家撥款、銀行貸款、風險投資、大公司投資以及企業自籌相結合的投融資體系成為我國的必然選擇。

『玖』 構建地質高科技成果轉化風險投資機制

（一）政府扶持和引導成果轉化風險投資

政府的積極扶持對於風險投資的發展是極其重要的，特別是在風險投資發展的初期，這種扶持就更是必不可少的。因此，建立起風險投資機制，推動風險投資業的發展，使風險投資業的運作不斷成熟，不僅能最大限度地解決科技成果轉化的資金問題，而且能有效地降低地質高科技開發所面臨的兩大風險：管理風險與市場風險。目前，社會上有許多龐大的閑散資金在尋找出路，應當廣泛地吸收這些社會閑散資金建立風險投資基金，為之提供政策性引導，建立相應的制度與法規，鼓勵對有市場前景的地質科學技術向生產轉化的項目進行風險投資，為轉化的順利進行提供保證。

（二）轉變觀念，積極發展地質高技術風險投資

首先，要轉變政府行政管理思維模式，建立市場機制，以營利為目標發展地質高技術。其次，要想方設法吸引多渠道投資，形成多元投資主體，兼容多種發展模式。最後，要改變政府大包大攬的工作模式，把政府的工作重點放在為地質高技術發展風險投資創造良好的外部環境，建立完善的市場經濟秩序，保證地質高技術風險投資按市場機制和經濟規律來發展。

（三）建立健全政策法規制度，為風險投資發展創造良好的外部環境

首先，政府支持對風險投資的發展非常重要，政府支持包括制定優惠政策，如賦予優惠的稅收政策，政府還可通過財政支持對風險資本投資提供政策性補助、提供銀行貸款擔保等多種形式，鼓勵風險投資活動。其次，完善有關的法律法規，加快制定有關技術轉讓、技術入股、無形資產評估等方面的法規，形成以知識產權保護為核心具有操作性的法規體系，加大保護知識產權的執法力度，維護科技產品提供者、風險投資家和風險企業的合法權益。最後，建立健全市場體系與市場法規體系，積極推進技術市場和產權市場的發育，促進科技的合理流動。

（四）加快培養我國地質高技術風險投資人才

人才是風險投資的第一要素，風險投資能否成功，在很大程度上取決於有沒有一批風險投資家。風險投資家是一類特殊人才，必須具備相當的工程技術知識，同時還要懂得企業管理理論，具有金融投資實踐和高科技企業管理實踐的通才。目前，我國地質高技術風險投資人才嚴重缺乏，為此，政府一方面要改革人事制度，建立職業人才市場，實現人才的合理流動，使一批高層次的科技、經濟人才投身到風險投資事業中去。另一方面必須建立起一個完善的適應社會需要的人才教育培養體系，造就出一大批經濟、金融、管理、科技等方方面面的多層次高素質的專才和通才，形成一個龐大的人才網路。

『拾』 如何申請科技成果轉化風險補償專項資金貸款

公司只要符合相關專項資金的申報條件，就可以根據通知以及相關的管理辦法申請。