證券從業資格和執業證書

㈠ 證券從業資格和資格證書如何取得

證券從業資格考來試試卷總分100分，考源試合格線為60分。
證書申請流程
（一）由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號；
（二）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表[填寫注意事項]，連同列印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構；
（三）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審並確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；
（四）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料；
（五）對於符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，並在協會網站公告。對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構並說明原因。
申請時間：申請時間全年無限制，取得從業資格的人員，即可通過所在機構向協會申請；
申請條件：《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目成績合格。

㈡ 「證券從業資格證」和「執業資格證」的區別是什麼

這兩者是一個遞進關系，即要取得執業資格必須參加從業資格考試。
從業資格考回試，條件要求較松答，年滿18歲高中以上文化程度即可參加。只要通過基礎與交易、承銷、分析、基金任一門即獲得該項從業資格。
而要執業資格要求要嚴格一些，如證券分析師，學歷要求本科以上，且在證券業協會認證的證券公司、基金公司、咨詢機構等單位從業，才可以向證券業協會申請。申請獲得後還要年審和進行培訓。
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㈢ 證券從業資格證含金量高嗎

證券從業資格證含金量高，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，採用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。

1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，

2002年，中國證監會賦予中國證券業協會組織證券從業人員資格考試的資格管理職能，並頒布了《證券從業人員資格管理辦法》，中國證券業協會隨即建立了教材編寫、資格考試、資格管理、從業人員後續教育和培訓等一整套的工作體系。

截至2012年底，我國共舉辦了三十餘次證券從業人員資格考試，為證券市場輸送了三十餘萬名合格從業人員。對於提高證券從業人員素質，規范證券機構的執業行為，推動證券市場的健康發展，起到了積極的作用。

(3)證券從業資格和執業證書擴展閱讀

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書，執業證書不實行分類。

取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

㈣ 證券業執業資格證書一級和二級有什麼區別

官方有這個一級二級的說法，但實際上沒有什麼區別，正常的只要基礎加版任意1門就可以權從業，至於說考過幾門，真的不是很重要，有時間的話過5科自然最好，以備不時之需，原則上來說，承銷，分析，基金和交易對應著不同的業務，但現在並不是根據你過了哪門來給你定崗，所以沒什麼區別。

㈤ 證券從業資格考試中的職業資格和執業資格的區別

證券從業資格和執業資格區別

改革後，通過金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規考試的回，取得從業資格。答取得從業資格的人員，即可通過所在機構向協會申請。證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。

想要從事證券行業工作，需要你應聘到證券公司，由證券公司給你申請執業資格。拿到執業資格後才可以開展證券工作。

執業資格由證券公司代為辦理，個人無法申請。

證券業從業人員資格相關問題首先請咨詢所在機構的資格管理員，證券從業人員執業注冊由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核，由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問題。

如果考試通過後不去證券公司工作，一般從業資格考試成績終身保留。

㈥ 證券從業證書和證券執業證書有什麼區別

1、概念不同

證券資格證是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。

證券執業證書是指已經取得證券從業資格證並被證券從業機構聘用的人員向中國證券業協會申請的工作證書。申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件。

2、獲取方法不同

證券從業資格證考過了兩門考試就有，執業證書是你到證券公司上班後，證券公司給你申請的通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。

3、資格條件不同

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件。

申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷;申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。

㈦ 證券從業資格證和執業證書一樣嗎

兩者是不一樣的。

1、證券從業資格證：

證券資格證是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。

2、證券執業證書：

是指已經取得證券從業資格證並被證券從業機構聘用的人員向中國證券業協會申請的工作證書。申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件。

申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。

執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。

取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

(7)證券從業資格和執業證書擴展閱讀：

一、證券從業資格證和執業證書的相關規定：

證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。

被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

二、證券從業證書的相關要求：

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷。

申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。

執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

㈧ 證券從業資格如何取得執業證書

取得證券從業合格證後，可通過所在機構向中國期貨業協會申請期貨從業資格或期貨投資咨詢資格。
具體流程如下：
1.機構所屬擬申請從業資格人員(以下簡稱「申請人」)登陸協會網站的「從業人員管理」頁面，下載「期貨從業人員個人信息填報表」，列印填寫後連同以下申請材料提交所在機構。
(1)申請人身份證復印件;
(2)申請人學歷證書復印件或相關證明文件;
(3)申請人最近三年內未受過刑事處罰的證明;
(4)身份證及照片的掃描件。
2.機構對申請材料審查後，將申請人相關信息錄入「中國期貨業協會行業信息管理平台」(以下簡稱「行業信息管理平台」)。機構必須將申請人所有信息完整准確錄入後才能代為申請資格。申請人的原始申報資料(包括本程序第一條中規定的材料、相片以及後續職業培訓證明等)由機構保管備查。
3.機構登錄協會「行業信息管理平台」，進入「從業人員資格管理-會員從業資格管」欄目，選中被申請人，點擊「申請資格」操作。
4.協會對機構提交的申請信息進行審核，必要時可要求機構提交有關證明材料，協會在機構提交申請後10個工作日內審核完畢。
5.對於通過審核的申請人，協會為其辦理從業資格注冊，分配從業資格編號，並通過協會網站或指定媒體進行從業資格信息公示。
6.機構如需要由協會為其修改「行業信息管理平台」中數據，請下載「中國期貨業協會期貨行業信息管理平台信息修改申請表」

㈨ 基金從業資格證的人群和證券從業資格證人群的區別

1，含義不同

證券公司自營、經紀、承銷、投資咨詢、委託投資管理等業務的專業人員專。

證券屬從業機構從事證券業務的專業人員，應當在取得執業資格的基礎上，向協會申請領取執業證書。

2，范圍不同

在證券公司從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、委託投資管理等業務的專業人員。包括相關業務部門經理；從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易的專業人員，基金管理公司、基金託管機構的監督審計等業務。

基金從業人員包括公共基金經理、基金銷售、估值、投資顧問、基金託管人和私人基金經理。包括相關業務部門經理；在基金銷售機構從事基金宣傳、營銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門經理。