專利申請條件流程

1. 專利申請流程以及要求

專利申請指南
專利侵權判定一直是各國司法實踐中的一個難點問題。專利侵權判定和判斷
合同違約不一樣，合同有相應的合同條款，可操作性比較強，而專利侵權判定需
要 與權利要求書做比較，被控產品方案很多情況下與權利要求書都是不一致的，
不一致達到什麼程度構成侵權，不一致達到什麼程度不構成侵權，這是一個比較
難解決 的問題，因為既涉及到法律衡平的問題，同時又涉及到技術問題。從國
外的侵權判定司法實踐來看，經歷了一個從整體方案比較到具體特徵一一進行對
比的過程，我 國侵權判定很大程度上借鑒了國外尤其是美國的侵權判定原則。
本章將討論關於專利侵權判定的幾個基本原則，著重探討其中的等同原則，因為
該原則是專利侵權判 定中的一個難點問題。
第一節 全面覆蓋原則
全面覆蓋原則是專利侵權判定中的一個最基本原則，所謂全面覆蓋原則，是
指如果被控物或者方法侵權成立，那麼該產品或者方法應該具備專利權利要求中
所描述的每一項特徵，缺一不可。
在判定專利侵權時，最先適用的是全面覆蓋原則。在下述幾種情況下，視為
被控物全面覆蓋了專利的權利要求。
1、字面侵權。即從字面上分析比較就可以認定被控物的技術特徵與專利的
必要特徵相同。
比如，一項專利，其權利要求為：H 型強場磁化杯體(1)，其特徵在於：杯
體的兩側各鑲嵌一塊永久磁鐵(2)。
如果被控物的杯體兩側各鑲嵌了一塊永久磁鐵，那麼可以看到，被控物的結
構與權利要求所描述的結構一模一樣。
2、專利權利要求中使用的是上位概念，被控物公開的結構屬於上位概念中
的具體概念，此種情況下適用全面覆蓋原則，被控物侵權。
比如，一項專利，其權利要求為，一種新型機器人行走機構，其特徵在於：
電機接傳動機構，傳動機構的輸出軸上裝有驅動輪。
被控物的結構為，電機經齒輪傳動，輸出軸上裝有驅動輪。被控物採用齒輪
傳動，齒輪傳動的結構屬於「傳動機構的具體概念，因此，被控物屬於侵權。
3、被控物的技術特徵多於專利的必要技術特徵，也就是說被控物的技術特
征與權利要求相比，不僅包含了專利權利要求的全部特徵，而且還增加了特徵，
此種情況仍屬侵權，因為適用全面覆蓋原則就是只要被控物具備專利權利要求的
全部特徵就算侵權，而不問被控物是否比權利要求的多。
比如，一項專利，其權利要求為，一種電褥子，其特徵在於：具有絕緣性能
好的電阻絲。
被控物的結構具有絕緣好的電阻絲，而且還具備一個電阻絲短路保護裝置，
盡管被控物的特徵多於專利權利要求，而且可能還具有一定的創造性，由於被控
物的結構覆蓋了權利要求的全部特徵，所以被控物侵權。
實 踐中，公眾可能對此有一些不理解，覺得被控物的特徵多於權利要求，
而且性能可能還要優於專利產品，為什麼還要算做侵權呢?這是因為專利保護的
是智力成果， 在後的產品如果是在專利產品的基礎上進行了改進，盡管可能性
能要優於專利產品，但是由於使用了他人的專利，利用了他人的智力成果，就必
須獲得他人的許可， 否則就是侵權行為。 由此，引申出另外一個問題，就是前面所述的被控物，其特徵多於專利權利
要求，但是多出的特徵可能具備一定的創造性，也可 能申報專利，並獲得專利
權。司法實踐中，這種情況也經常出現，也就是說被控物也具有在原告之後申報
的專利，該專利是在原告專利基礎上的改進專利，就如前面 所分析的，由於被
控物全面覆蓋了原告專利的權利要求特徵，被控物侵權，即使該產品獲得了專利
權 1.專利申請的類型
專利申請分發明、實用新型 和外觀設計三種類型。針對產品、方法或者改
進所提出的新的技術方案，可以申請發明專利;針對產品的形狀、構造或者其結
合所提出的適於實用的新的技術方案， 可以申請實用新型專利;針對產品的形狀、
圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感並適於工業應用
的新設計，可以申請外觀設計專利。
2.辦理專利申請應當提交哪些申請文件
申請發明專利的，申請文件應當包括：發明專利請求書、說明書(必要時應
當有附圖)、權利要求書、摘要及其附圖，各一式兩份。
涉及氨基酸或者核苷酸序列的發明專利申請，說明書中應包括該序列表，並
把該序列表作為說明書的一個單獨部分提交，同時還應提交符合國家知識產權局
規定的記載有該序列表的光碟或軟盤。
申請實用新型專利的，申請文件應當包括：實用新型專利請求書、說明書、
說明書附圖、權利要求書、摘要及其附圖，各一式兩份。
申 請外觀設計專利的，申請文件應當包括：外觀設計專利請求書、圖片或
者照片，各一式兩份。要求保護色彩的，還應當提交彩色圖片或者照片一式兩份。
提交圖片 的，兩份均應為圖片，提交照片的，兩份均應為照片，不得將圖片或
照片混用。如對圖片或照片需要說明的，應當提交外觀設計簡要說明，一式兩份。
3.受理專利申請的部門
申請人申請專利時，應當將申請文件直接提交或寄交到國家知識產權局專利
局受理處(以下簡稱專利局受理處)，也可以提交或寄交到國家知識產權局設立的
專利代辦處，目前在北京、沈陽、濟南、長沙、成都、南京、上海、廣州、西安、
武漢以及鄭州、天津、石家莊、哈爾濱、長春設立國家知識產權局專利代辦處;
國防專利分局專門受理國防專利申請。
4.如何辦理專利申請
辦 理專利申請應當提交必要的申請文件，並按規定繳納費用。專利申請必
須採用書面形式或者電子申請的形式辦理。不能用口頭說明或者提供樣品或模型
的方法，來代 替或省略書面申請文件。在專利審批程序中只有書面文件才具有
法律效力。各種手續文件都應當按規定簽章，簽章應當與請求書中填寫的姓名或
者名稱完全一致。簽 章不得復印。涉及權利轉移的手續，應當有全體申請人簽
章，其他手續可以由申請人的代表人簽章辦理，委託專利代理機構的，應當由專
利代理機構簽章辦理。辦理 的手續要附具證明文件或者附件的，證明文件與附
件應當使用原件或者副本，不得使用復印件。如原件只有一份的，可以使用復印
件，但同時需要附有公證機關出具 的復印件與原件一致的證明。
5.提交申請時如何排列申請文件
發明或者實用新型專利申請文件應按下列順序排列：請求書、說明書摘要、
摘要附圖、權利要求書、說明書、說明書附圖和其他文件。外觀設計專利申請文
件應按照請求書、圖片或照片、簡要說明順序排列。申請文件各部分都應當用阿
拉伯數字分別順序編號。 6.申請文件的紙張要求
申請文件的紙張質量應相當於復印機用紙的質量。紙面不得有無用的文字、
記號、框、線等。各種文件一律採用 A4 尺寸(210 毫米×297 毫米)的紙張。
申 請文件的紙張應當縱向使用，只使用一面。文字應當自左向右排列，紙
張左邊和上邊應各留 25 毫米空白，右邊和下邊應當各留 15 毫米空白，以便於出
版和審查時 使用。申請文件各部分的第一頁必須使用國家知識產權局統一制定
的表格。這些表格可以向專利局受理處、各地的專利代辦處索取或直接從國家知
識產權局網站下 載。
7.申請文件的文字和書寫要求
申請文件各部分一律使用漢字。外國人名、地名和科技術語如沒有統一中文
譯名，應當註明英文 或原文。申請人提供的附件或證明是外文的，應當附有中
文譯文，申請文件包括請求書在內，都應當用宋體、仿宋體或楷體打字或印刷，
字跡呈黑色，字高應當在 3.5～4.5 毫米之間，行距應當在 2.5～3.5 毫米之間。
要求提交一式兩份文件的，其中一份為原件，另一份應採用復印件。申請文件中
有圖的，應當用墨 水和繪圖工具繪制，或者繪圖軟體繪制，線條應當均勻清晰，
不得塗改。
8.專利申請內容的單一性要求
一件發明或者實用型新專利 申請應當限於一項發明或者實用新型。屬於一
個總的發明構思的兩項以上的發明或者實用新型，可以作為一件申請提出。一件
外觀設計專利申請應當限於一種產品所 使用的一項外觀設計。用於同一類別並
且成套出售或者使用的產品的兩項以上的外觀設計，可以作為一件申請提出。
9.申請文件的填寫和撰寫
申請文件的填寫和撰寫有特定的要求，申請人可以自行填寫或撰寫，也可以
委託專利代理機構代為辦理。盡管委託專利代理是非強制性的，但是考慮到精心
撰寫申請文件的重要性，以及審批程序的法律嚴謹性，對經驗不多的申請人來說，
委託專利代理是值得提倡的。
10.專利申請的受理
專利局受理處或各專利代辦處收到專利申請後，對符合受理條件的申請，將
確定申請日，給予申請號，發出受理通知書。對申請人面交專利局受理處或各專
利代辦處的申請文件，當時進行申請是否符合受理條件的審查，符合受理條件的
當場辦理受理手續。
11.受理通知書
向專利局受理處寄交申請文件的，大約在 1 個月內可以收到國家知識產權局
專利局(以下簡稱專利局)的受理通知書或者不受理通知書以及退還的申請文件。
超過 1 個月尚未收到專利局的通知的，申請人應當及時向專利局受理處查詢，以
免申請文件或通知書在郵寄中丟失。
12.申請費的繳納方式
申 請費以及其他費用都可以直接向專利局收費處或專利代辦處面交，或通
過銀行或郵局匯付。目前，銀行採用電子劃撥，郵局採用電子匯兌方式，繳費人
通過郵局或銀 行付專利費用時，應當在匯單上寫明正確的申請號或者專利號，
繳納的費用的名稱使用簡稱。匯款人應當要求銀行或郵局工作人員在匯款附言欄
中錄入上述繳費信 息，通過郵局匯款的，還應當要求郵局工作人員錄入完整通
訊地址，包括郵政編碼。
13.申請費繳納的時間 向專利局受理處或者專利代辦處面交申請文件的，可以在取得受理通知書以
後，當時繳納申請費。通過郵寄方式提交申請的，應當在收到受理通知書以後再
繳納申請費，但是繳納申請費的日期最遲不得超過自申請日起 2 個月。
14.繳費日期的確定
向專利局收費處面交申請費或其他費用的，面交日即為繳費日。向專利局收
費處匯付費用的，若匯付方式符合有關規定的，以銀行或郵局的實際匯出日為繳
費日。但是，自匯出日至專利局收到日超過 15 天的，除郵局、銀行出具證明提
供證據的以外，以專利局收到日為繳費日
15.專利審批程序
依據專利法，發明專利申請的審批程序包括受理、初審、公布、實審以及授
權 5 個階段。
實用新型或者外觀設計專利申請在審批中不進行早期公布和實質審查，只有
受理、初審和授權 3 個階段。
16.對申請文件的主動修改和補正
對申請文件的主動修改和補正也是申請人可以視需要選擇的一項手續。實用
新型和外觀設計專利申請，只允許在申請日起 2 個月內提出主動修改;發明專利
申請只允許在提出實審請求和收到專利局發出的發明專利申請進入實質審查階
段通知書之日起 3 個月內對申請文件進行主動修改。
17.答復國家知識產權局專利局的各種通知書
(1)遵守答復期限，逾期答復和不答復後果是一樣的。
針對審查意見通知書指出的問題，分類逐條答復。答復可以表示同意審查員
的意見，按照審查意見辦理補正或者對申請進行修改;也可以不同意審查員的意
見，並對此進行申辯和陳述的意見及理由。
(2)屬於格式或者手續方面的缺陷，一般可以通過補正消除缺陷;明顯性缺陷
一般難以通過補正或者修改消除，多數情況下只能就是否存在或屬於明顯性缺陷
進行申辯和陳述意見。
(3)對發明或者實用新型專利申請的補正或者修改均不得超出原說明書和權
利要求書記載的范圍，對外觀設計專利申請的修改不得超出原圖片或者照片表示
的范圍。修改文件應當按照規定格式提交替換頁。
(4)答復應當按照規定的格式提交文件。如提交補正書或意見陳述書。申請
人使用補正書還是意見陳述書，應當根據審查員要求選用。一般補正形式問題或
手續方面的問題使用補正書，修改申請的實質內容使用意見陳述書，申請人不同
意審查員意見，進行申辯時使用意見陳述書。
18. 申請被視為撤回及其恢復 逾期未辦理規定手續的，申請將被視
為撤回，專利局將發出視為撤回通知書。申請人如有正當理由，可以在收到視為
撤回通知書之 日起 2 個月內，向專利局請求恢復權利，並說明理由。請求恢復
權利的，應當提交「恢復權利請求書」一式兩份，說明耽誤期限的正當理由，同
時補辦未完成的各種 應當辦理的手續，並補繳需要繳納的費用。補辦手續及補
繳費用一般應當在上述 2 個月內完成。
19.辦理專利權登記手續
實用新型 和外觀設計專利申請經初步審查，發明專利申請經實質審查，未
發現駁回理由的，專利局將發出授權通知書和辦理登記手續通知書。申請人接到
授權通知書和辦理登 記手續通知書以後，應當在 2 個月之內按照通知的要求辦
理登記手續並繳納規定的費用。在期限內辦理了登記手續並繳納了規定費用的，專利局將授予專利權，頒發 專利證書，在專利登記簿上記錄，並在專利公報上
公告，專利權自公告之日起生效。未在規定的期限內按規定辦理登記手續的，視
為放棄取得專利權的權利。
20.駁回申請及請求復審
在 審查程序中，申請人應審查員要求陳述意見或進行修改或補正以後，專
利局認為申請仍不符合專利法及其實施細則規定的，應當作出駁回申請的決定，
書面通知申請 人。申請人對專利局駁回申請的決定不服的，可以在收到通知之
日起 3 個月內向國家知識產權局復審委員會請求復審。請求復審應當提交「復審
請求書」一式兩份， 在其中說明復審的理由，復審理由應當針對專利局的駁回
決定中提出的事項請求進行申訴，否則不予受理。為了支持復審理由或者消除申
請文件中的缺陷，申請人在 請求復審時，可以附具有關證明文件或資料，也可
以對駁回決定中涉及的部分內容進行修改。復審請求應當由全體申請人共同提出。
請求復審還應當繳納規定的費 用。
21.辦理登記手續應繳納的費用
辦理登記手續時，不必再提交任何文件，申請人只需按規定繳納專利登記費
(包括公告印刷費用)和授權當年的年費、印花稅及發明專利申請的維持費就可以
了。授權當年的年費數額，就是授權所在年度的年費。
22.視為放棄取得專利權的權利以後的恢復
申 請人在規定期限內未辦理登記手續的，將被視為放棄取得專利權的權利。
如果申請人耽誤期限是有正當理由的，可以請求恢復權利。恢復權利的請求應當
在專利局發 出的視為放棄取得專利權通知書的發文日起 2 個月內提出，同時應
當補辦登記手續(繳納專利登記費和授權當年的年費，發明專利申請需要繳納維
持費的，還應繳納 維持費)和繳納規定的恢復權利請求費。
23.專利權的維持
專利申請被授予專利權後，專利權人應於每一年度期滿前一個月預繳下 一
年度的年費。期滿未繳納或繳足，專利局將發出繳費通知書通知專利權人自應當
繳納年費期滿之日起 6 個月內補繳，同時繳納滯納金。滯納金的金額按照每超過
規 定的繳費時間 1 個月，加收當年全額年費的 5%計算;期滿未繳納的，專利權
自應繳納年費期滿之日起終止。

2. 專利申請的步驟和過程

申請專利可以自行去申請，但由於申請過程比較復雜，自己申請通過率低，則更多的都是選擇代理機構去申請專利。

委託專利代理機構申請專利的程序：咨詢、簽定代理委託協議、技術交底、確定申請方案、准備申請文件、審查、審查結論、辦理專利登記手續或復審請求。

1、咨詢

確定發明創造的內容是否屬於可以申請專利的內容；對此咨詢，建議多咨詢幾家專利代理機構後對比確定正確的結論。因為當前很多的專利代理機構的資訊接待員是的工資都是提成制的，為了業務量，有時對咨詢會有不恰當的回復。確定發明創造的內容可以申請哪一種專利類型（發明、實用新型、外觀設計）

2、簽定代理委託協議

此時簽定代理協議的目的是為了明確申請人和專利代理機構之間的權利和義務，主要是約束專利代理人對申請人的發明創造內容負有保密的義務。

3、技術交底

申請人向專利代理人提供有關發明創造的背景資料或委託檢索有關內容；申請人詳細介紹發明創造的內容，幫助專利代理人充分理解發明創造的內容。

4、確定申請方案

代理人在對發明創造的理解基礎上，會對專利申請的前景做出初步的判斷，對專利授權可能性很小的申請將建議申請人撤回，此時代理機構將會收取少量咨詢費，大部分申請代理費用將返還申請人。若專利授權前景較大，專利代理人將提出明確的申請方案、保護的范圍和內容，在徵得申請人同意的條件下開始准備正式的申請工作。

5、准備申請文件

撰寫專利申請文件；製作申請書文件；提交專利申請並獲取專利申請號。

6、審查

中國專利局會對專利申請文件進行審查，在審查過程中專利代理人會進行專利補正、意見陳述、答辯、變更等工作。如有需要，申請人應該配合專利代理人完成以上工作。

7、審查結論

中國專利局根據審查情況將會作出授權或駁回審查結論，這一過程的時間一般為：外觀設計6個月左右，實用新型10-12個月左右，發明專利2-4年。隨著專利局審查效率的提高，外觀設計與實用新型的審查與授權時間大概在4-6個月左右。

8、辦理專利登記手續或復審請求

如果專利申請被授權，則根據專利授權通知書的要求辦理登記手續，領取專利證書。如果專利申請被駁回，則根據具體的情況確定是否提出復審請求。至此，專利申請過程即結束。

注意事項

1、申請發明或者實用新型專利的，應當提交請求書、說明書及其摘要和權利要求書等文件。請求書應當寫明發明或者實用新型的名稱，發明人或者設計人的姓名，申請人姓名或者名稱、地址，以及其他事項。說明書應當對發明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現為准；必要的時候，應當有附圖。

2、摘要應當簡要說明發明或者實用新型的技術要點。權利要求書應當以說明書為依據，說明要求專利保護的范圍。申請外觀設計專利的，應當提交請求書以及該外觀設計的圖片或者照片等文件，並且應當寫明使用該外觀設計的產品及其所屬的類別。

3. 申請專利的流程是怎樣的

程序

(1)授予專利原則：

按照專利法的基本原則，對於同一個發明只能授予一個專利權。當出現兩個以上的人就同一發明分別提出專利申請的情況時，有兩種處理的原則：一個是先發明原則，一個是先申請原則。先發明原則是指，同一發明如有兩個以上的人分別提出專利申請，應把專利權授予最先做出此項發明的人，而不問其提出專利申請時間的早晚。但由於在採取此項原則時，在確定誰是最先發明人的問題上往往會遇到很多實際困難，因此，目前在世界上只有美國、加拿大和菲律賓等少數國家採用這 專利申請種原則。所謂先申請原則，是指當兩個以上的人就同一發明分別提出申請時，不問其作出該項發明的時間的先後，而按提出專利申請時間的先後為准，即把專利權授予最先提出申請的人，中國和世界上大多數國家都採用這一原則。

(2)專利審查程序：

各國對專利申請的審查有不同的要求，基本上實行兩種不同的制度。有的國家實行形式審查制，即只審查專利申請書的形式是否符合法律的要求，而不審查該項發明是否符合新穎性等實質性條件。有些國家則實行實質審查制，即不僅審查申請書的形式，而且對發明是否具備新穎性、先進性和實用性等條件進行實質性的審查，只有具備上述專利條件的發明，才授予專利權。中國和世界上大多數國家採用實質審查制。

辦理途徑

（一）委託國家認可的專利代理機構辦理。

（二）申請人直接到中國國家專利局辦理。

流程

（一）發明專利的申請 1、 發明專利申請審批流程專利申請—受理—初審—公布—實質審查請求—實質審查—授權2、 申請發明專利需要提交的文件1） 請求書：包括發明專利的名稱、發明人或設計人的姓名、申請人的姓名和名稱、地址等。2） 說明書：包括發明專利的名稱、所屬技術領域、背景技術、發明內容、附圖說明和具體實施方式。3） 權利要求書：說明發明的技術特徵，清楚、簡要地表述請求保護的內容。4） 說明書附圖：發明專利常有附圖，如果僅用文字就足以清楚、完整地描述技術方案的，可以沒有附圖。

（二）實用新型專利申請1、實用新型專利申請審批流程專利申請—受理—初審—公告—授權2、申請實用新型專利需要提交的文件1）請求書：包括實用新型專利的名稱、發明人或設計人的姓名、申請人的姓名和名稱、地址等。2）說明書：包括實用新型專利的名稱、所屬技術領域、背景技術、發明內容、附圖說明和具體實施方式。說明書內容的撰寫應當詳盡，所述的技術內容應以所屬技術領域的普通技術人員閱讀後能予以實現為准。3）權利要求書：說明實用新型的技術特徵，清楚、簡要地表述請求保護的內容。4）說明書附圖：實用新型專利一定要有附圖說明。5）說明書摘要：清楚地反映發明要解決的技術問題，解決該問題的技術方案的要點以及主要用途

（三）外觀專利的申請1、 申請外觀專利的流程專利申請—受理—初步審查—公告—授權2、 外觀專利需要提交的文件1） 請求書：包括外觀專利的名稱、設計人的姓名、申請人的姓名、名稱、地址等。外觀設計圖片或照片：至少兩套圖片或照片（前視圖、後視圖、俯視圖、仰視圖、左視圖、右視圖，如果必要還是提供立體圖）外觀設計簡要說明：必要時應提交外觀設計簡要說明。