工商局現場檢查筆錄

① 如何做好詢問及製作詢問筆錄

詢問筆錄，是司法人員在刑事訴訟活動中，就詢問證人、被害人的過程及內容所作的文字記錄。詢問筆錄可以作為證據使用。法律規定，詢問證人、被害人應當製作筆錄。具體規定在《公安機關辦理刑事案件程序規定》有明確規定。
《公安機關辦理刑事案件程序規定》第三節 詢問證人、被害人
第二百零五條 詢問證人、被害人，可以在現場進行，也可以到證人、被害人所在單位、住處或者證人、被害人提出的地點進行。在必要的時候，可以通知證人、被害人到公安機關提供證言。
詢問證人、被害人應當個別進行。
在現場詢問證人、被害人，偵查人員應當出示工作證件。到證人、被害人所在單位、住處或者證人、被害人提出的地點詢問證人、被害人，應當經辦案部門負責人批准，製作詢問通知書。詢問前，偵查人員應當出示詢問通知書和工作證件。
第二百零六條 詢問前，應當了解證人、被害人的身份，證人、犯罪嫌疑人、被害人之間的關系。詢問時，應當告知證人、被害人必須如實地提供證據、證言和有意作偽證或者隱匿罪證應負的法律責任。
偵查人員不得向證人、被害人泄露案情或者表示對案件的看法，嚴禁採用暴力、威脅等非法方法詢問證人、被害人。

② 工商現場檢查筆錄是否需要見證人簽字，依據什麼法律法規呢

是否需要見證人，要根據實際情況而定。

如果當事人願意簽名確認現場筆錄情況，則可以不需要見證人，如果有見證人，那麼該現場筆錄的證據力更加強，
如果當事人不願意簽名確認現場筆錄，那麼就根據《工商行政管理機關行政處罰程序規定》第四十三條的規定進行，「辦案人員在調查取證過程中，要求當事人在筆錄或者其他材料上簽名、蓋章或者以其他方式確認，當事人拒絕到場，拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認，或者無法找到當事人的，辦案人員應當在筆錄或其他材料上註明原因，必要時可邀請有關人員作為見證人。 」

③ 個體執照辦理過程中是不是工商局都要現場勘查

不是。

《個體工商戶登記管理辦法》對其有相應的規定：

第十三條申請個體工商戶登記，申請人或者其委託的代理人可以直接到經營場所所在地登記機關登記；登記機關委託其下屬工商所辦理個體工商戶登記的，到經營場所所在地工商所登記。

《個體工商戶登記管理辦法》於2011年9月30日以國家工商行政管理總局令第56號公布，根據2014年2月20日國家工商行政管理總局令第63號公布的《國家工商行政管理總局關於修改〈中華人民共和國企業法人登記管理條例施行細則〉、〈外商投資合夥企業登記管理規定〉、〈個人獨資企業登記管理辦法〉、〈個體工商戶登記管理辦法〉等規章的決定》修訂。

(3)工商局現場檢查筆錄擴展閱讀

《個體工商戶登記管理辦法》相關法條：

第四條工商行政管理部門是個體工商戶的登記管理機關。

國家工商行政管理總局主管全國的個體工商戶登記管理工作。

省、自治區、直轄市工商行政管理局和設區的市（地區）工商行政管理局負責本轄區的個體工商戶登記管理工作。

縣、自治縣、不設區的市工商行政管理局以及市轄區工商行政管理分局為個體工商戶的登記機關（以下簡稱登記機關），負責本轄區內的個體工商戶登記。

第五條登記機關可以委託其下屬工商行政管理所（以下簡稱工商所）辦理個體工商戶登記。

④ 工商人員怎樣做好現場檢查和現場檢查筆錄

現場檢查是工商機關制止違法、收集證據的重要手段，現場檢查筆錄在辦案工作中起著重要的作用。司法機關普遍認為，現場檢查筆錄的效力遠遠高於人的陳述。 執法實踐證明，遵循現場檢查的基本要求，有效的實施現場檢查，可以達到預期的效果。相反，失敗的現場檢查，可能導致執法機關承擔相關法律責任。對於現場檢查的基本要求可以簡要歸納如下三點： 1：按法律、法規要求實施現場檢查工作。[文秘寫作-www,wmxz.cn,找範文請到範文先生網] 現場檢查必須依照法律、法規授權和法定程序進行。必須有一定的實施依據和相關授權的法律依據，並經辦案單位負責人批准。檢查時，執法人員應有兩人以上出示執法證件，表明身份，向當事人交待其權利和義務，製作的筆錄、依法提取的證據需經當是人簽字確認，扣留財物映出據手續，抽樣取證應由當事人簽字確認，注意文明執法等等。只有依法檢查，才能確保檢查工作及提取得證據合法、有效。 2：現場檢查的組織實施 (1)事前抓策劃。實施檢查之前，辦案單位應盡量收集情況，做好案情分析，設定檢查方案，明確現場指揮。要讓每位辦案人員熟悉案情，明確檢查目標，進入現場後的位置、任務，何時、從那個門進入現場，誰作檢查筆錄，誰控制現場，誰負責對當事人進行教育談話，誰負責扣留財物等，都要明確。要有應變方案，情況復雜或夜間應請公安等部門協助。 （2）臨場抓配合。執法人員進入現場後，要做到幾分共有協作，集中精力，抓緊時間，首先控制現場人、財、物不走失，然後分頭檢查取證，指揮人員要充分掌握現場情況，靈活調動人員，控制工作進度，盡量速戰速決。 （3）重點抓證據。由於現場檢查總所取得的證據可靠程度高，因此執法人員要重點抓好證據收集，檢查時，要通過詢問、察看、清理細心收集和控制現場證據，並善於用以發現的證據再發現新證據及涉案財物，並做好現場檢查筆錄，以固定現場違法事實，還要做好涉案財物的扣留封存，總之，現場檢查是收集證據的重要措施，辦案人員必須抓住這一機會把該取得證據盡量取到手。 3做好當事人的思想教育工作。執法人員一旦進入現場實施檢查，就應當由專人負責接觸當事人，耐心做好工作，盡量消除當事人的抵觸情緒，尤其要避免其別有用心的煽動不明真相的人圍攻檢查人員。要針對現場，依據法規，指出當事人的違法事實，繼而指明前途，要求其知錯改過，配合檢查，提供情況和證據。 現場檢查筆錄，是指工商機關辦案人員依法對違法活動物品和作案現場檢查時所作的書面紀錄。現場檢查筆錄是《行政訴訟法》規定的法定證據之一，可證明違法行為發生的時間、地點、情節等情況，應當按要求做好筆錄。 製作檢查筆錄要精確填寫檢查時間、地點，當事人為自然人的，應填明姓名、年齡、性別、工作單位和住址，當事人為法人和其他組織的，應當寫明單位全稱。見證人應為完全民事行為能力人，檢查項目主要填寫被檢查的物品、場地、設施及其他情況。檢查情況是現場筆錄的主要部分，必須首先填明亮證檢查並按照檢查過程記錄檢查的內容、方法、結果及違法活動的其他情況。應當記錄現場的環境，所見物品的擺放方位，形狀、數量、以及在場人員的作業狀況等等，從執法人員進入現場所見到"經現場察看、清點"朔及到現場商品數量、品種、規格、包裝標示等，在製作筆錄時，還應注意以下幾點： 1：客觀實錄，不加評論。筆錄中反映的現場所見，均應保持客觀實錄，不應作評論和判斷性結論，製作筆錄要沉著、細致、保持客觀平靜的心態，要認識到現場檢查筆錄是一種間接證據，必須與其他證據相印證才能證明案件實事，而且在筆錄中作評論、下結論或推斷不僅會影響筆錄的客觀真實性，降低其證明效力，還易導致當事人情緒對立，據不配合，給檢查工作帶來阻力。 2：貼近案情、祥略得當。可以採取"由大到小"、"由粗到細"的方法，首先簡要描述大環境、方位、地址，在收縮到需要檢查的位置，從物品擺放，到具體數量、包裝標簽、現場痕跡等，同時，對現場操作人員從事何種活動也要紀錄，在此，大環境、大方位可簡寫，明確就行，與案情相關的商品、標示、人員作業狀況、工具、廢棄物狀況等要詳細寫。 3：抓住重點，講究技巧。現場檢查中，往往可以意外的發現一些與案件有關的證據，但不注意策略，他又會馬上消失，由此，辦案人員必須開動腦筋，採用一定技巧將這些活證據予以紀錄、固定並提取，避免這些證據從身邊溜掉。 無照經營現場檢查筆錄 檢查時間：二零零五年一月九日九時至十時 檢查地點：xx市場西區231號 檢查人：XXX XXX 當事人：XXX 男 45歲 住址 蘭山區南坊辦事處xx村3456號 見證人：xxx 單位或住所 xx區公安局 xx派出所 檢查項目：xxx經營的房間 檢查情況：我局執法人員出示執法證件後對當事人的經營房間進行檢查，當事人的經營房間位於xx市場西區231號，門上方掛有牌匾，牌匾上寫有"xx副食經銷部"、"電話xxxxxxx"、"聯系人xxx"字樣，房間門口面向外擺有兩接櫃台，櫃台上方有電話一部、進貨單、記賬單各一本，櫃台西側放有銀麥啤酒22箱，南牆東牆各放有貨架2個，上面擺放各種副食品和香煙，執法人員檢查時當事人正在向顧客出售啤酒。房間西牆掛有衛生許可證，負責人是xxx，但當事人無法出示營業執照，經請示局長批准，決定對當事人經營的22箱銀麥啤酒予以扣留。 檢查人：xxx 記錄人：xxx

⑤ 工商局罰款單是什麼樣的

名稱叫做行政處罰決定書，樣式如下：
**省**市**縣工商行政管理局
行政處罰決定書

*工商*行處字〔2010〕第*號

對***持未驗照的營業執照
繼續從事經營活動的處罰決定

當事人類型：個體工商戶；當事人：***；性別：男；年齡：37歲；文化程度：高中；現住址：**省**縣**鎮**街*號；身份證號碼：**********；聯系電話：********。
*年*月*日，我局執法人員在市場巡查時發現，位於*縣*鎮*路*號的「*店的《營業執照》上無2009年度驗照標記，其行為涉嫌違反*工商辦〔1999〕77號《關於個體工商戶持未驗照的營業執照從事經營活動的處理意見》之規定，遂於*年*月*日報縣局批准立案，並指派*、**進行調查。
經查明：當事人在無正當理由的情況下， 2010年*月*日之法定期限內未到工商行政管理機關辦理2009年度驗照登記手續，繼續持未驗照的工商《營業執照》從事內衣銷售活動，於2010年*月*日被查。
以上違法事實，有以下證據證實：
1、現場檢查筆錄1份，證明當事人正在從事經營活動的情況和營業執照未加蓋2009年度驗照標記的事實；
3、對當事人的詢問筆錄1份，證明當事人逾期未驗照繼續從事經營活動的基本情況和事實；
4、當事人提供的營業執照復印件1份，證明當事人所持營業執照未加蓋2009年度驗照標記情況和事實。
本局認為：當事人的行為，違反*工商辦〔1999〕77號《關於個體工商戶持未驗照的營業執照從事經營活動的處理意見》之規定，屬於無照經營行為。根據《*省個體工商戶管理條例》第三十七條「工商行政管理機關查處，取締無照經營時，可以對無照經營者實施沒收違法所得和非法財物，並處50元以上，1萬元以下罰款」之規定，本局決定作如下處罰：
1、責令立即停止經營活動，待重新辦理營業執照後方可經營；
2、處罰款1000元，上繳國庫。
當事人自收到本處罰決定書之日起內，到中國農業銀行*縣支行（戶名：*省*市*工商行政管理局，帳號：*********）繳納罰款。到期不繳納，當事人逾期不履行行政處罰決定的，依據《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第（一），（三)項的規定，本局將依法採取下列措施：（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的百分之三加處罰款；（二）申請人民法院強制執行。
如不服本處罰規定，可在收到本處罰決定書之日起六十日內向**市工商行政管理局或**縣人民政府申請復議；也可以在三個月內直接向**縣人民法院起訴。
當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執行。

二〇一〇年**月**日

主送：當事人（**）
抄送：**市工商局、本局財務室

⑥ 工商局使用責令改正通知書適用的法律法規規范有哪些

在工商行政管理涉及的法律、法規很多條款中都存在「責令改正」，可見責令改正是基層工商部門在行政執法過程中應經常實施的一種執法行為，但在監管實踐中執法人員卻較少使用，使用時也常常存在不當之處。結合基層工商監管工作，現對「責令改正」的理解和應用進行分析和探討。 一、責令改正的法律屬性及與行政處罰的區別 首先要明確責令改正是一種行政措施，而不是行政處罰種類。責令改正是指行政主體責令違法行為人停止和糾正違法行為，以恢復原狀，維持法定的秩序或者狀態。它只是執法過程中採取的一種行政措施，是對違法行為的制止和救濟，不是行政處罰。它有多種表現形式，如責令改正、責令限期登記、限期改正、限期辦理等。因在現行的工商行政管理涉及的法律、法規中責令改正大多出現在「法律責任」章節，所以很多執法人員誤認為責令改正是一種行政處罰，將責令改正作為行政處罰種類運用。而在《中華人民共和國行政處罰法》第八條對行政處罰種類劃分為警告、罰款、沒收違法所得和非法財物、責令停業、暫扣或吊銷許可證或執照、行政拘留等六種，其中並無責令改正，可見責令改正不是一種行政處罰。 二、當前使用責令改正的存在問題 (一)對責令改正重視不足。目前，很多監管執法人員對責令改正的重視程度不夠，事實上，在工商行政管理涉及的法律法規中多處出現「責令改正，給予警告，責令限期登記，逾期不登記的，處以……的罰款」這樣的規定，這是科學監管、文明執法在法律中的具體體現，同時也可以看出，責令改正有時已經成為了行政處罰的前置條件。在法律有此規定的情況下，在作出行政處罰決定前，必須要有責令改正的形式和內容。否則該行政處罰違反法定程序，為無效行政處罰，並可能引起行政訴訟並吃敗訴官司。 (二)使用責令改正時機不當。《工商行政管理機關行政處罰文書使用手冊》(2009年版)對《責令改正通知書》有這樣一個說法：《責令改正通知書》是工商行政管理機關依法命令違法行為人停止並改正違法行為的書面通知性文書。由此可以看出，在案件調查過程中發現確切的違法行為時，我們應當發《責令改正通知書》，責令其改正違法行為。這既是依程序辦事，也是柔性執法的體現。但在我們的執法實踐中在使用時機上卻有兩大誤區：一是日常監管中用得很少，即使發現了違法行為也由於違法行為危害性不大而疏忽掉，沒有採取任何措施，錯過了使當事人改正輕微違法行為的機會。二是對違法行為直接立案調查並在最終作出行政處罰的才同時對當事人作出責令改正，在案件辦理過程中並沒有採取責令改正的行政措施。一宗案件由立案查處到作出處理決定往往需要較長時間，《工商行政管理機關行政處罰程序規定》第五十七條規定「適用一般程序處理的案件應當自立案之日起九十日內作出處理決定;案情復雜，不能在規定期限內作出處理決定的，經工商行政管理機關負責人批准，可以延長三十日;案情特別復雜，經延期仍不能作出處理決定的，應當由工商行政管理機關有關會議集體討論決定是否繼續延期。案件處理過程中聽證、公告和鑒定等時間不計入前款所指的案件辦理期限」。由此推算，案件調查處理時間可以超過四個月，因此，對某些案件，若等作出處理決定時才責令當事人改正或限期改正違法行為，不但在時效性上會有滯後，在這一時間段內還可能會出現監管執法風險。 (三)責令改正依據法律法規適用模糊。《工商行政管理機關行政處罰文書使用手冊》規范填寫《責令改正通知書》的內容中有規定，責令改正所依據的法律法規，實體法中有規定的，依據實體法填寫，實體法中沒有規定的，依據《行政處罰法》第二十三條填寫。在日常監管執法常用的法律法規中，有專門針對違法行為訂立責令改正條文的可謂少之又少，有訂立責令改正的法律法規中，其規定責令改正內容的條文往往是附帶有「並處」內容的罰則，將其單用於責令改正實在牽強。那轉用《行政處罰法》如何?《行政處罰法》第二十三條是這樣規定的：「行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人改正或限期改正違法行為」，按一般理解，這個責令改正需在「實施行政處罰時」使用，那還沒有「實施行政處罰時」使用此條文似乎又不太適當。 (四)責令改正採取的措施不完善。一是書面責令改正少，由於書面責令改正通知書要填寫較多內容，部分監管執法人員為避免麻煩，在對當事人作出責令改正時多使用口頭責令的方式，雖然口頭責令改正也是責令改正的其中一種手段，但與書面的責令改正通知書相比，其法律效力和對當事人起到的實際效果顯然就小得多了。二是沒有做好其他相應證據材料的搜集和文書的填寫，監管執法人員發現一些較輕微的違法行為時，往往由於該違法行為不必進行行政處罰而直接進行責令改正，忽略掉證據材料的搜集和《現場筆錄》的製作等步驟，使案件無法「證據確鑿」，造成缺陷。三是責令改正內容不準確，上面說過，責令改正有多種形式：責令改正、責令限期登記、限期改正、限期辦理等，我們在作出責令改正時有時沒有根據實際情況來表述，往往是「一刀切」表述為「責令你改正違法行為」等，使當事人不能直接「望文生義」，影響改正效果。四是責令事後跟進不到位，我們在發出責令改正後，往往就有了「我已經對當事人進行了處理」的想法，接下來就不了了之，沒有及時對當事人違法行為的改正情況進行跟進。 三、在執法過程中正確使用責令改正的建議 (一)充分認識責令改正的重要作用。對日常監管中和處罰中對違法行為作出責令改正，可減少違法行為范圍的擴大和危害性的加深，充分體現教育與懲治相結合的原則，也有利於規避由於「不作為」、「不依法行政」「不依程序執法」等給我們帶來的風險。 (二)適時作出責令改正。視不同情況分別作出責令改正：一是在日常監管發現輕微違法行為時作出，及時糾正有關違法行為;二是在案件調查過程中作出，保證違法行為不在案件調查過程中發生加重其違法情節嚴重性的變化，同時保存完整的違法證據;三是在作出行政處罰決定時作出，使當事人能在接受處罰的同時改正其違法行為。作出責令改正時我們應注意，當其作為行政處罰的前置條件時，則必須在作出行政處罰之前，責令改正若在案件調查過程中已經作出，在行政處罰決定時則不必再作，但在行政處罰決定書中可以在案件闡述過程中予以表述。 (三)完善責令改正措施。一是盡量使用書面的「責令改正通知書」，書面的責令改正對當事人而言比口頭的責令改正更有威懾力，從而增大其執行有關行政措施的可能性。另一方面，有「實在」的材料參照，當事人執行起來就更方便。而對於我們的監管或是執法辦案，責令改正通知書也是一份有力的證據。二是注意相關證據的搜集和文書的製作，先有違法行為的存在，我們才作出責令改正，因而我們必須掌握證明違法行為的證據，這同時也是為後續處理做好基礎。當然，不是每次責令改正的證據搜集都要像調查案件一樣詳細，要根據不同情況靈活處理。但就筆者意見而言，不論在哪種情況下，製作《現場檢查筆錄》都是必須的，我們要在《現場檢查筆錄》中清楚、真實、全面地記錄現場檢查情況的，並寫清楚對當事人發出《責令改正通知書》這一過程，保證對當事人處理的「名正言順」。三是完善責令改正的內容，根據不同的情況作出具體的責令改正內容，要寫得清清楚楚。如逾期驗照的，責令「限期辦理驗照手續」，無照經營的，限期「辦理設立登記手續」等等。「限」的這個「期」，也要根據實際情況來作出，法律法律法規有專門對責令改正的期限作出規定的，按照法律法規的規定執行。四是注意做好事後跟進，根據責令改正的期限及時對當事人的改正情況進行跟進，並做好記錄。發現當事人未按照規定進行改正的，進行相應的處理。要注意，部分法律法規，如《公司法》等有專門對作出責令改正後當事人不進行改正的情況應如何處理作了明確規定，如遇此情況，應按法律法規的規定執行。 (四)制定責令改正法律指引。在現行法律法規，筆者認為可否對一些總體規范性的法律法規進行修改，增加「行政機關發現違法行為的，應當責令當事人改正或限期改正違法行為」或者「對發現的違法不適宜進行行政處罰的，責令改正」等類似的規定的條文，使我們在作出責令改正時不用遭遇無法可依的尷尬。

⑦ 基層工商部門如何正確適用「責令改正」（轉）

在工商行政管理涉及的法律、法規很多條款中都存在「責令改正」，可見責令改正是基層工商部門在行政執法過程中應經常實施的一種執法行為，但在監管實踐中執法人員卻較少使用，使用時也常常存在不當之處。結合基層工商監管工作，現對「責令改正」的理解和應用進行分析和探討。 一、責令改正的法律屬性及與行政處罰的區別 首先要明確責令改正是一種行政措施，而不是行政處罰種類。責令改正是指行政主體責令違法行為人停止和糾正違法行為，以恢復原狀，維持法定的秩序或者狀態。它只是執法過程中採取的一種行政措施，是對違法行為的制止和救濟，不是行政處罰。它有多種表現形式，如責令改正、責令限期登記、限期改正、限期辦理等。因在現行的工商行政管理涉及的法律、法規中責令改正大多出現在「法律責任」章節，所以很多執法人員誤認為責令改正是一種行政處罰，將責令改正作為行政處罰種類運用。而在《中華人民共和國行政處罰法》第八條對行政處罰種類劃分為警告、罰款、沒收違法所得和非法財物、責令停業、暫扣或吊銷許可證或執照、行政拘留等六種，其中並無責令改正，可見責令改正不是一種行政處罰。 二、當前使用責令改正的存在問題 (一)對責令改正重視不足。目前，很多監管執法人員對責令改正的重視程度不夠，事實上，在工商行政管理涉及的法律法規中多處出現「責令改正，給予警告，責令限期登記，逾期不登記的，處以……的罰款」這樣的規定，這是科學監管、文明執法在法律中的具體體現，同時也可以看出，責令改正有時已經成為了行政處罰的前置條件。在法律有此規定的情況下，在作出行政處罰決定前，必須要有責令改正的形式和內容。否則該行政處罰違反法定程序，為無效行政處罰，並可能引起行政訴訟並吃敗訴官司。 (二)使用責令改正時機不當。《工商行政管理機關行政處罰文書使用手冊》(2009年版)對《責令改正通知書》有這樣一個說法：《責令改正通知書》是工商行政管理機關依法命令違法行為人停止並改正違法行為的書面通知性文書。由此可以看出，在案件調查過程中發現確切的違法行為時，我們應當發《責令改正通知書》，責令其改正違法行為。這既是依程序辦事，也是柔性執法的體現。但在我們的執法實踐中在使用時機上卻有兩大誤區：一是日常監管中用得很少，即使發現了違法行為也由於違法行為危害性不大而疏忽掉，沒有採取任何措施，錯過了使當事人改正輕微違法行為的機會。二是對違法行為直接立案調查並在最終作出行政處罰的才同時對當事人作出責令改正，在案件辦理過程中並沒有採取責令改正的行政措施。一宗案件由立案查處到作出處理決定往往需要較長時間，《工商行政管理機關行政處罰程序規定》第五十七條規定「適用一般程序處理的案件應當自立案之日起九十日內作出處理決定;案情復雜，不能在規定期限內作出處理決定的，經工商行政管理機關負責人批准，可以延長三十日;案情特別復雜，經延期仍不能作出處理決定的，應當由工商行政管理機關有關會議集體討論決定是否繼續延期。案件處理過程中聽證、公告和鑒定等時間不計入前款所指的案件辦理期限」。由此推算，案件調查處理時間可以超過四個月，因此，對某些案件，若等作出處理決定時才責令當事人改正或限期改正違法行為，不但在時效性上會有滯後，在這一時間段內還可能會出現監管執法風險。 (三)責令改正依據法律法規適用模糊。《工商行政管理機關行政處罰文書使用手冊》規范填寫《責令改正通知書》的內容中有規定，責令改正所依據的法律法規，實體法中有規定的，依據實體法填寫，實體法中沒有規定的，依據《行政處罰法》第二十三條填寫。在日常監管執法常用的法律法規中，有專門針對違法行為訂立責令改正條文的可謂少之又少，有訂立責令改正的法律法規中，其規定責令改正內容的條文往往是附帶有「並處」內容的罰則，將其單用於責令改正實在牽強。那轉用《行政處罰法》如何?《行政處罰法》第二十三條是這樣規定的：「行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人改正或限期改正違法行為」，按一般理解，這個責令改正需在「實施行政處罰時」使用，那還沒有「實施行政處罰時」使用此條文似乎又不太適當。 (四)責令改正採取的措施不完善。一是書面責令改正少，由於書面責令改正通知書要填寫較多內容，部分監管執法人員為避免麻煩，在對當事人作出責令改正時多使用口頭責令的方式，雖然口頭責令改正也是責令改正的其中一種手段，但與書面的責令改正通知書相比，其法律效力和對當事人起到的實際效果顯然就小得多了。二是沒有做好其他相應證據材料的搜集和文書的填寫，監管執法人員發現一些較輕微的違法行為時，往往由於該違法行為不必進行行政處罰而直接進行責令改正，忽略掉證據材料的搜集和《現場筆錄》的製作等步驟，使案件無法「證據確鑿」，造成缺陷。三是責令改正內容不準確，上面說過，責令改正有多種形式：責令改正、責令限期登記、限期改正、限期辦理等，我們在作出責令改正時有時沒有根據實際情況來表述，往往是「一刀切」表述為「責令你改正違法行為」等，使當事人不能直接「望文生義」，影響改正效果。四是責令事後跟進不到位，我們在發出責令改正後，往往就有了「我已經對當事人進行了處理」的想法，接下來就不了了之，沒有及時對當事人違法行為的改正情況進行跟進。 三、在執法過程中正確使用責令改正的建議 (一)充分認識責令改正的重要作用。對日常監管中和處罰中對違法行為作出責令改正，可減少違法行為范圍的擴大和危害性的加深，充分體現教育與懲治相結合的原則，也有利於規避由於「不作為」、「不依法行政」「不依程序執法」等給我們帶來的風險。 (二)適時作出責令改正。視不同情況分別作出責令改正：一是在日常監管發現輕微違法行為時作出，及時糾正有關違法行為;二是在案件調查過程中作出，保證違法行為不在案件調查過程中發生加重其違法情節嚴重性的變化，同時保存完整的違法證據;三是在作出行政處罰決定時作出，使當事人能在接受處罰的同時改正其違法行為。作出責令改正時我們應注意，當其作為行政處罰的前置條件時，則必須在作出行政處罰之前，責令改正若在案件調查過程中已經作出，在行政處罰決定時則不必再作，但在行政處罰決定書中可以在案件闡述過程中予以表述。 (三)完善責令改正措施。一是盡量使用書面的「責令改正通知書」，書面的責令改正對當事人而言比口頭的責令改正更有威懾力，從而增大其執行有關行政措施的可能性。另一方面，有「實在」的材料參照，當事人執行起來就更方便。而對於我們的監管或是執法辦案，責令改正通知書也是一份有力的證據。二是注意相關證據的搜集和文書的製作，先有違法行為的存在，我們才作出責令改正，因而我們必須掌握證明違法行為的證據，這同時也是為後續處理做好基礎。當然，不是每次責令改正的證據搜集都要像調查案件一樣詳細，要根據不同情況靈活處理。但就筆者意見而言，不論在哪種情況下，製作《現場檢查筆錄》都是必須的，我們要在《現場檢查筆錄》中清楚、真實、全面地記錄現場檢查情況的，並寫清楚對當事人發出《責令改正通知書》這一過程，保證對當事人處理的「名正言順」。三是完善責令改正的內容，根據不同的情況作出具體的責令改正內容，要寫得清清楚楚。如逾期驗照的，責令「限期辦理驗照手續」，無照經營的，限期「辦理設立登記手續」等等。「限」的這個「期」，也要根據實際情況來作出，法律法律法規有專門對責令改正的期限作出規定的，按照法律法規的規定執行。四是注意做好事後跟進，根據責令改正的期限及時對當事人的改正情況進行跟進，並做好記錄。發現當事人未按照規定進行改正的，進行相應的處理。要注意，部分法律法規，如《公司法》等有專門對作出責令改正後當事人不進行改正的情況應如何處理作了明確規定，如遇此情況，應按法律法規的規定執行。 (四)制定責令改正法律指引。在現行法律法規，筆者認為可否對一些總體規范性的法律法規進行修改，增加「行政機關發現違法行為的，應當責令當事人改正或限期改正違法行為」或者「對發現的違法不適宜進行行政處罰的，責令改正」等類似的規定的條文，使我們在作出責令改正時不用遭遇無法可依的尷尬。 (廣東佛山市工商局)

⑧ 無照經營案件詢問筆錄請教高人指點

這份詢問筆錄看不出問題，再說就算這份詢問有問題也與你無關，你是負責微機錄入的，你依照詢問筆錄錄入有什麼錯。

⑨ 基層工商部門如何正確適用「責令改正」

在工商行政管理涉及的法律、法規很多條款中都存在「責令改正」，可見責令改正是基層工商部門在行政執法過程中應經常實施的一種執法行為，但在監管實踐中執法人員卻較少使用，使用時也常常存在不當之處。結合基層工商監管工作，現對「責令改正」的理解和應用進行分析和探討。 一、責令改正的法律屬性及與行政處罰的區別 首先要明確責令改正是一種行政措施，而不是行政處罰種類。責令改正是指行政主體責令違法行為人停止和糾正違法行為，以恢復原狀，維持法定的秩序或者狀態。它只是執法過程中採取的一種行政措施，是對違法行為的制止和救濟，不是行政處罰。它有多種表現形式，如責令改正、責令限期登記、限期改正、限期辦理等。因在現行的工商行政管理涉及的法律、法規中責令改正大多出現在「法律責任」章節，所以很多執法人員誤認為責令改正是一種行政處罰，將責令改正作為行政處罰種類運用。而在《中華人民共和國行政處罰法》第八條對行政處罰種類劃分為警告、罰款、沒收違法所得和非法財物、責令停業、暫扣或吊銷許可證或執照、行政拘留等六種，其中並無責令改正，可見責令改正不是一種行政處罰。 二、當前使用責令改正的存在問題 (一)對責令改正重視不足。目前，很多監管執法人員對責令改正的重視程度不夠，事實上，在工商行政管理涉及的法律法規中多處出現「責令改正，給予警告，責令限期登記，逾期不登記的，處以……的罰款」這樣的規定，這是科學監管、文明執法在法律中的具體體現，同時也可以看出，責令改正有時已經成為了行政處罰的前置條件。在法律有此規定的情況下，在作出行政處罰決定前，必須要有責令改正的形式和內容。否則該行政處罰違反法定程序，為無效行政處罰，並可能引起行政訴訟並吃敗訴官司。 (二)使用責令改正時機不當。《工商行政管理機關行政處罰文書使用手冊》(2009年版)對《責令改正通知書》有這樣一個說法：《責令改正通知書》是工商行政管理機關依法命令違法行為人停止並改正違法行為的書面通知性文書。由此可以看出，在案件調查過程中發現確切的違法行為時，我們應當發《責令改正通知書》，責令其改正違法行為。這既是依程序辦事，也是柔性執法的體現。但在我們的執法實踐中在使用時機上卻有兩大誤區：一是日常監管中用得很少，即使發現了違法行為也由於違法行為危害性不大而疏忽掉，沒有採取任何措施，錯過了使當事人改正輕微違法行為的機會。二是對違法行為直接立案調查並在最終作出行政處罰的才同時對當事人作出責令改正，在案件辦理過程中並沒有採取責令改正的行政措施。一宗案件由立案查處到作出處理決定往往需要較長時間，《工商行政管理機關行政處罰程序規定》第五十七條規定「適用一般程序處理的案件應當自立案之日起九十日內作出處理決定;案情復雜，不能在規定期限內作出處理決定的，經工商行政管理機關負責人批准，可以延長三十日;案情特別復雜，經延期仍不能作出處理決定的，應當由工商行政管理機關有關會議集體討論決定是否繼續延期。案件處理過程中聽證、公告和鑒定等時間不計入前款所指的案件辦理期限」。由此推算，案件調查處理時間可以超過四個月，因此，對某些案件，若等作出處理決定時才責令當事人改正或限期改正違法行為，不但在時效性上會有滯後，在這一時間段內還可能會出現監管執法風險。 (三)責令改正依據法律法規適用模糊。《工商行政管理機關行政處罰文書使用手冊》規范填寫《責令改正通知書》的內容中有規定，責令改正所依據的法律法規，實體法中有規定的，依據實體法填寫，實體法中沒有規定的，依據《行政處罰法》第二十三條填寫。在日常監管執法常用的法律法規中，有專門針對違法行為訂立責令改正條文的可謂少之又少，有訂立責令改正的法律法規中，其規定責令改正內容的條文往往是附帶有「並處」內容的罰則，將其單用於責令改正實在牽強。那轉用《行政處罰法》如何?《行政處罰法》第二十三條是這樣規定的：「行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人改正或限期改正違法行為」，按一般理解，這個責令改正需在「實施行政處罰時」使用，那還沒有「實施行政處罰時」使用此條文似乎又不太適當。 (四)責令改正採取的措施不完善。一是書面責令改正少，由於書面責令改正通知書要填寫較多內容，部分監管執法人員為避免麻煩，在對當事人作出責令改正時多使用口頭責令的方式，雖然口頭責令改正也是責令改正的其中一種手段，但與書面的責令改正通知書相比，其法律效力和對當事人起到的實際效果顯然就小得多了。二是沒有做好其他相應證據材料的搜集和文書的填寫，監管執法人員發現一些較輕微的違法行為時，往往由於該違法行為不必進行行政處罰而直接進行責令改正，忽略掉證據材料的搜集和《現場筆錄》的製作等步驟，使案件無法「證據確鑿」，造成缺陷。三是責令改正內容不準確，上面說過，責令改正有多種形式：責令改正、責令限期登記、限期改正、限期辦理等，我們在作出責令改正時有時沒有根據實際情況來表述，往往是「一刀切」表述為「責令你改正違法行為」等，使當事人不能直接「望文生義」，影響改正效果。四是責令事後跟進不到位，我們在發出責令改正後，往往就有了「我已經對當事人進行了處理」的想法，接下來就不了了之，沒有及時對當事人違法行為的改正情況進行跟進。 三、在執法過程中正確使用責令改正的建議 (一)充分認識責令改正的重要作用。對日常監管中和處罰中對違法行為作出責令改正，可減少違法行為范圍的擴大和危害性的加深，充分體現教育與懲治相結合的原則，也有利於規避由於「不作為」、「不依法行政」「不依程序執法」等給我們帶來的風險。 (二)適時作出責令改正。視不同情況分別作出責令改正：一是在日常監管發現輕微違法行為時作出，及時糾正有關違法行為;二是在案件調查過程中作出，保證違法行為不在案件調查過程中發生加重其違法情節嚴重性的變化，同時保存完整的違法證據;三是在作出行政處罰決定時作出，使當事人能在接受處罰的同時改正其違法行為。作出責令改正時我們應注意，當其作為行政處罰的前置條件時，則必須在作出行政處罰之前，責令改正若在案件調查過程中已經作出，在行政處罰決定時則不必再作，但在行政處罰決定書中可以在案件闡述過程中予以表述。 (三)完善責令改正措施。一是盡量使用書面的「責令改正通知書」，書面的責令改正對當事人而言比口頭的責令改正更有威懾力，從而增大其執行有關行政措施的可能性。另一方面，有「實在」的材料參照，當事人執行起來就更方便。而對於我們的監管或是執法辦案，責令改正通知書也是一份有力的證據。二是注意相關證據的搜集和文書的製作，先有違法行為的存在，我們才作出責令改正，因而我們必須掌握證明違法行為的證據，這同時也是為後續處理做好基礎。當然，不是每次責令改正的證據搜集都要像調查案件一樣詳細，要根據不同情況靈活處理。但就筆者意見而言，不論在哪種情況下，製作《現場檢查筆錄》都是必須的，我們要在《現場檢查筆錄》中清楚、真實、全面地記錄現場檢查情況的，並寫清楚對當事人發出《責令改正通知書》這一過程，保證對當事人處理的「名正言順」。三是完善責令改正的內容，根據不同的情況作出具體的責令改正內容，要寫得清清楚楚。如逾期驗照的，責令「限期辦理驗照手續」，無照經營的，限期「辦理設立登記手續」等等。「限」的這個「期」，也要根據實際情況來作出，法律法律法規有專門對責令改正的期限作出規定的，按照法律法規的規定執行。四是注意做好事後跟進，根據責令改正的期限及時對當事人的改正情況進行跟進，並做好記錄。發現當事人未按照規定進行改正的，進行相應的處理。要注意，部分法律法規，如《公司法》等有專門對作出責令改正後當事人不進行改正的情況應如何處理作了明確規定，如遇此情況，應按法律法規的規定執行。 (四)制定責令改正法律指引。在現行法律法規，筆者認為可否對一些總體規范性的法律法規進行修改，增加「行政機關發現違法行為的，應當責令當事人改正或限期改正違法行為」或者「對發現的違法不適宜進行行政處罰的，責令改正」等類似的規定的條文，使我們在作出責令改正時不用遭遇無法可依的尷尬。（轉）