知識產權內審不符合項報告案例

A. 在執行ISO9001內審的時，發現不符合項目。如何判定輕微不符合項與嚴重不符合項以及觀察項。再舉幾個例子

1、.嚴重不符合項主要指：質量體系與約定的質量體系標准或文件的要求不符；造成系統性區域性嚴重失效的不符合或可造成嚴重後果的不符合，可直接導致產品質量不合格。

2、輕微的(或一般的）不符合項主要指：孤立的人為錯誤；文件偶爾未被遵守造成後果不嚴重，對系統不會產生重要影響的不符合等。題目中所說的情況就屬於一般不符合。

3、觀察項：

（1）極其輕微的不合格項；

（2）證據不確鑿的不合格；

（3）審核准則未做規定，難以准確判斷的不合格。

4、觀察項的處置方法：可不開列不合格報告；不要求採取糾正措施；只做口頭或書面的提示，提請注意；在監督審核時注意觀察其發展。

(1)知識產權內審不符合項報告案例擴展閱讀：

ISO9001認證所需要的資料：

1、申請組織具備獨立法律資格的證明材料（如：已年檢的有效營業執照、組織機構代碼證）。

2、有效期內的許可證、資質證書等（復印件）。

3、生產工藝流程圖/工作過程簡圖或工作原理圖。

4、申請認證的產品簡介（包括技術、產量、用途、質量、銷售等方面的信息）。

5、產品標准清單及名稱與產品/過程有關的法律、法規。

B. 內審不符合項報告匯編

。。。。。這個能匯編？只要是你審查的項目都有可能發生不合格，最多的也是實際上我們做得做多的是記錄不完整。我可以給你一個樣表。
不符合項報告
編號：QR8.2.2-04 序號：

受審核部門
部門負責人

審核員
審核日期
不合格事實陳述：

不符合標准條款：
不合格類型：
審核員： 部門負責人：
日期： 日期：
不合格原因及對產品質量影響的分析：

部門負責人： 日期：
建議的糾正措施計劃：

部門負責人： 日期：
預定完成日期： 審核員認可： 日期：
糾正措施完成情況：

部門負責人： 日期：
糾正措施的驗證：

審核員： 日期：

C. 內審不合格報告原因分析及糾正措施

回答您的問題（手工輸入非抄襲拷貝）
您提出的問題其實是內審報告中具體的內審發現描述的審核。當然這部分是主體。
同時您描述的3點也是正確的。
我補充下
依據引用描述要正確且清晰。企業內部管理行為中，哪些行為做錯了或者做得不夠好，存在風險，都是有依據來判斷的，違反了外部的法律法規，或者是不符合公司內部的規章制度，這是「做錯了」是執行層面的錯誤，這個的依據引用正如前述。但如果是「做得不好」要論述依據就不是很好描述。被審計單位的管理行為沒有違反什麼，但分析起來就是有風險，再因為管理方式是見仁見智，沒有對錯。這是應從風險管理（內審就是做風險管理的嘛）的角度進行思考並尋找和闡述您的依據。參考的思路，從國內或國際上一些宏觀的企業管理理念直接論述或者尋找間接的法律或制度依據。舉例，集團企業內集團公司直接干預其控股子公司的管理經營，不管是局內人還是旁觀者，初看覺得這很正常嘛，其實這不符合法人治理以及法人獨立性的要求，從這兩方面突破分析論述此中管理行為的不當，以及風險所在，便能對管理層提出有價值的建議，推動其優化管理行為。再舉例，關聯企業間因存在密切的關系，往往其之間發生的交易可以更便利更優惠，這看似也很正常。好像也沒有什麼直接的法律法規質疑這些交易，其實關聯交易的可以從不當利益輸送、公司利益被掏空和稅務的角度去分析其風險所在，間接來看其實問題蠻嚴重，不是嗎。明確依據是明確風險所在的前提。

D. 內審不符合項目，原因分析與糾正措施

2014年我國新《安全法》、《環境保護法》已經出台，請結合新法重新收集。一般針對管理體系的內審、監督審核的不符合可以這樣做：
1、原因分析：
管理組（或管理部門）對施工（工作）所需的法律法規識別不夠，更新的法律法規信息收集不及時。
糾正：
管理部門對更新的安全生產法、環境保護法重新收集現行有效版本，對特種設備安全法進行識別和收集。
2、原因分析：
監理對崗位工作責任理解不到位，對管理體系中規定的相關程序（如程序文件與監理工作要就的某章節）學習不夠。
糾正：監理對崗位工作責任、內容進行重新學習，在按最近的監理通知記錄監理日誌。
如考慮更嚴格些，可將監理日誌檢查作為該年度內審的重點檢查項——把這條寫如糾正措施也可以。

E. 內審 不符合項報告 怎麼寫原因分析跟糾正及糾正措施，如圖

1、糾正是對沒有按要求評價的錯誤進行改正，進行考試或通過執行效果進行評價，是不是達到培訓的目的；
2、原因分析是找到當初沒有進行考核的原因是什麼，是沒有制度規定還是有規定沒有落實到具體執行人，還是明知道有考核的要求沒有做，等等。找到根本的原因，比如是主管人員沒有理解規定、沒有相應的意識，則針對根本原因採取措施，讓這樣的錯誤不要再發生；
3、糾正措施是針對不符合的根本原因採取措施，讓不符合不再發生。如果沒有制定相應的制度要求，則修訂或建立制度。如果沒有明確到責任人，則進行職責分配明確。如果執行人不清楚不了解，則進行培訓教育等。

F. 內審報告不符合項整改報告

。。。。。這個能匯編？只要是你審查的項目都有可能發生不合格，最多的也是實際上我們做得做多的是記錄不完整。我可以給你一個樣表。
不符合項報告
編號：qr8.2.2-04
序號：
受審核部門
部門負責人
審核員
審核日期
不合格事實陳述：
不符合標准條款：
不合格類型：
審核員：
部門負責人：
日期：
日期：
不合格原因及對產品質量影響的分析：
部門負責人：
日期：
建議的糾正措施計劃：
部門負責人：
日期：
預定完成日期：
審核員認可：
日期：
糾正措施完成情況：
部門負責人：
日期：
糾正措施的驗證：
審核員：
日期：

G. ISO14001案例題： 是否存在不符合項，寫出不符合事實、條款號、內容以及嚴重程度。

都存在不符合項，不符合事實為相關的缺失，可根據實際情況靈活編寫，如果是外部的，要寫輕一些，如果內部的，想做好系統工作，可以稍微施加些壓力，讓他們盡量去好。
1.<<化學危險品安全管理條例>>很多公司是放在三階文件，大多數稽核時，
寫缺失：＜＜相關法律，法規及要求一覽表＞＞沒及時更新；核對一下兩份文件的日期就知道，一覽表通常相當於文件的目錄登記，寫缺失時，歸類在四階表單更新，相對嚴重度會輕一些；還有時候，也可能是寫是＜＜化學危險品安全管理條例＞＞有特殊性，有些公司算在外來文件里，可以查外來文件一覽表，根據具體情況而定；
2.環境變化後，環境因素清單未及時將該項列進去；

以上兩項不符合，都對應，ISO14001文件：4.4.4 文件--c) 對環境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關文件的查詢途徑；嚴重程度輕，特別有些工作，他們已經在做，但只差文件沒有更新時，程度會再輕一些，如果相關的預防工作沒做，現場表單沒填寫，相關文件表單也沒更新，再視其造成後果的嚴重程度，後果越嚴重，越不受控制，嚴重程度越重
3.公司的＜＜稽核矯正缺失單＞＞，一定有預防措施一欄位，至於那次的整改意見：清理油品污染的地面！那隻是糾正措施，關鍵是如何去預防，以後這種事情發生，哪怕在那下面放個盆，或接個管子，把油滴到別地方，都是預防措施。
這條輕重程度，要視漏油後，所引發生的後果輕重，如果只是衛生方面，沒有安全隱患，程度可由輕到中等，如果是有安全隱患的同，嚴重度為高；
對應條款：ISO14001文件中的4.5.3 不符合，糾正措施和預防措施；
a) 識別和糾正不符合，並採取措施減少所造成的環境影響；
b) 對不符合進行調查，確定其產生原因，並採取措施避免重復發生；
以下三項，主要還是稽核員主導，＜＜稽核矯正缺失單＞＞里會有結果記錄等欄位；
c) 評價採取措施以預防不符合的需求；實施所制定的適當措施，以避免不符合的發生；
d) 記錄採取糾正措施和預防措施的結果；
e) 評審所採取的糾正措施和預防措施的有效性。

二.危險化學品倉庫的環境管理體系內審檢查表：
要具體參照公司的<<化學品倉庫的環境管理程序文件>>基本上，對應二階文件所提到的條款，裡面是動詞，帶有要求的，都可以編寫為檢查表；
比如：
1.化學品倉庫的的溫濕度記錄表，是否安時完成，溫濕度是否受控，溫度在要求范圍內23度啊......（要視具體公司產品實際要求而定？）
2.程序文件里還有很多類似的動作或行為要求，都可以列入稽核項目。