❶ 我國知識產權法存在哪些問題及相應解決措施
加強知識產權保護，對知識經濟的發展有非常重要的保障和促進作用。知識產品不僅是個人腦力勞動的寶貴成果，更是一種人類文明的結晶，知識產品的推廣和應用關繫到社會公眾、團體、社會的切身利益。隨著人類進入21世紀———知識經濟時代，知識產權制度在社會經濟生活中的作用將越來越重要，可以說誰擁有了知識產權，誰就擁有市場優勢。完善的知識產權法律體系是保證國家、個人權益的基礎！自改革開放以來,隨著市場經濟的發展、中外貿易的正常化以及新技術的挑戰,我國知識產權法律體系日益完備
3.2法律規范之間存在交叉與沖突法律規范之間存在交叉與沖突法律規范之間存在交叉與沖突法律規范之間存在交叉與沖突 目前我國知識產權法律以單行法的形式出現，《專利法》、《商標法》、《著作權法》等分別對涉及專利、商標、著作權等權利進行了界定和規范。這就不可避免地帶來了共性的內容重復規定以及在權利范圍、保護標准、舉證責任等方面的規定中存在交叉和沖突等問題。
3.3分散立法導致責任制度不統一分散立法導致責任制度不統一分散立法導致責任制度不統一分散立法導致責任制度不統一 目前，我國各知識產權單行法由不同的部門分別起草，這種分散立法的狀況不可避免地產生知識產權單行法之間在法律責任制度上的不協調問題。以對知識產權保護意義最為重大的民事責任為例，我國著作權法具體規定了承擔民事責任的方式，而專利法、商標法、反不正當競爭法沒有規定承擔民事責任的方式，而且每一種責任方式如何適用也不夠明確，直接影響到執法活動及其效果
❷ 我國知識產權方面存在的問題、原因、現狀以及對策
1.我國知識產權制度建較晚，只有20多年的歷史。通過20多年的發展，我國已經形成了與Trips協議要求基本一致的專利法、商標法和著作權法等知識產權法律，並制定了其他有關知識產權的法律、條例。但是我們應當清醒地認識到，我國知識產權工作總體狀況還存在著與國家經濟、科技和社會的發展要求不相適應，以及與面臨的國際新形勢的發展要求不相適應的問題。主要表現在：
①知識產權意識薄弱。2008年，全國42.6萬家規模以上工業企業中申請了發明專利的約占企業總量的2.l％，獲得發明專利權的約占企業總量的0.6％。目前我國自有品牌商品出口量占總出口量的比重不足10％，國內出口企業(外資企業除外)中擁有國內注冊商標的不到20％。②我國的知識產權基本法律體系存在局部缺失，有些法律的可操作性不強，需要完善和修改。③與知識產權有關的管理部門很多，在條塊分割的管理體制下，管理部門之間缺少溝通渠道和協調機制，政策協調性差，管理越位和缺位現象並存。④知識產權保護達到中高收人國家水平。但知識產權執法水平不高，尚存在一定程度的地方保護。⑤大部分企事業單位的知識產權管理制度不健全，缺乏靈活運用知識產權制度和國際規則的能力，企業運用知識產權戰略的層次較低。
國家知識產權戰略的對策措施：
(1)．著力提高全社會的知識產權意識。(2)．著力營造有利於知識產權保護的環境氛圍。(3)．切實加強國家層面知識產權宏觀戰略的對策研究。(4)．加強建設與國際慣例接軌的知識產權法律制度。(5)．積極推進企事業單位建立和完善知識產權管理制度。(6)．建立完善知識產權管理工作體系和知識產權統籌協調機制。 (7)．大力促進專利技術的實施。
❸ 知識產權的問題都存在於哪些方面呢
商標權與商號權的沖突。外觀設計權與商標權的沖突。著作權與商標權的沖突。 商標權與商標權的沖突。商標權與域名權的沖突。外觀設計專利權與著作權的沖突。
❹ 知識產權保護所面臨的挑戰有哪些
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知識產權保護所面臨的挑戰
面對經濟全球化和國際知識產權保護發展的新形勢，尤其是中國加入世貿組織後，將實現中國經濟與世界經濟一體化，中國知識產權工作面臨著巨大的壓力和挑戰。他們必須切實加強知識產權保護工作，通過有效地保護知識產權，使國家在知識資源上形成比較優勢，從而促進整個國家經濟的發展和科技的進步。
知識產權保護面臨的挑戰
首先，各級政府應按照依法制國的方針，轉變職能，適應入世後發展社會主義市場經濟的需要，營造出良好的政策和法律環境，改善知識產權保護的方式和手段，加強知識產權保護的力度，健全國家和地方的知識產權工作體系，促進國家經濟包括高新技術產業的快速發展。
一是在政策上予以傾斜。
從籠統扶持科技成果轉化到重點支持專利項目，特別是那些高科技專利項目，影響行業發展水平和方向的專利項目實施上來，建設擁有自己自主知識產權的高科技民族工業群體。同時，採取得力措施，保證專利制度各項獎酬兌現，重獎一些重大發明專利技術。同時在技術創新中，要充分發揮他們自己的科技優勢，在若干技術領域內取得優勢，並申請專利保護，注重開發專利新產品，利用知識產權制度佔有和壟斷市場。
二是在資金上予以扶持。
面對入世後的新形勢，各級政府都應建立專利基金，以財政、企業為主體，廣開資金來源，採取多渠道、多形式的籌集資金。重點支持那些有廣闊的市場前景，高技術含量，高附加值的專利技術的實施。同時，火炬計劃、星火計劃、高新技術產業化、技術改造項目、新產品開發項目等各種科技和經濟計劃項目資金應向高科技專利項目實施上傾斜，積極扶持和發展中國自主知識產權的高科技民族工業。
三是在機制上予以保障，加強知識產權工作，還必須不斷完善中國的知識產權機制。
要不斷完善知識產權立法和執法體系，加大知識產權的執法力度，通過執法來推動全民重視知識產權法律保護，激勵科技人員創造出更多的知識產權成果，鼓勵建立自主知識產權產業，推動中國經濟發展。
一要在高科技局部領域搶占專利權制高點。
中國在高科技的整體水平和絕對水平上，與世界工業強國還有一定差距，但在某些局部領域也有自己的優勢，處於世界前沿，其中許多極有價值的發明創造應予以高度重視和保護。
二要在民族優勢產業領域取得絕對控制權。
中國在一些傳統民族產業領域占絕對優勢，然而，他們一味固守傳統，不重視傳統產業技術的研究開發和知識產權保護，這種絕對優勢也會逐漸喪失掉。突出的例子有中葯產業稀土產業基因產業等。
三要加強對引進技術消化、吸收與創新成果的專利保護。
企業技術引進後的消化、吸收與創新，是企業技術進步工作的關鍵環節之一，是技術引進成功的重點。聯合國工業發展組織編寫的《發展中國家技術引進指南》中，甚至將消化、吸收與創新作為引進技術必須遵循的一個基本原則。日本的崛起與其說是技術引進的成功，倒不如說是消化、吸收與創新的成功。日本鋼鐵技術引進之後，各大企業就聯合組成研究班子，進行消化吸收和綜合，每花1日元引進技術，就用2-3日元來進行消化吸收研究。中國是一個發展中國家，不少企業提高技術能力的一個重要途徑，就是技術引進。
四要採取「以小換大」的競爭策略。
入世必然帶來大量外國科技企業的湧入，中國企業完全可以採取適當的專利政策，打破他人專利權的獨佔地位。這主要是利用後續專利與在先專利法的比較優勢，在入世後對國外高新技術及其在中國申請的專利採取主動進攻的策略，在對在先專利進行研究改進之後，積極申請後續專利。美國一家企業在日本申請了一個專利，日本人立即對其加以研究，將專利產品換了顏色申請了一個外觀設計專利。結果，帶該顏色的產品在日本市場上比美國產品好銷，迫使美國人要麼「以大換小」進行交叉許可，要麼讓出市場收取許可費。日本人由於熟悉該國民族風情，只動了一個小腦筋就以「以小換大」的策略佔了美國人的大便宜。這個事例道出了一個道理，中國的企業也可在別人專利的基礎上進行改進，哪怕是局部的小改進，只要能產生較大的市場效應，就能變被動為主動，與外國企業的專利進行合理、合法的競爭。
全社會要進一步提高知識產權的保護意識，普及知識產權保護方面的知識，學會用法律程序將新的發明創造申請專利。同時要大力宣傳專利制度在技術中的作用，專利制度不僅僅是促進發明創造的激勵機制，而且還是市場經濟條件下促進科技發展的一種動力機制。
要提高全民族的知識產權保護意識，特別是要提高各級領導幹部和企事業經營者的知識產權保護意識。要徹底糾正那種只注重科技成果的鑒定，發表論文、申請評獎，而輕視申請專利，尋求法律保護的做法，把科技人員的思想觀念轉變到市場經濟的軌道上來，按照市場經濟規律辦事，減少無形資產的流失。
國際挑戰
（一）越來越多的國家將知識產權保護提升為國家發展戰略
隨著知識產權在世界經濟和科技發展中的作用日益凸顯，越來越多的國家都認識到未來全球競爭的關鍵就是經濟的競爭，經濟競爭的實質是科學技術的競爭，科學技術的競爭，歸根到底就是知識產權的競爭。因此，許多國家，尤其是發達國家已把知識產權保護問題提升到國家大政方針和發展戰略的宏觀高度，把加強知識產權保護作為其在科技、經濟領域奪取和保持國際競爭優勢的一項重要戰略措施。
世界知識產權保護日
美國自上個世紀80年代起，為恢復其在世界經濟中的強勢地位，陸續採取了一系列加強知識產權保護和管理的重大舉措。日本在過去幾十年裡，曾提出過「教育立國」、「科技立國」等口號，到2002年進一步認識到知識產權的戰略地位，制定了《知識產權戰略大綱》，成立了跨政府部門的知識產權戰略會，把「知識財產」定位到「立國戰略」的高度，要發展成「全球屈指可數的知識產權大國」。此外，俄羅斯、韓國和印度等國在制定技術創新戰略的同時也把對技術創新過程中的知識產權保護納入國家戰略。
（二）國際知識產權的保護范圍不斷擴大，權利內容不斷深化
隨著新技術、新知識的不斷涌現，知識產權的新類別相繼出現，現代知識產權的保護范圍已從傳統的專利、商標、版權擴展到包括計算機軟體、集成電路、植物品種、商業秘密、生物技術等在內的多元對象。發達國家在高新技術方面佔有絕對的優勢，因此不斷地擴展電子、通訊、網路、生物領域的保護范圍，如美國、德國、英國、瑞典等國家都開辦了基因專利授予業務。美國甚至將網路營銷模式等理念都列入了專利保護范圍。在國際上，長久以來商業方法專利都被認為是一種「自然產物」而不能給予專利保護。但隨著世界商業的快速發展，這種傳統觀念正受到挑戰。商業方法是否具有「獲專利保護的可能性」，同生物基因專利一並成為目前業界最為關注的話題。發展中國家越來越多地對遺傳資源、傳統知識和民間文藝提出了保護的構想。
另一方面，知識產權的保護更加強化專有性。比如，馳名商標現在已經脫離了商品或服務而作為一個專有種類被列入保護范疇。美國專利和商標局頒發的基因專利，不僅有完整的生化、生物學、遺傳學方面功能證據的新基因，而且還包括功能尚不明確的DNA序列。
（三）知識產權審批的時間加快，保護的期限延長，對侵權的處罰力度加大
為了鼓勵創新，增加知識產權的貯備量，許多國家通過簡化審批程序，縮短受理時間來提高審批效率。如美國專利和商標局成立200年以來，共授予了600多萬件專利，其中第一個100萬件專利花了大約100年，第二個100萬件專利花了大約50年，第三個100萬件專利花了大約25年，而第四個100萬件專利花了大約12年半。
知識產權是重要的民事權利之—，其存續是有法定期限的。對技術創新過程中形成的不同知識產權的保護期，不僅在不同家或為同地區都曾有過不同的規定，而且就是在同一個國家或同—個地區的小問時間也都曾有過不同的規定。依據有關知識產權國際公約的規定，凡兒參加同際公約的同家或地區其該國或該地區為同知識產權的保護時間可以超過而不能少於國際公約年限。
隨著知識經濟的興起和知識作為生產要素地位的空前提升，世界各網均加強了對知識產權侵權的處罰力度，一方面是知識產權侵權賠償額逐步增氏。如美國在1990年到1994年間知識產權訴訟中所涉及的損害賠償總額初步估計達到9200萬美元，侵權賠償呈觀高額化趨勢。另一方面，相當一部分知識產權侵權行為要承擔刑事責任，如中國刑法就專章規定了侵犯知識產權罪。
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❺ 我國知識產權現狀，存在的問題，解決對策
我國知識產權制度建較晚，只有20多年的歷史。通過20多年的發展，我國已經形成了與Trips協議要求基本一致的專利法、商標法和著作權法等知識產權法律，並制定了其他有關知識產權的法律、條例。但是我們應當清醒地認識到，我國知識產權工作總體狀況還存在著與國家經濟、科技和社會的發展要求不相適應，以及與面臨的國際新形勢的發展要求不相適應的問題。主要表現在：
①知識產權意識薄弱。2008年，全國42.6萬家規模以上工業企業中申請了發明專利的約占企業總量的2.l％，獲得發明專利權的約占企業總量的0.6％。目前我國自有品牌商品出口量占總出口量的比重不足10％，國內出口企業(外資企業除外)中擁有國內注冊商標的不到20％。②我國的知識產權基本法律體系存在局部缺失，有些法律的可操作性不強，需要完善和修改。③與知識產權有關的管理部門很多，在條塊分割的管理體制下，管理部門之間缺少溝通渠道和協調機制，政策協調性差，管理越位和缺位現象並存。④知識產權保護達到中高收人國家水平。但知識產權執法水平不高，尚存在一定程度的地方保護。⑤大部分企事業單位的知識產權管理制度不健全，缺乏靈活運用知識產權制度和國際規則的能力，企業運用知識產權戰略的層次較低。
國家知識產權戰略的對策措施：
(1)．著力提高全社會的知識產權意識。(2)．著力營造有利於知識產權保護的環境氛圍。(3)．切實加強國家層面知識產權宏觀戰略的對策研究。(4)．加強建設與國際慣例接軌的知識產權法律制度。(5)．積極推進企事業單位建立和完善知識產權管理制度。(6)．建立完善知識產權管理工作體系和知識產權統籌協調機制。 (7)．大力促進專利技術的實施。
❻ 關於知識產權的問題
我國知識產權制度建較晚，只有多年的歷史。通過20多年的發展，我國已經形成了與Trips協議要求基本一致的專利法、商標法和著作權法等知識產權法律，並制定了其他有關知識產權的法律、條例。但是我們應當清醒地認識到，我國知識產權工作總體狀況還存在著與國家經濟、科技和社會的發展要求不相適應，以及與面臨的國際新形勢的發展要求不相適應的問題。主要表現在：
①知識產權意識薄弱。2008年，全國42.6萬家規模以上工業企業中申請了發明專利的約占企業總量的2.l％，獲得發明專利權的約占企業總量的0.6％。目前我國自有品牌商品出口量占總出口量的比重不足10％，國內出口企業(外資企業除外)中擁有國內注冊商標的不到20％。②我國的知識產權基本法律體系存在局部缺失，有些法律的可操作性不強，需要完善和修改。③與知識產權有關的管理部門很多，在條塊分割的管理體制下，管理部門之間缺少溝通渠道和協調機制，政策協調性差，管理越位和缺位現象並存。④知識產權保護達到中高收人國家水平。但知識產權執法水平不高，尚存在一定程度的地方保護。⑤大部分企事業單位的知識產權管理制度不健全，缺乏靈活運用知識產權制度和國際規則的能力，企業運用知識產權戰略的層次較低。
國家知識產權戰略的對策措施：
(1)．著力提高全社會的知識產權意識。(2)．著力營造有利於知識產權保護的環境氛圍。(3)．切實加強國家層面知識產權宏觀戰略的對策研究。(4)．加強建設與國際慣例接軌的知識產權法律制度。(5)．積極推進企事業單位建立和完善知識產權管理制度。(6)．建立完善知識產權管理工作體系和知識產權統籌協調機制。 (7)．大力促進專利技術的實施。
❼ 知識產權法存在哪些問題
加強知識產權保護，對知識經濟的發展有非常重要的保障和促進作用。知識產品不僅是個人腦力勞動的寶貴成果，更是一種人類文明的結晶，知識產品的推廣和應用關繫到社會公眾、團體、社會的切身利益。隨著人類進入21世紀———知識經濟時代，知識產權制度在社會經濟生活中的作用將越來越重要，可以說誰擁有了知識產權，誰就擁有市場優勢。完善的知識產權法律體系是保證國家、個人權益的基礎！自改革開放以來,隨著市場經濟的發展、中外貿易的正常化以及新技術的挑戰,我國知識產權法律體系日益完備
3.2法律規范之間存在交叉與沖突法律規范之間存在交叉與沖突法律規范之間存在交叉與沖突法律規范之間存在交叉與沖突 目前我國知識產權法律以單行法的形式出現，《專利法》、《商標法》、《著作權法》等分別對涉及專利、商標、著作權等權利進行了界定和規范。這就不可避免地帶來了共性的內容重復規定以及在權利范圍、保護標准、舉證責任等方面的規定中存在交叉和沖突等問題。
3.3分散立法導致責任制度不統一分散立法導致責任制度不統一分散立法導致責任制度不統一分散立法導致責任制度不統一 目前，我國各知識產權單行法由不同的部門分別起草，這種分散立法的狀況不可避免地產生知識產權單行法之間在法律責任制度上的不協調問題。以對知識產權保護意義最為重大的民事責任為例，我國著作權法具體規定了承擔民事責任的方式，而專利法、商標法、反不正當競爭法沒有規定承擔民事責任的方式，而且每一種責任方式如何適用也不夠明確，直接影響到執法活動及其效果
滿意請採納謝謝
❽ 事業單位產權管理中存在哪些問題及對策
我國知識產權管理中存在的主要問題
我國建立知識產權制度十幾年以來，雖然取得了令世人矚目的成就，但是，畢竟我國建立知識產權制度時間不長，全社會知識產權意識還十分薄弱，知識產權工作還存在許多困難和問題，知識產權的管理跟不上形勢的發展和要求。當前我國在知識產權管理工作中存在的主要問題表現在以下幾個方面。
1.知識產權行政管理機構建設不適應知識產權工作發展需要
我國政府對知識產權的管理，由於種種歷史原因，專利、商標、版權分屬於不同的政府部門管理。由於專利管理機關、商標管理機關和著作權管理機關在各自職權范圍內行使《專利法》、《商標法》和《著作權法》所賦予的行政管理職能和行政執法職能，致使三個知識產權的行政管理部門各自只考慮自身管理的那一片，缺乏知識產權保護的整體觀念，各自為政。這既不利於知識產權事業的發展，也很不利於政府全面加強對知識產權工作的統一領導和協調行為，使得知識產權工作中存在和新出現的問題難以得到及時研究和解決。
在地方知識產權行政管理機構設置方面，除了商標管理工作體系相對健全以外，著作權和專利行政管理機關都顯得比較薄弱。目前，我國省一級的專利管理機關，除極少數省、自治區的專利管理機關為行政正局級或行政副局級外，大部分專利管理機關為事業單位，甚至有的現在還是省科委管理的處級單位。在副省級城市，除了個別市的專利管理機關為行政正局級以外，絕大部分是處級事業單位。目前在區、縣一級，大部分沒有成立獨立的專利管理機關，專利管理一般由科委成果管理部門兼管，從事專利管理工作的人員均為兼職人員，並且機構人員經常進行變動。版權的行政管理機關同樣不健全。一是全國絕大多數省屬地市還沒有建立版權局，縣級建立版權局更是鳳毛麟角，地縣的著作權行政管理機構基本上是空的；二是相當一部分省份已經建立的版權局大多數與新聞出版局、文化局合署辦公，只掛了牌子，沒有自己的編制、不能獨自行使自己職能，名不符實；三是絕大多數已經建立的著作權行政管理機構在編制、經費、辦公設備等方面困難重重，很難開展工作；四是中央、省、市、縣級版權局之間的法律關系不明確，尤其是地市縣級版權局的職能不明確，與版權管理工作脫節、十分被動。
2.知識產權管理中的行政執法力度、執法手段不適應知識產權工作發展需要
長期以來，知識產權管理機關普遍存在行政執法力度不夠、執法手段薄弱的問題。在專利行政執法方面，隨著專利申請量的大幅度增長，專利糾紛不斷上升，冒充專利行為層出不窮。但從專利管理機構建設、隊伍建設、技術設施、交通工具、通信工具等執法條件來看，都處於落後狀態。在對侵權處理方面，由於專利管理機關沒有行政處罰權且賠償力度不夠，致使有些專利侵權者未得到應有的制裁，侵權現象屢禁不止。
從商標管理的行政執法情況來看，也同樣存在著力度不夠的問題，這主要表現在查處商標侵權假冒案件中對被侵權人的經濟賠償不夠。如西安市1998年查處的31個商標侵權案件中，責令賠償經濟損失的僅僅有4件，佔12.9%，賠償金額也只有3.7萬元。其次，就是查處經銷侵權商標商品案件時，由於種種原因，卻難以追究到侵權商品的製造者和侵權商標標識的印製者責任。
從版權保護行政執法來看，日前還處於無序狀態。一是嚴重存在著多種執法主體的問題。現在，各省市「掃黃」辦、廣電、文化、公安、工商、「消協」都可以並大量處罰著作權盜版侵權案件，嚴重違反《行政處罰法》、《著作權法》和《著權權行政處罰實施辦法》規定的國家版權局和各省版權局是著作權侵權案件的唯一合法執法和處罰主體條款。二是著作權行政執法部門查辦盜版侵權大要案件重點不明，成效不大。三是有的地區還沒有形成經常性的規范的執法檢查制度；有的地區還沒有研究和重視預防著作權違法犯罪工作。
3.知識產權服務機構建設不適應知識產權工作發展需要
一方面政府在支持與推動知識產權中介機構的建構上相對滯後，不能滿足知識產權事業迅速發展的需要；另一方面對已經成立的中介服務機構監管不夠，特別是對專利中介服務機構缺乏必要的前置審查和監督，對其他中介服務機構從事專利技術中介行為缺乏必要的資格審查和監督。對專利技術展覽、展示活動缺乏必要的審查和管理，致使冒充專利行為時有發生。這些冒充專利行為侵害了廣大消費者的合法權益，損害了專利技術的信譽。4.企事業單位對知識產權管理不重視
大多數企事業單位缺乏知識產權管理制度，單位的領導只重視有形資產而忽視無形資產管理。而政府在這方面又沒有制定相應的政策和採取相應的措施。以專利工作為例，我國僅國有大中企業就有10萬多個，再加上中小企業和鄉鎮企業，總共有3500萬個。而每年企業的專利申請只有1萬件上下，按最高的年份1996年計算，也只有20301件。企業專利申請量只佔全國專利申請總量的五分之一左右。
5.專利、商標審查能力仍不適應知識產權工作發展需要
發明專利申請周期太長，尤其是在醫葯方面的發明專利五六年還批不下來，嚴重挫傷了發明人的積極性。復審與無效宣告請求案件審查積壓情況仍然嚴重，致使專利權人的合法權益得不到及時有效的保護。商標注冊同樣存在著這樣的問題，每件商標從申請到領到注冊證需要一二年的時間，使企業感到極為不便。另外，專利、商標重復授權的現象也時有發生。
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❾ 知識產權保護薄弱的國家如何發展高科技產業——來自中國高科技企業的理論與實證證據
中國的知識產權保護狀況不佳，這是眾所周知的。根據香港政治經濟風險顧問公司(Political& Economic Risk Consultancy)公布的亞洲國家和地區知識產權保護指數，中國在亞洲各國家和地區中排名倒數第二，僅好於印尼：根據世行公布的法律指數，該法律指數的成分之一就是知識產權保護狀況，中國在195個國家中排名95位，低於世界平均水平。理論上講，在知識產權保護如此薄弱的地區，企業的研發投資意願應該不強。但令人頗感意外的是，中國卻是個不折不扣的「研發大國」--根據世界經合組織報告，2006年中國企業的研發費用總額僅次於美國與日本位居世界第三，2002-2006年間中國企業研發費用增長率世界第一；根據聯合國貿易發展大會2005年《世界投資報告》調查統計，中國超過所有國家和地區，成為世界上主要跨國公司進行研發投資的首選之地。在一個知識產權保護如此薄弱的國家裡，如何實現高科技產業的迅猛發展，是否中國企業與眾不同，他們不需要一個強有力的知識產權法律體系來保護其先進技術和創新產品？還是存在其他可以替代知識產權保護的機制可以支持中國企業的研發活動呢？這是本文要回答的兩大問題。 為回答第一個問題，我們通過跨省比較分析來考察各省知識產權保護執法狀況的不同是否影響各省高科技企業的融資，研發投資以及研發產出。研究發現： (1)在知識產權保護執法力度較強的省份，高科技企業更可能獲得各類外部融資：外部債務融資、非正式金融機構債務融資和外部股權融資，他們也更願意將更大比例的資金投入到研發活動中，並開發出更多的專利技術和新產品。 (2)雖然我們上述結果表明知識產權執法力度與高科技企業的融資能力和研發能力之間存在正相關關系，但是否存在一個被我們所忽略的因素，不僅提高了知識產權保護水平，也提高了高科技企業發展水平，從而導致知識產權保護水平與高科技企業融資能力和研發能力之間的相關關系是「偽相關」呢？對於這一問題，如果我們發掘知識產權保護對高科技企業融資能力和研發能力的作用機制，那麼顯然二者的關系就是因果關系而非「偽相關」。作者設計實證檢驗並發現知識產權保護是通過以下三個作用機制對高科技企業的投融資行為產生影響的：第一，知識產權保護減少公司技術容易被競爭者仿製和盜取的「外部性問題」； 第二，知識產權保護減少公司因擔心研發項目信息被泄露而不願向外部投資者披露信息，從而融資困難的「信息不對稱問題」；第三，知識產權保護還可以減少中外合資企業的「代理問題」--中方股東很可能將外方股東所提供的先進技術挪為他用，致使後者不願向合資企業轉讓技術。 上述研究結果對本文的第一個問題作出了回答：知識產權保護對國內高科技企業的投融資行為是起作用的。但是，即使中國的知識產權保護起作用，其總體水平仍然落後，外資高科技企業似乎不該將中國作為研發投資的首選之地。因為與國內企業不同①，外資企業是可以選擇到其他知識產權保護較強的國家進行研發投資的。因此作者推斷：可能存在其他一些可以替代知識產權保護的機制可以起到吸引外資高科技企業到中國進行研發投資的作用。我們認為社會資本可能是一個非常重要的替代機制。社會資本在經濟學領域的經典定義來自LLSV(1997):「一個社會中人們的合作傾向，也就是說，在社會資本比較高的社會里，人們傾向於通過合作來獲得社會效率的最大化，而不是互相猜疑、互相算計導致『囚徒困境式』無效率的結果。」Knack和Keefer(1997)則進一步強調社會資本包括社會互信、社會公德、和團隊精神。基於世界觀調查(World Values Survey)的數據，LLSV(1997)發現中國的社會資本和社會互信水平是非常高的，在全球40個主要發達國家和發展中國家中名列前茅。而Allen，Qian和Qian(2005)則進一步指出：與西方不同，中國較高的社會互信主要受到了千百年來中國社會的主流文化--儒家文化的熏陶，他們對中國企業主的進一步問卷調查結果還表明：100％的企業主認為如果企業破產了，那麼經濟上的任何損失都比不上信用和聲譽的損失來得重要。可見，守信用在中國這種關系型社會中是非常被看重的。如果一個國家的社會資本很高，人民的誠信度和公德心很強，那麼即使知識產權保護體系尚不完善，該國人民也較不可能去侵犯他人知識產權，所以社會資本可以作為吸引外資高科技企業的重要機制。為檢驗這一機制，我們考察了各省社會資本水平差異對外資高科技企業投資行為的影響。我們的主要研究結論是： (1)在控制各省的經濟發展水平，法律保護水平，政府廉潔程度，金融發展水平，同行業密集度，上、下遊行業密集度，基礎設施建設，薪酬水平，人力資源豐富程度，政策優惠啞變數之後，社會資本比較高的省份更容易吸引外資高科技企業的進駐。而且在社會資本較高的省份，外資高科技企業也更願意與當地企業組成合資企業，並且研發投資意願較強。 (2)在高社會資本的省份，外資高科技企業的研發強度逐年提高；相反地，在低社會資本的省份，外資高科技企業的研發強度卻是逐年下降的。這一結果與我們的理論預測相一致，說明外資高科技企業對當地社會資本的逐步了解，逐步積累經驗，並對當地人的誠信程度做出了逐步的反應。 這些結果回答了本文的第二個問題：在知識產權保護薄弱的國家裡，社會資本可以起到了替代知識產權保護的作用。此外，為了更清楚地了解社會資本的作用機制，我們還考察了外商投資者來源國(地區)的社會資本和國家文化如何影響投資國(中國)社會資本的作用效果。我們得到如下研究結論： (1)如果外資高科技企業是來自於社會資本水平較高的國家和地區①，那麼他們將更重視合作夥伴和員工的誠信程度，因此他們會選擇到社會資本比較高的地區進行研發投資。 (2)如果外資高科技企業來自於中國文化背景差異很大的國家和地區，由於較大的文化差異使外商投資者對中國的投資環境非常陌生，因此為減少風險他們也將選擇在具有較高社會資本的省份進行投資。 (3)來自風險迴避程度較高的國家和地區的投資者，其投資決策也在更大程度上依賴於投資地區的社會資本水平的高低。 (4)對比其他國家的外商投資者，具有華人血緣關系的外商投資者的投資決策對投資地區的社會資本水平依賴程度較低，因為他們可以利用其他機制，例如基於關系與聲譽的治理機制，來應對當地人的不誠信行為。 (5)歷史上曾經交戰的雙方仍然很難忘記仇恨，歷史上與中國交戰越多的國家和地區的投資者更不可能與中國企業成立合資企業，也更不願意在中國從事研發活動。鴉片戰爭以來這些國家與中國的交戰次數每增加一次，兩國投資者建立合資企業的概率就減少3.2％，來自這些國家的高科技企業在中國的研發強度減少0.6％。這些研究結果從多方面拓展了「文化與金融」這一新興領域的研究。 全文共分為六章，各章的主要內容如下： 第一章導論。主要介紹論文的研究思路和分析框架。具體包括：研究背景、研究的問題、研究思路、研究內容以及研究的改進與創新等。 第二章文獻回顧與理論分析。「知識產權保護與公司財務」，「社會資本與公司財務」都是交叉學科領域，目前該領域的文獻不多，作者綜合運用經濟學、財務學、和社會學理論與方法，具體分析闡述知識產權保護及社會資本對高科技企業的融資、研發投資、研發產出、投資區域選擇、股權結構選擇等財務決策的作用機制。 第三章制度背景分析。首先介紹中國現行的主要知識產權法律法規，以及中國政府與有關國際組織簽訂的知識產權國際公約；然後我們討論了中國各省知識產權執法狀況的差異；最後我們分析了世界各國(地區)社會資本水平以及中國各省的社會資本水平的差異。 第四章研究知識產權保護對中國高科技企業外部融資、研發投資和研發產出的影響，並具體檢驗了知識產權保護對高科技企業投融資決策的三大作用機制。 第五章是研究社會資本對外資高科技企業投資區域選擇、股權結構選擇以及研發投資選擇的影響，接著作者討論了外資高科技企業來源國的社會資本和國家文化如何影響投資國社會資本的作用效果。 第六章是對論文研究成果的總結，包括研究結論與啟示。