❶ 專利盡職調查是什麼，哪些情況需要引入專利
網頁鏈接知識介紹|如何組織專利盡職調查
一、需要引入專利盡職調查的項目
專利盡職調查也稱「專利交易的風險調查」或「專利審慎調查」。「專利交易的風險調查是指通過收集和分析目標專利的信息，預測和評價相關的風險問題以及收益機會，作為調查方決策參考的依據。專利交易的風險調查有助於預防侵權爭議、控制合同風險、防止專利欺詐、避免投資浪費、降低交易費用、提高交易質量等。」[5]
一個完整的專利審慎調查包括：專利資產的確認，專利交易的相關風險與評估，風險規避，與專利資產相關的利益協同，並購後專利資產的有效利用。[6]歸納國內外先進經驗，通常在如下項目中需要引入專利盡職調查工作。
（一）專利經濟價值和排他權利的盡職調查
1. 包含專利資產的並購項目
在包含專利資產的並購項目中，專利資產只是目標企業資產中的一部分。因此專利資產的確認、並購後專利資產的有效利用是盡調的主要內容，這樣的專利盡職調查難度不大、門檻不高，並購律師團隊可以提供一站式的綜合服務。但是，如果目標企業的固定資產主要是為了實施專利技術或者專利技術構成目標企業被並購的主要原因，那麼就應該選聘專業的專利律師團隊組織專利盡職調查。
2. 以專利資產出資的項目
以專利資產出資的項目，主要是指涉及將發明專利、實用新型專利和專利申請權作為無形資產出資的項目。如果需要將無形資產計入注冊資本，專利申請權可否作為出資客體一直是一個爭議性的問題。[7]因為專利申請權有可能無法轉化為專利權，即：在專利申請過程中被駁回，專利申請權無法形成價值，因此專利申請權在本質上是一種「或有」的財產權利；如果是以發明專利出資，盡職調查的重點應是發明專利是否存在被宣告無效的理由；[8]如果是以實用新型專利作為出資，盡職調查的重點應是考察該等實用新型是否做過《專利權評價報告》，以及該報告是否認定該實用新型專利具有新穎性和創造性。[9]除此之外，以專利權作為資產出資，還要考察專利資產是否存在被查封、扣押、凍結或質押的情況。
3. 以專利資產為交易標的物的項目
涉及專利資產交易，交易完成時的狀態通常是專利權轉讓或是增加專利權共有人。專利資產交易通常包括三個方面或三個要素，即：出讓方、受讓方和標的物。所以，此類項目中的專利盡職調查不僅要對專利資產進行調查（調查的內容同以專利資產出資的項目），還要對出讓方和受讓方的交易資格是否合法進行調查。除此之外，如果交易雙方或標的物存在跨境或涉外的因素，還要對目標專利是否符合我國技術進出口管制規定進行調查。以專利權為交易對象的合同，需要經過國家知識產權局批准並登記才能生效。[10]
4. 以專利作為權利質押的融資項目
以專利作為權利質押的盡職調查內容與專利交易盡職調查的內容基本相同。專利質押與專利轉讓有一點不同：在以專利作為權利質押的融資項目中，通常要求對被質押的專利做資產評估，因此在辦理專利質押合同批准登記過程中通常要提交涉及專利權的資產評估報告。[11]
5. 以專利為紐帶的企業的合作的項目
以專利為紐帶的合作的項目通常包括企業法人之間的聯營和專利權的授權許可。專利授權許可分又稱為「專利特許」，特許形式包括排他許可、獨占許可和普通許可。專利權人將專利授權許可給被許可人使用通常要收取專利特許費。特許費可按年支付固定金額，也可以採取入門費加銷售提成的模式。如果需要採取入門費加銷售提成的模式，專利盡職調查的內容中應當包括被許可人的財務制度和統計制度是否健全、銷售數量和銷售毛收入是否可以准確計量。
❷ 盡職調查包括哪些內容
盡職調查提綱
Contents of Due Diligence Report
一：企業基本情況、發展歷史及結構：The basic information, evolvement and organizational structure of the company
法定注冊登記情況 Registration
股權結構 Ownership structure
下屬公司 Subsidiaries and branches
重大的收購及出售資產事件 Key events of purchasing and selling assets
經營范圍 Business scope
二：企業人力資源 Human resources
管理架構（部門及人員）Management structure (Departments and staffing)
董事及高級管理人員的簡歷 Resume of Directors of the Board and members of the upper management team
酬薪及獎勵安排 Policies on compensations, rewards and penalties
員工的工資及整體薪酬結構 Salary structure
員工招聘及培訓情況 Recruitments and training arrangements
退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions
三：市場營銷及客戶資源 Marketing, Sales and Customer resources
產品及服務 Procts and services
重要商業合同 Important business contracts
市場結構 Market structure
銷售渠道 Distribution channels
銷售條款 Sales policies and terms
銷售流程 Sales management procere
定價政策 Pricing policy
信用額度管理 Credit & Risk exposure management
市場推廣及銷售策略 Marketing and sales strategy
促銷活動 Promotion activities
售後服務 Post-sales services
客戶構成及忠誠度 Customer base composition and customer loyalty
四：企業資源及生產流程管理 Enterprise resources and proction management
1. 加工廠 Factory and plant
2. 生產設備及使用效率 Equipments and proction capacity
3. 研究及開發 Research and development
4. 采購策略 Purchasing policy
5. 采購渠道 Purchasing channels
6. 供應商 Suppliers
7. 重大商業合同 Important business contracts
五：經營業績 Business performance
會計政策 Accounting policy
歷年審計意見 Auditing results of the last three years if available
三年的經營業績、營業額及毛利詳盡分析 Analysis on business performance, sales revenue and gross profit of the last three years if available
三年的經營及管理費用分析 Analysis on operation and administration expenses of the last three years if available
三年的非經常項目及異常項目分析 Analysis on non-frequent and abnormal activities of the last three years if available
各分支機構對整體業績的貢獻水平分析 Analysis on the contribution of each subsidiary to the overall business performance
六、公司主營業務的行業分析 Instry analysis
行業現狀及發展前景 Current situation and anticipation of instry development trend
中國特殊的經營環境和經營風險分析 Analysis on business environment and operational risks in China
公司在該行業中的地位及影響 The subject company』s position and influence in the instry
七：公司財務情況 Financial status
三年的資產負債表分析 Three years Balance Sheet if available
資產投保情況分析 Analysis on assets insurance status
外幣資產及負債 Capital and debts in foreign currency
歷年財務報表的審計師及審計意見 Auditors』 opinion on the financial reports of the past years
最近三年的財務預算及執行情況 Financial budgets and performing status of the last three years if available
固定資產 Fixed assets
或有項目（資產、負債、收入、損失）Contingent Items on assets, debts, income, losses
無形資產（專利、商標、其他知識產權）Intangible Assets, e.g. patent, logo and other intellectual property rights
八：利潤預測 Profitability forecast
未來兩年的利潤預測 Profit forecast of the next two years
預測的假設前提 Assumptions of the forecast
預測的數據基礎 Foundation of the forecast
本年預算的執行情況 Current year』s budget performing status
九：現金流量預測 Cash flow forecast
資金信貸額度 Commercial and Bank Credit Limits
貸款需要 Needs on loans
借款條款 Borrowing terms
十：公司債權和債務 Creditor』s rights and liability
（一）債權 Creditor』s Rights
債權基本情況明細 Details of rights
債權有無擔保及擔保情況 Collateral/guarantee status on the rights
債權期限 Duration of the creditor』s rights
債權是否提起訴訟 Legal actions pursued
（二）債務 Debts and Liabilities
1.債務基本情況明細 Details of the liability
2.債務有無擔保及擔保情況Collateral/guarantee status on the Liabilities
3.債務抵押、質押情況 Mortgage and pledge
4.債務期限 Duration of the liabilities
5.債務是否提起訴訟 Legal actions pursued
十一：公司的不動產、重要動產及無形資產 Properties, valuable assets and intangible assets
土地權屬 Land property
房產權屬 House property
車輛清單 Automobiles
專利權及專有技術 Patents and self-developed technologies
以上資產抵押擔保情況 Mortgage and collateral status on the above listed assets
十二：公司涉訴事件 Lawsuits
作為原告訴訟事件 Lawsuit put out by the subject company, as Plaintiff
作為被告訴訟事件 Lawsuit against the subject company, as Defendant
十三：其他有關附註 Other issues and comments
公司股東、董事及主要管理者是否有違規情況 Violations by any of the shareholders, directors and executives if there』s any
公司有無重大違法經營情況 Significant business operational violations by the company
上級部門對公司重大影響事宜 Impact and influence from government administrative departments on the subject company
十四：企業經營面臨主要問題 Business obstacles and operational difficulties
困難或積極因素 Obstacles & difficulties and the negative impacts or positive if there』s any
應對措施 Solutions
❸ 專利盡職調查是什麼，哪些情況需要引入專利盡職調查
專利盡職調查也稱「專利交易的風險調查」或「專利審慎調查」。 「專利交易的風險調查是指通過收集和分析目標專利的信息，預測和評價相關的風險問題以及收益機會，作為調查方決策參考的依據。專利交易的風險調查有助於預防侵權爭議、控制合同風險、防止專利欺詐、避免投資浪費、降低交易費用、提高交易質量等。」 一個完整的專利審慎調查包括：專利資產的確認，專利交易的相關風險與評估，風險規避，與專利資產相關的利益協同，並購後專利資產的有效利用。歸納國內外先進經驗，通常在如下項目中需要引入專利盡職調查工作。
一、專利經濟價值和排他權利的盡職調查
1.包含專利資產的並購項目 在包含專利資產的並購項目中，專利資產只是目標企業資產中的一部分。因此專利資產的確認、並購後專利資產的有效利用是盡調的主要內容，這樣的專利盡職調查難度不大、門檻不高，並購律師團隊可以提供一站式的綜合服務。但是，如果目標企業的固定資產主要是為了實施專利技術或者專利技術構成目標企業被並購的主要原因，那麼就應該選聘專業的專利律師團隊組織專利盡職調查。
2.以專利資產出資的項目 以專利資產出資的項目，主要是指涉及將發明專利、實用新型專利和專利申請權作為無形資產出資的項目。如果需要將無形資產計入注冊資本，專利申請權可否作為出資客體一直是一個爭議性的問題。因為專利申請權有可能無法轉化為專利權，即：在專利申請過程中被駁回，專利申請權無法形成價值，因此專利申請權在本質上是一種「或有」的財產權利；如果是以發明專利出資，盡職調查的重點應是發明專利是否存在被宣告無效的理由；[8]如果是以實用新型專利作為出資，盡職調查的重點應是考察該等實用新型是否做過《專利權評價報告》，以及該報告是否認定該實用新型專利具有新穎性和創造性。除此之外，以專利權作為資產出資，還要考察專利資產是否存在被查封、扣押、凍結或質押的情況。 3.以專利資產為交易標的物的項目 涉及專利資產交易，交易完成時的狀態通常是專利權轉讓或是增加專利權共有人。專利資產交易通常包括三個方面或三個要素，即：出讓方、受讓方和標的物。所以，此類項目中的專利盡職調查不僅要對專利資產進行調查（調查的內容同以專利資產出資的項目），還要對出讓方和受讓方的交易資格是否合法進行調查。除此之外，如果交易雙方或標的物存在跨境或涉外的因素，還要對目標專利是否符合我國技術進出口管制規定進行調查。以專利權為交易對象的合同，需要經過國家知識產權局批准並登記才能生效。 4.以專利作為權利質押的融資項目 以專利作為權利質押的盡職調查內容與專利交易盡職調查的內容基本相同。專利質押與專利轉讓有一點不同：在以專利作為權利質押的融資項目中，通常要求對被質押的專利做資產評估，因此在辦理專利質押合同批准登記過程中通常要提交涉及專利權的資產評估報告。
5.以專利為紐帶的企業的合作的項目 以專利為紐帶的合作的項目通常包括企業法人之間的聯營和專利權的授權許可。專利授權許可分又稱為「專利特許」，特許形式包括排他許可、獨占許可和普通許可。專利權人將專利授權許可給被許可人使用通常要收取專利特許費。特許費可按年支付固定金額，也可以採取入門費加銷售提成的模式。如果需要採取入門費加銷售提成的模式，專利盡職調查的內容中應當包括被許可人的財務制度和統計制度是否健全、銷售數量和銷售毛收入是否可以准確計量。
二、技術自由實施的盡職調查（FTO） 企業在自主研製和首次公開銷售新產品前，應當做「技術自由實施的盡職調查（FTO）」。有的專利權人因為不熟悉專利法，思想中會存在兩個誤區：
其一，自主研發的產品不存在抄襲，因此不會侵犯第三人知識產權；
其二，本企業是光明正大的專利權人，自己實施自己的專利，不可能侵犯第三人專利權。如果不改變這兩個錯誤認識，非常可能帶來嚴重後果。 「對一項技術的自由實施（Freedom to Operate 或FTO）指的是實施人可在不侵犯他人專利權的前提下對該技術自由地進行使用和開發，並將通過該技術生產的產品投入市場。廣義的自由實施（FTO）還包括實施該技術時不違反其它法律法規的規定。而所謂的自由實施（FTO）盡職調查則是指對實施該技術是否可能侵犯他人專利權和違反其他法律法規的規定而進行的調查和研究。」專利法保護申請在先的發明創造。實施在後的發明創造即使是獨立研發且不存在抄襲的情況也可構成侵權，這是專利法不同於著作權法的特別之處。由此可見，任何研發、創新行為，都要事先查新，都應有技術自由實施盡職調查（FTO）的意識，否則有可能白白浪費研發經費、耽誤寶貴的時間。 「專利法律權利的自由運作調查就是確認自由使用目標專利的技術不侵犯第三方專利權。專利權是一種阻止別人使用其專利的權利，而不是一種自由任意使用的權利。也就是說，專利權人擁有某項技術的專利權，不代表其能自由地，不受限制地使用該技術，其技術仍有可能錄入其他專利的保護范圍。」根據我國專利法和相關司法解釋的規定，在專利侵權訴訟中，被告以實施自己的專利作為抗辯的，人民法院不予支持；換句話說，實施自己的專利也可能侵犯第三方的專利權。其理由是，己方被授予的專利，可能因為審查員在檢索現有技術和抵觸申請時沒有查出實質相同的在先專利。實質相同的在先的專利權人既有權以缺少「新穎性和創造性」為理由申請宣告在後專利無效，也可以直接起訴至法院要求在後專利權人承擔侵權責任。 新產品的自主研發前要先做 FTO，否則有可能導致研發成果在重復別人的專利技術、新品研製成功也不能上市。反過來說，FTO也會促進研發，因為第三方的專利文獻和現有技術，是可資借鑒的重要資源，研發行為站在巨人的肩膀上，可以取得事半功倍的效果。此外，研發前做FTO，還可以捕捉到第三方專利布局中的漏洞，做出巧妙的規避設計。這樣一來，既可以合法借鑒前人的技術成果，又可以巧妙地規避專利權利要求的保護范圍。 不但研發前要做 FTO，在研發後、新品上市前還要再做一次FTO。其理由是：己方研發過程可能是秘密的，研發成果也沒有申請專利；可是在將科技成果轉化成產品需要一個時間周期，在這個過程中可能有第三方在國內申請了專利，也可能有第三方在產品的目標市場申請了專利。因此，研發FTO和新品上市前的FTO都有必要做，而且操作的方法基本相同。此外，關於新品上市前技術自由實施盡職調查（FTO）的范圍，除了整個的產品和方法之外，部件、半成品、外聯寫作廠商也可能在盡職調查的范圍內。為實施新技術、製造新產品而購買關鍵設備時，也要組織FTO。擁有諸多專利權的高新技術企業在上市前，特別是在創業板上市前，一定要針對拳頭產品認真作FTO，否則一旦在上市過程中出現權利侵權投訴，現做 FTO 是來不及的，現做的 FTO報告的說服力，通常也沒有事前做的報告說服力強。
三、專利侵權訴訟中的專利盡職調查 作原告時的盡職調查：專利權人發現第三人存在侵犯專利權的行為後，首先要對侵權產品技術特徵是否落入了專利權利要求保護范圍進行調查；此後要對侵權行為人是否享有任何侵權豁免進行調查；第三要對己方專利的有效性和穩定性進行調查。值得注意的是，如果專利權人忘記繳納專利年費，專利尚未被宣布為無效，但此時專利權是不能得到司法保護的；被訴侵權人也可能提出專利無效抗辯或現有技術抗辯，被告行使這兩個抗辯權時會對原告造成風險，因為原告的專利可能被國家專利復審委員會宣告為無效。 作被告時的盡職調查：作被告時的盡職調查與做原告時的盡職調查方法相同，但是目的正好相反。被告首先要調查自己的產品是否侵犯了原告的專利權，以便行使不侵權抗辯；如果初步判定產品的技術特徵落入了原告專利權利要求保護的范圍內，被告應考慮行使專利無效抗辯權或現有技術
❹ 專利盡職調查是什麼，哪些情況需要引入專利
專利盡職調查也稱「專利交易的風險調查」或「專利審慎調查」。「專利交易的風險調查是指通過收集和分析目標專利的信息，預測和評價相關的風險問題以及收益機會，作為調查方決策參考的依據。專利交易的風險調查有助於預防侵權爭議、控制合同風險、防止專利欺詐、避免投資浪費、降低交易費用、提高交易質量等。」一個完整的專利審慎調查包括：專利資產的確認，專利交易的相關風險與評估，風險規避，與專利資產相關的利益協同，並購後專利資產的有效利用。歸納國內外先進經驗，通常在如下項目中需要引入專利盡職調查工作。一、專利經濟價值和排他權利的盡職調查1.包含專利資產的並購項目在包含專利資產的並購項目中，專利資產只是目標企業資產中的一部分。因此專利資產的確認、並購後專利資產的有效利用是盡調的主要內容，這樣的專利盡職調查難度不大、門檻不高，並購律師團隊可以提供一站式的綜合服務。但是，如果目標企業的固定資產主要是為了實施專利技術或者專利技術構成目標企業被並購的主要原因，那麼就應該選聘專業的專利律師團隊組織專利盡職調查。2.以專利資產出資的項目以專利資產出資的項目，主要是指涉及將發明專利、實用新型專利和專利申請權作為無形資產出資的項目。如果需要將無形資產計入注冊資本，專利申請權可否作為出資客體一直是一個爭議性的問題。因為專利申請權有可能無法轉化為專利權，即：在專利申請過程中被駁回，專利申請權無法形成價值，因此專利申請權在本質上是一種「或有」的財產權利；如果是以發明專利出資，盡職調查的重點應是發明專利是否存在被宣告無效的理由；[8]如果是以實用新型專利作為出資，盡職調查的重點應是考察該等實用新型是否做過《專利權評價報告》，以及該報告是否認定該實用新型專利具有新穎性和創造性。除此之外，以專利權作為資產出資，還要考察專利資產是否存在被查封、扣押、凍結或質押的情況。3.以專利資產為交易標的物的項目涉及專利資產交易，交易完成時的狀態通常是專利權轉讓或是增加專利權共有人。專利資產交易通常包括三個方面或三個要素，即：出讓方、受讓方和標的物。所以，此類項目中的專利盡職調查不僅要對專利資產進行調查（調查的內容同以專利資產出資的項目），還要對出讓方和受讓方的交易資格是否合法進行調查。除此之外，如果交易雙方或標的物存在跨境或涉外的因素，還要對目標專利是否符合我國技術進出口管制規定進行調查。以專利權為交易對象的合同，需要經過國家知識產權局批准並登記才能生效。4.以專利作為權利質押的融資項目以專利作為權利質押的盡職調查內容與專利交易盡職調查的內容基本相同。專利質押與專利轉讓有一點不同：在以專利作為權利質押的融資項目中，通常要求對被質押的專利做資產評估，因此在辦理專利質押合同批准登記過程中通常要提交涉及專利權的資產評估報告。5.以專利為紐帶的企業的合作的項目以專利為紐帶的合作的項目通常包括企業法人之間的聯營和專利權的授權許可。專利授權許可分又稱為「專利特許」，特許形式包括排他許可、獨占許可和普通許可。專利權人將專利授權許可給被許可人使用通常要收取專利特許費。特許費可按年支付固定金額，也可以採取入門費加銷售提成的模式。如果需要採取入門費加銷售提成的模式，專利盡職調查的內容中應當包括被許可人的財務制度和統計制度是否健全、銷售數量和銷售毛收入是否可以准確計量。二、技術自由實施的盡職調查（FTO）企業在自主研製和首次公開銷售新產品前，應當做「技術自由實施的盡職調查（FTO）」。有的專利權人因為不熟悉專利法，思想中會存在兩個誤區：其一，自主研發的產品不存在抄襲，因此不會侵犯第三人知識產權；其二，本企業是光明正大的專利權人，自己實施自己的專利，不可能侵犯第三人專利權。如果不改變這兩個錯誤認識，非常可能帶來嚴重後果。「對一項技術的自由實施（Freedom to Operate或FTO）指的是實施人可在不侵犯他人專利權的前提下對該技術自由地進行使用和開發，並將通過該技術生產的產品投入市場。廣義的自由實施（FTO）還包括實施該技術時不違反其它法律法規的規定。而所謂的自由實施（FTO）盡職調查則是指對實施該技術是否可能侵犯他人專利權和違反其他法律法規的規定而進行的調查和研究。」專利法保護申請在先的發明創造。實施在後的發明創造即使是獨立研發且不存在抄襲的情況也可構成侵權，這是專利法不同於著作權法的特別之處。由此可見，任何研發、創新行為，都要事先查新，都應有技術自由實施盡職調查（FTO）的意識，否則有可能白白浪費研發經費、耽誤寶貴的時間。「專利法律權利的自由運作調查就是確認自由使用目標專利的技術不侵犯第三方專利權。專利權是一種阻止別人使用其專利的權利，而不是一種自由任意使用的權利。也就是說，專利權人擁有某項技術的專利權，不代表其能自由地，不受限制地使用該技術，其技術仍有可能錄入其他專利的保護范圍。」根據我國專利法和相關司法解釋的規定，在專利侵權訴訟中，被告以實施自己的專利作為抗辯的，人民法院不予支持；換句話說，實施自己的專利也可能侵犯第三方的專利權。其理由是，己方被授予的專利，可能因為審查員在檢索現有技術和抵觸申請時沒有查出實質相同的在先專利。實質相同的在先的專利權人既有權以缺少「新穎性和創造性」為理由申請宣告在後專利無效，也可以直接起訴至法院要求在後專利權人承擔侵權責任。新產品的自主研發前要先做FTO，否則有可能導致研發成果在重復別人的專利技術、新品研製成功也不能上市。反過來說，FTO也會促進研發，因為第三方的專利文獻和現有技術，是可資借鑒的重要資源，研發行為站在巨人的肩膀上，可以取得事半功倍的效果。此外，研發前做FTO，還可以捕捉到第三方專利布局中的漏洞，做出巧妙的規避設計。這樣一來，既可以合法借鑒前人的技術成果，又可以巧妙地規避專利權利要求的保護范圍。不但研發前要做FTO，在研發後、新品上市前還要再做一次FTO。其理由是：己方研發過程可能是秘密的，研發成果也沒有申請專利；可是在將科技成果轉化成產品需要一個時間周期，在這個過程中可能有第三方在國內申請了專利，也可能有第三方在產品的目標市場申請了專利。因此，研發FTO和新品上市前的FTO都有必要做，而且操作的方法基本相同。此外，關於新品上市前技術自由實施盡職調查（FTO）的范圍，除了整個的產品和方法之外，部件、半成品、外聯寫作廠商也可能在盡職調查的范圍內。為實施新技術、製造新產品而購買關鍵設備時，也要組織FTO。擁有諸多專利權的高新技術企業在上市前，特別是在創業板上市前，一定要針對拳頭產品認真作FTO，否則一旦在上市過程中出現權利侵權投訴，現做FTO是來不及的，現做的FTO報告的說服力，通常也沒有事前做的報告說服力強。三、專利侵權訴訟中的專利盡職調查作原告時的盡職調查：專利權人發現第三人存在侵犯專利權的行為後，首先要對侵權產品技術特徵是否落入了專利權利要求保護范圍進行調查；此後要對侵權行為人是否享有任何侵權豁免進行調查；第三要對己方專利的有效性和穩定性進行調查。值得注意的是，如果專利權人忘記繳納專利年費，專利尚未被宣布為無效，但此時專利權是不能得到司法保護的；被訴侵權人也可能提出專利無效抗辯或現有技術抗辯，被告行使這兩個抗辯權時會對原告造成風險，因為原告的專利可能被國家專利復審委員會宣告為無效。作被告時的盡職調查：作被告時的盡職調查與做原告時的盡職調查方法相同，但是目的正好相反。被告首先要調查自己的產品是否侵犯了原告的專利權，以便行使不侵權抗辯；如果初步判定產品的技術特徵落入了原告專利權利要求保護的范圍內，被告應考慮行使專利無效抗辯權或現有技術
❺ 法律盡職調查的具體內容
法律盡職調查就是一種法律調查行為，通過收集並從法律或規范性政策文件的角度進行調查、研究、分析和判斷目標公司相關資料、文件、信息以及其他事實情況的，以獲知公司交易行為（資產收購、股權收購、公司並購、重大資產轉讓等）所需了解的屬於目標公司的重要事實，從而為交易行為提供合法性意見和風險性意見。法律盡職調查包括以下主要內容：
一、審查目標公司的主體資格
對目標公司主體的合法性的調查主要有兩個：一是其法人資格，即目標公司是否依法成立並合法存續，包括其成立、注冊登記、股東情況、注冊資本交納情況、年檢、公司變更、有無吊銷或注銷等。二是其經營資格，即是否具備從事營業執照所確立的特定行業或經營項目的特定資質，如建築資質、房地產資質等。
二、審查目標公司進行本次交易行為的合法性
主要是審查目標公司進行交易行為是否已經履行了特定的程序，如主管機關的審批、公司相關機構的批准等，審查目標公司進行交易行為是否有法律上的限制。
三、審查目標公司的資產情況
主要是核實目標公司的各項資產的權利狀況、權利是否有瑕疵、相應的資產是否賦予了相應的價值以及資產是否有降低的風險。
四、審查目標公司的債權債務情況
主要是核實目標公司債權的實現有無法律上的障礙以及實現的難易程度，債務承擔的風險以及承擔的大小。
五、審查目標公司的重要交易合同
對於公司的存續與發展相當重要的交易合同，通常包括長期購買或供應合同、技術許可合同、大額貸款合同、公司擔保合同、代理合同、特許使用合同、關聯交易合同等等。律師對這些合同進行審查，目的在於確定交易完成後會不會影響合同中規定的預期利益，確定這些合同中權利義務是否平衡，目標公司是否處於重大不利的情形中。
六、知識產權
律師應審查知識產權的權利狀況，是所有權還是通使用權、有效期、有無分許可、是否存在侵權訴訟等等。
七、審查目標公司的管理人員與普通員工的安排
主要審查以下內容：交易對雇傭人員有無影響，是否有相應的激勵措施，是否存在對此次交易造成障礙的勞動合同，解除勞動合同所付出的代價，有無可行的解決方案或規避措施。
八、對目標公司是否存在重大訴訟或仲裁的調查
公司的訴訟或仲裁活動直接關繫到公司的責任和損失的可能。律師的審查將注重於這些訴訟或仲裁勝訴的可能性，以及由此可能產生的法律費用和賠償責任的開支。
當然，以上是法律盡職調查的主要內容，但法律盡職調查不限於以上內容，根據交易的具體內容，也有可能還有其他的內容。需要說明的是，並非所有的盡職調查都要審查以上所有內容。對於不同的交易內容，盡職調查的內容和重點均有所不同。
❻ 專利組合，應該做什麼樣的盡職調查
專利盡職調查的基本觀點
1.
基礎項目決定調查內容。由上文的歸納可以看出，基礎項目可以是交易、特定法律行為或是專利侵權訴訟。基礎項目不同，專利權被關注的內容和重點也不相同。例如，在專利權質押融資項目中，專利權的穩定性和其在經濟方面的價值（資產評估）是盡職調查的重點；但是在專利侵權訴訟中，產品技術特徵是否落入了專利權利要求保護范圍是調查的重點。合理設定專利盡職調查的重點，會顯著地提高調查效率和質量，並有效地節約調查成本。
2.
盡職調查應當詳略得當，但是不能專注一點不及其餘。一個完整的專利盡職調查應當包括專利資產的確認，專利交易的相關風險與評估，風險規避，與專利資產相關的利益協同，並購後專利資產的有效利用等各個方面。例如，很多項目組容易忽視並購後專利資產的如何有效利用的風險和提示。委託方做一次全面系統的盡職調查頗為不易，在調查重點被滿足的情況下，主持盡職調查的專利律師應當盡可能地將上述各方面給予快速、精準的覆蓋，以期使調查報告更全面、更有質量。
3. 四步檢索法：專利族檢索，專利法律狀態檢索，專利有效性檢索，專利侵權風險檢索。[17]
四步檢索法在專利文獻信息化後使得專利律師做專利盡職調查效率可以大大提高。
專利族通常指同族專利。同族專利是基於同一優先權文件，在不同國家或地區，以及地區間專利組織多次申請、多次公布或批準的內容相同或基本相同的一組專利文獻。例如在中國申請專利之後，又將相同專利向外國申請專利；此外，將此前合案申請的一個專利拆成若干個專利後分案申請的專利可以被稱原為同案專利的同族專利。
專利法律狀態通常包括專利申請過程中的申請提交、公開、授權、無效、繳費、查封、轉讓、質押等法律狀態。
專利有效性檢索通常是針對專利的穩定性進行檢索，即盡力發現可以使本專利喪失新穎性或創造性進而導致本專利無效的現有技術或抵觸申請。
專利侵權風險檢索的目的，通常是對比己方產品技術特徵是否落入了他人專利權利要求的保護范圍之內，做此類對比的前提是檢索出他人的相關專利。
（二）專利盡職調查的內容
專利盡職調查可以大致分為四個層面：形式層面、法律層面、技術層面和 FTO 專項。
1. 形式層面的盡職調查，普通律師即能勝任
此層面盡職調查的內容包括但不限於確認專利權的類型、專利的有效期限、專利費用繳納情況、專利所有權的共有、專利是否被授權、標的是專利權還是專利申請權、專利的地域性、專利質押、查封、無效等情況。
2. 法律層面的盡職調查，通常需要精通專利法的律師主持
此層面盡職調查的內容包括但不限於：專利權的歸屬、專利權的穩定性、他人是否能對專利或科技成果提出權利主張、專利的有效期限、專利權利要求是否曾經修改、專利權人人是否放棄過發明技術方案、是否面臨潛在的侵權訴訟、是否存在對外授權許可、是否存在正在進行中的法律糾紛等。
3. 技術層面的盡職調查，通常需要專利代理人或具有專利代理人資格的專利律師主持
此層面盡職調查的內容包括但不限於本專利是否依賴於其他專利、是否存在替代技術、技術在所在行業的壟斷程度、技術的實施成本、權利要求的范圍、是否成熟的專利技術、是否依賴於背景技術、是否存在改進技術、是否存在配套技術、是否切合買方的需求、是否欠缺授權的實質條件、專利申請文件是否存在瑕疵、是否易於迴避設計、發明人是否支持專利的實施、專利權人是否具有足夠的技術能力、專利組合是否存在問題等。
4.技術自由實施（FTO）專項調查
技術自由實施調查最好由具有專利代理人資格的雙證律師來主持。技術自由實施調查（FTO）的目的主要是避免新產品上市或企業上市遭遇專利侵權訴訟和懲罰性賠償金，因此組織FTO調查時持有雙證的專利律師是最佳人選。技術自由實施（FTO）專項調查的內容包括但不限於：己方正在研發或生產的產品是否侵犯他人的中國專利權、是否侵犯他人的外國專利權；如果存在侵權風險如何從技術方面做規避設計、如何規避專利侵權風險地域和風險市場、如何發起導致他人專利無效的申請或訴訟、如何防範他人宣告己方專利無效、如果防範在資本市場融資或上市過程中遭遇「專利狙擊」。
❼ 什麼是知識產權盡職調查
就是對企業產品是否存在侵權可能做一個詳細的分析，盡職調查是企業上市前必做的工作。
❽ 盡職調查的內容包括哪些
盡職調查操作手冊 一、 盡職調查的目的盡職調查，又稱謹慎性調查，是指投資人在與目標企業達成初步合作意向後，經協商一致，投資人對目標企業一切與本次投資有關的事項進行現場調查、資料分析的一系列活動。其目的是為了確定項目公司未來成長預測的假設基礎的合理性以及項目公司對投資人不存在隱蔽的重大風險，並且保護投融資雙方免受其他利益相關方的起訴。盡職調查並不能保證能夠發現所有的潛在風險，卻是投融資雙方盡其可能的使投資交易更有效率的一種有效措施。二、 盡職調查的基本原則1、獨立性2、客觀性3、謹慎性4、全面性：調查內容和相關材料要盡可能全面5、透徹性6、重要性7、區別對待原則:針對不同的企業,盡職調查應該有所側重三、 盡職調查的基本程序 四、 盡職調查項目組成員結構1、財務審計——有豐富經驗的財務、審計人員2、經營調查——最好是有較豐富的生產製造企業管理經驗人員3、律 師——是相當關鍵的項目成員，盡最大可能發現風險4、專業人員——行業內專家，主要是指導、協助經營調查人員工作五、 盡職調查的基本方法1、 審閱通過項目公司提供的財務報表及其它法律、財務、業務等資料審閱，發現關鍵及重大影響因素。2、 分析性程序對各種渠道，如銀行、稅務、會計事務所、業內專家、同行業上市公司的公開報表以及行業研究報告等取得資料的分析，發現異常及重大問題，如趨勢分析、結構分析等。 3、 訪談與企業內部各層級、各職能人員以及其他相關內外部人員的充分溝通；向項目公司下遊客戶、上游供應商、競爭對手走訪及咨詢。4、 查詢查閱行業協會等的會議、業內期刊、行業報告等資料作比較。5、 小組內部溝通調查小組成員來自不同的背景及專業，其相互溝通也是達成調查目的的方法。六、 盡職調查的具體實施1、 前期准備工作A. 針對項目進行討論，主要以目標企業的歷史沿革，管理團隊，主營業務，盈利能力，商業模式，法律背景等為主。並對項目組成員進行分工安排。（第一輪碰頭會議）B. 根據企業主營業務，有針對性的進行市場調查，例如技術壁壘，政策導向，國內外行業現狀與未來趨勢，市場定位等。與此同時，關於競爭對手的調查，著重點放在市場佔比與技術沖突上。（第二輪碰頭會議）C. 在會中存有疑惑的問題，通過會後調查，在下次會議中進行解答，如果仍不能作答，則重點在實地考察中求證。D. 最後根據會議討論結果，編寫《企業准備資料清單》、《重點考察問題匯總》、《盡職調查行程安排》。（可對原分工安排做適宜調整）2、 訪談注意事項A. 訪談前要制定訪談提綱，防止遺漏，可參考《重點考察問題匯總》。B. 訪談前要至少提前二天制定日程安排表，並通知目標企業訪談時間、主要內容等，同時提供《材料准備清單》要求目標企業按實際情況准備。C. 訪談時要保持一種平等合作、謙虛、尊重的態度。在索要准備材料時，要注意把握語氣，採取正確的方式方法。D. 訪談記錄內容包括:參加人員和職務、訪談時間、地點和主要訪談內容；內容記錄時要注意細節，尤其涉及名稱、數據等要經過核實無誤再進行記錄；對重要內容要做好特別標記。E. 訪談記錄要及時加以整理（盡可能在當天整理）並作為重要文件予以存檔。訪談內容：整理要全面，邏輯清晰、條理分明，不可簡單羅列；搜集資料：要歸類整理，並登記入冊。3、 訪談涉及內容根據事先人員分工，各自與相關人員談話。在談話的過程中，如發現事先沒有提出准備的新資料，需及時記錄補充。具體談話內容包括：團隊、業務、市場、技術、財務以及法務。A. 團隊調查要求提供管理人員的簡歷、過去12個月中公司人員的流動情況等。身份證復印件、學位證書復印件、各位創始人的股份比例。對於管理團隊的素質考察尤為重要，例如在某些情況下，有失敗經驗的創業團隊，較其他團隊更有優勢。在股東結構考察中，除考察各個股東間關系外，還要注重股東能不能提供增值服務，例如，在市場銷售上有幫助，在技術研發上有經驗，在企業管理上有方法等。B. 業務調查業務調查，關繫到企業的盈利能力，盈利手段，是盡職調查中的重點之一。考察企業目前所採取的銷售模式，未來銷售的規劃，目標市場的客觀評價與分級，與競爭對手優劣勢比較性分析等其它外延性調查。對於內部來說，則包括：規章制度，管理流程，獎懲制度，執行能力等。C. 市場調查產品生產包括：生產設備獨立性，長期供料合同，供料合格證明，原輔料用量佔比，原輔料成本佔比，單位成本，售價等。市場現狀，未來趨勢，國內外動態，政策扶持，市場佔比等宏觀問題，這些問題需要向不同的人求證。可以采購行業報告，可以采訪專家，還可以請教行業中的CEO和董事長們。競爭對手和下遊客戶調查。無論採取什麼樣的方式方法，都需要有直接性的接觸。目的在於，客觀公正的了解同行業間的競爭性與優劣性，市場對於產品的需求迫切程度等。D. 技術調查技術壁壘，獨立性、可復制性，可替代性，其中技術的獨立性最為重要，不能與其他企業存在知識產權糾紛。聘請資深的專業人士，出具獨立的報告和分析，來驗證其技術含量。如果作為無形資產參股，必須要有專業評估報告。E. 財務調查財務是盡職調查中最重要的工作。分為兩部分：過去的財務數據和未來的財務預測。具體包括最近12個月的收入清單、資產負債表、現金流量表、月度經營狀況、預算與實際情況、銷售和毛利潤細目分類（以產品分類、以地域分類）、按企業名稱和賬齡分類的應收賬款清單、不同產品及其在收入中的貢獻、成本結構和收益率。根據不同類型企業，區分重點考察目標。對於生產型企業，根據企業提供財務數據，成本核算等需要再次計算確認，不能把企業提供數據作為參考目標。目的在於確定產品的盈利能力，下遊客戶需求的可替代性。F. 法務調查提供母公司、子公司、控股公司、關聯公司的營業執照以及法人身份證復印件各一份；外加歷史沿革中歷次變更的公司章程和股東會決議、勞動合同、知識產權相關條款、商標備案、正版軟體購買憑證、法院判決書等。4、 調查注意要點A. 積極鼓勵被訪談人員對企業的現有運作提出個人的見解，對未來的改進建議。B. 事先設計好要求企業提供的資料格式，能獲得電子數據最好。C. 項目組成員要相互交流所獲得的信息，並在第一時間里撰寫報告，以便及時發現問題，方便在次日的工作中再次和企業進行交流。D. 在報告編制上，項目組成員要使用統一的模板格式，以便於報告的合成。E. 在報告形成過程中，要充分利用各種分析方法、工具來簡明扼要地把分散的信息表達出來，並作出評價。F. 對於多天的調查安排，有必要在每晚進行碰頭會議，針對各自負責領域的調查情況進行溝通，制定第二天的調查安排。對於當天的調查內容，做《階段性調查小節》。對已經搜集到的資料進行匯總，並編制《搜集資料目錄》，以便作為《盡職調查報告》的附表。七、 盡職調查報告1、 盡職調查報告的基本框架1) 概述概述部分是對本報告所獲得的信息的一個概括，使報告的閱讀者對被調查企業的重大信息有個基本的掌握。2) 盡職調查內容n 法律調查n 經營調查n 財務調查n 投資合作方案3) 總結2、 盡職調查報告表述的要求盡職調查報告中要盡量對企業的各關鍵結構做出分析、評價，要求把項目成員所獲得的分散的、格式雜亂的文件、表格、數據、訪談記錄等信息，用專業的分析工具、指標統計比較、曲線、圖示等方式表達出來，盡量少用長篇文字描述，使閱讀者能夠快速明白所要表述的意思，力求簡潔清晰、一目瞭然。3、 盡職調查報告撰寫技巧1) 使用恰當的標題2) 適當表達意見和建議3) 運用圖表，如曲線圖、比較表、圖案等4) 表達內容要量化5) 語句、段落精練、簡明扼要6) 用圖框、下劃線、斜體字、加粗以示重點 附件： 材料准備清單 基 本 證 照 文 件名 稱備 注基礎證照營業執照、稅務登記證、機構代碼證、開戶許可證、貸款卡權屬證件土地證、房產證公司章程含歷次變更章程、股東會決議、股權轉讓協議書等財 務 資 料名 稱備 注財務制度 財務報表近三年、半年度、季度和月份報表成本費用各種產品單位生產成本、主原料用量及成本佔比、三項期間費用具體構成明細表債權和債務明細表以及形成的原因各筆銀行貸款及其他借款的金額、利率、期限、到期日及是否有逾期貸款對關聯企業和個人的相互借款、擔保及抵押情況詳單稅務目前執行的各項稅種、稅率，各種完稅證明、電子繳稅憑證、增值稅發票，稅收優惠情況固定資產主要固定資產明細表（原值、凈值）專 利 等 特 別 項 目名 稱備 注專利證書證書原件、轉讓協議、專利局轉讓審批證書及公示文件政府支持項目相關證明商標注冊證書 資產評估報告 相關資質證書GMP證，衛生許可證、行業資質、安全及環評證書等其 他 輔 助 材 料名 稱備 注公司架構股權結構圖、組織架構圖、人員崗位配備、股權激勵計劃團隊資料股東、高管、核心技術人員簡歷；薪酬制度；勞動合同樣本可行性報告生產工藝流程圖；生產，科研，市場未來規劃分析上下游關繫上、下游企業客戶相關合同、各公司銷量佔比市場關系競爭企業、產品、目標市場競爭優劣勢分析