我國主要污染物排污權交易實踐的效果與評價

『壹』 什麼是排污權交易

排污權交易是指在一定的區域內，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調劑排污量，從而達到減少排污量、保護環境的目的。

1997年以來，美國環保協會在中國開展了以二氧化硫排污權交易為代表的一系列項目，提倡在環境管理中引入市場化的經濟手段，探索既有利於環保又能促進經濟發展的新方法。美國環保協會與國內政府和研究部門合作，開展了排污權交易在中國政策和立法方面的研究。

1999年4月，中國總理朱鎔基訪問美國期間，中國國家環保總局局長解振華和美國環保署署長卡羅·布朗共同簽署了《在中國利用市場機制減少二氧化硫排放的可行性研究》的合作意向書。1999年9月，美國環保協會與國家環保總局簽署協議，在中美合作框架下開展總量控制與排污權交易的研究與試點工作，本溪和南通被確定為首批試點城市。2001年9月，江蘇省南通市成功實現了我國首例二氧化硫排污權交易。

2002年3月，國家環保總局發環辦函［2002］51號文，決定與美國環保協會一起，在山東省、山西省、江蘇省、河南省、上海市、天津市、柳州市以及中國華能集團公司開展「推動中國二氧化硫排放總量控制及排污交易政策實施的研究項目」（簡稱「4+3+1」項目）。

1999年11月和2004年5月，美國環保協會先後出版了《總量控制與排污權交易》、《中國酸雨控制戰略——二氧化硫排放總量控制及排放權交易政策實施示範》書籍和光碟；與國家環保總局宣傳教育中心共同製作了《排污權交易在中國》電視片，並於2004年10月在中央電視台成功播出。

2008年11月，由環境保護部環境規劃院主辦，美國環保協會主要協辦的「排污交易國際研討會:政策創新與商機」在南京大學召開。各省、市政府官員，國內外專家學者，各地排放權交易所等150餘家單位的250餘位代表圍繞「污染物總量控制與市場經濟政策」、「大氣排污交易」、「水環境管理與排污交易」、「碳市場與環境金融產品」四個主題，以主題報告和互動討論的形式，進行了積極的交流。

『貳』 中國排污許可制度改革成效顯著嗎

就在這幾天，河北省滄州市一家石化企業拿到了環保部門頒發的排污許可證。這是企業未來三年大氣、水、雜訊、固體廢物等污染物排放的依據。

當前固定污染源仍然是我國污染物排放的主要來源，實施統一公平、覆蓋全面的排污許可制度，是落實《生態文明體制改革總體方案》的重要改革舉措。2016年11月，國務院辦公廳印發《控制污染物排放許可制實施方案》，明確要將排污許可建設成為固定污染源環境管理的核心制度，作為企業守法、部門執法、社會監督的依據，為高效監管固定污染源，有效改善環境質量奠定製度基礎。

這位負責人表示，建成全國統一的排污許可證管理信息平台，實現信息平台與環境保護稅徵收平台、企業徵信平台數據共享，解決數出多門和監管效能不高的問題，同時也為方便社會公眾監督，提高環保部門規范執法、精細化執法和信息化執法水平奠定基礎。

下一步，我國將加快排污許可改革實施進程，推動《排污許可條例》制定出台。組織開展固定污染源清理整頓，全面摸清排污企業底數，有序推動排污許可證核發，到2020年實現排污許可制度對所有固定污染源全覆蓋。

同時，生態環境部等部門將加大依證監管執法力度，重點打擊企業無證排污、超標超總量排污、不按規定自行監測等違法行為。健全企業環保信用評價和信息強制披露制度，將違反排污許可行為納入信用評價體系。落實地方政府管理責任，將各地推進落實排污許可制的情況納入中央環保督察，對無證排污和不按證排污企業數量多的地區，實施量化問責等，為打好污染防治攻堅戰提供堅實的制度基礎。

來源：新華社

『叄』 排污權的排污交易權的作用與意義

排污權交易自20世紀60年代提出以來，尤其是1990年被用於二氧化硫領域以來，已經獲得了巨大的經濟效益和社會效益。但是目前對於排污權交易的作用和意義即使是在實踐最為成功的美國也存在著不同的看法。在美國，如新墨西哥州參議員米尼西將其稱之為「80年代出現的最有希望的設想」。我國的很多學者也認為，相比傳統的環境管理模式，這種市場理念的廣泛應用，必定會更有效的減少污染排放。而有的學者卻認為這種環境管理的手段沒有想像中的完美。如美國自然資源保護聯合會的律師、聯邦環保局空氣污染處前處長在1986年的一次談話中把「泡泡」政策稱作允許公司增加污染的一個「騙局」。同樣排污權交易在中國也受到很多學者的非議，他們認為實施此政策是對西方法律的照搬照抄，在我國完全沒有成功的可能性。充分合理設置和建設排污權交易市場制度，是推動我國大氣污染和水污染防治工作可持續發展的重要途徑，今後我國大氣和水的環境保護能否取得更大的成效取決於是否形成真正意義的排污權交易市場，它不僅具有經濟價值，更具有很大的環保價值。概括起來，排污權交易的主要作用和意義有以下幾個方面： 實現排污權交易的途徑是建立可轉讓的排污許可（TDP）市場，通過可轉讓的排污許可市場可以提高分配治理費用的效益。不同企業的污染治理水平有差異，傳統的強制控制模式要求所有的同類的排污企業按照相同的標准排放污染物，這必然導致治理水平較高的企業弱化自己的排污治理，因為少排放並不能給企業帶來經濟利益，只會增加成本；而治理水平較低的企業除了繳納超標排污費或提高排污水平外也別無他法，如此就會導致社會治理成本和效率低下，排污權交易的實質就是污染源獲得了環境物品的產權，在利益最大化行為的導向作用下，污染源在購買排污權和污染治理之間做出了對自己有利的選擇：當治理成本高於排污權市場價格時，污染源會少治理一些污染而通過購買排污權加以補償；反之，如果治理成本低於排污權市場價格時，污染源則會傾向於通過治理污染而將富餘的排污權在排污權交易市場出售。這使得治理任務在各個污染源企業之間實行再分配，而治理成本低的污染源企業將承擔較多的治理任務，有利於社會福利的增加。在其他條件不變的情況下，排污權交易市場將導致治理成本與排污權交易價格的平衡，但是技術的改變會不斷降低治理成本，那些具有先進技術的排污源企業因而會獲得通過治理得到的機會，這一動力是在行政調控機制下不可能出現的。因此，只要排污源之間存在著污染治理成本的差異，排污權交易就可以使交易雙方都獲益，即治理成本低於交易價格的企業會把削減剩餘的排污權用於出售，而治理成本高於交易價格的企業會通過購買排污權實現少削減、多排放。由於市場交易使排污權從治理成本低的污染者流向治理成本高的污染者，這樣社會以最低成本實現了污染物的削減，環境容量資源實現了高效率的配置。
美國環保局自實行排污權交易後己經取得了較好的減少排污量的效果。例如在實施排污權交易之前預測，要達到規定的排放目標，不實施交易政策時每年用於達到控制目標約需要投資50億美元，實施交易政策後每年只需40億美元；但結果是，實施排污權交易後實際上只需要20億美元。實踐證明，排污權交易政策不僅有效地保證了環境控制目標的實現，而且節省了社會總體減排費用。 排污權交易有可能加快污染源達標的速度，污染者對於排污收費制度和排污權交易制度的應對表現完全不同。排污權的可轉讓性不但刺激污染者盡早採用現有的污染治理技術，還促進其不斷開發新的更有效的技術。
在命令控制系統下，污染源有兩種選擇：一是接受治理技術方案，二是反對制定的排污標准。對於治理成本較高的污染源，提高治理水平意味著付出高額的費用，最經濟的解決辦法就是違反制定的標准進行「超標排放」，這樣做雖然也要支付一定的超標排污費，但與改進技術相比還是更經濟的，因此污染源出於節省資金的目的通常選擇支付排污費的方案。在排污權交易的條件下，選擇技術的自由留給了排污廠商，一方面，排污廠商在企圖迴避法律責任時無法以技術不可行性作辯解，因此付出的費用還不如去開發新的治理技術，或購買排污。另一方面，提高新技術節省下來的排污權份額可以通過市場出售給需要排污權的污染源。這樣說來，面對潛在更大的需求市場，新技術供應商就會更加積極的投資開發新技術，由於供求雙方的積極性很高，有理由期望新技術的採用可以更加迅速。 採用行政命令方式規定排放濃度標准，企業治理污染、削減排污量，或硬性規定不準新建、擴建、改建企業以防止增加環境中污染物的濃度，有的還對新產品和新工藝施加了比較重的懲罰，新工廠和新產品必須通過冗長的法律和行政程序才得以獲准通過，結果的不確定和延誤阻礙了新的投資，這樣極大的束縛了地區經濟的良好發展。
而排污權交易的靈活性使得新污染源可以通過購買排污許可從而自由進入某一地區，有助於該地區的經濟增長，同時不使空氣質量下降，由於這種出售的買賣交易行為，現有的污染源在經濟刺激的作用下樂意自覺地增加對污染的治理，最終達到經濟發展和環境保護的協調發展。 由於將具體的治理決策權交給了排污單位，政府部門將集中精力確定合適的環境保護目標，並能夠集中精力執法，以保證目標的實現。總量控制將鼓勵更廣泛的公眾參與。例如，公眾參與總量控制目標的確定，企業積極尋找低成本污染控制方案等。排污權交易將糾正現有系統最嚴重的缺點之一就是環境管理部門在實施政策和有效執法方面質量低下的問題。部分原因由於現有污染者利用排放標准這些復雜的經濟技術條件來拖延守法。管理部門對於檢測投資較少也是原因之一。由於檢測不足，管理部門必須依靠污染者提供關於排放的大量信息，由於排污者往往不願意申報超標情況，環保局很自然的會對執法產生過分樂觀的觀點。排污權交易將為有效監測和執法提供更強的刺激。如果污染者不希望嚴格執法，這可以反映在交易市場的低價競標。當非法排放不存在較大被發現的風險時，污染者必定不會投資購買排放許可了。而在排污權交易制度下，監測和執法將是管理機構的頭等大事。此外，許可的所有者也都將支持嚴格的執法，以保證自身持有的許可不會因為其他污染者的欺詐行為而貶值。市場經濟體制下，企業作為真正的法人實體，治理環境污染的責任完全應由企業自己負擔，治理污染應當是企業最正常的經濟行為之一。

『肆』 排污交易權的存在的問題

排污權交易對我國環境保護的意義以及目前排污權交易試點中存在的問題
(一)與我國現行環保政策相比，排污權交易制度是污染物「總量控制」的有效措施，是將市場機制引入環境保護的一條重要途徑。
與「排污收費」的污染控制辦法相比，排污權交易制度體現的是一種「總量控制」的污染控制策略。即無論排污權在排污者之間如何交易，區域內排污總量是不會增加的，區域內環境質量不會有惡化的危險。
目前，由於我國排污費徵收標准和超標排污處罰標准嚴重偏低，環保部門其他手段缺乏，而且力度微弱，客觀上造成「付費即可排污」的不合理狀況，污染物排放總量難以得到有效控制。我國主要的排污管理制度包括「三同時」制度(即建設項目中防治污染的設施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用)、排污收費制度、排污許可證制度、污染源限期治理制度等。對排污收費而言，盡管2003年出台的《排污費徵收使用管理條例》規定，直接向環境排放污染物的單位或個體戶，應當按規定繳納排污費。但是，現行排污費標准仍然偏低，與污染治理成本相比是杯水車薪，而且不能隨著污染治理成本的變化而變化，即不能及時准確反映污染治理的真實成本。就超標排污處罰而言，我國僅在《大氣污染防治法》中規定，超過國家和地方標准向大氣排放污染物的，由所在地縣級以上環保部門處最高10萬元的處罰。根據有關規定，還不能對其進行二次處罰。按照這種辦法，只要繳納排污費或超標排污罰款，就獲得事實上的排污權。排污許可證制度在實踐中已差不多變成注冊制度，對企業來說是零成本或低成本。這樣，企業超標排污就缺乏制約，污染物總量也難以得到有效控制。
這種低成本取得的排污權，客觀上造成以下三個問題：一是排污企業寧願繳納排污費，一些排污大戶甚至在資金預算中，就專門列支了排污費和超標排污罰款支出；二是一些地方環保部門，尤其是基層環保部門演變成排污費徵收機構，對企業造成的污染只要繳納排污費或罰款就不再過問；三是一些財政困難的地方，仍然存在默許甚至鼓勵企業排污的現象。實行排污費「收支兩條線」之前，這種現象普遍存在。此後雖採取「收支兩條線」，但由於90%的排污費仍作為地方財政收入，所以一些地方依然存在默許排污的現象。
排污權交易制度不僅能體現「總量控制」的污染物控制策略，而且能依靠市場手段使企業主動實現「總量控制」目標。政府核定區域內污染物總量後，排污權進入市場進行交易，減少排污節約的排污權可以在二級市場上買賣獲利。這樣，排污者就有減少排污的積極性。可以設想，如果區域內排污總量一旦確定，排污權就獲得了類似壟斷資源的身份，有限的排污權必然帶來價格不斐的交易，企業在利益驅動下，自然會珍惜有限的排污權，減少污染物的排放。
比較而言，目前「付費即排污」的污染控制辦法，更多是依靠政府行為來推動環境保護。排污費由政府強制徵收，排污許可證由政府授予，超標排污由政府處罰，大部分污水處理設施也是由政府投資興建，企業是否執行環保政策過多地依靠行政手段的被動監督。這樣，一方面企業缺乏珍惜環境的內在壓力和動力。更有甚者，一些地方環保部門和排污企業之間相互博弈，最後形成「協議」收費，喪失了排污費應有的政策功能，「誰污染，誰治理；誰治理，誰受益」的原則難以落實。另一方面，這種污染控制辦法還容易導致政府背上沉重的財政負擔。盡管經費投入逐年加大，但是環境質量並未得到根本改善。此外，這種政府主導型的污染控制，還存在諸多「尋租」或風險，比如，一些地方環保部門借機干預企業的正常生產，隨意減免排污費，違規使用排污費等。這些現象反過來又增加了政府監管的難度。
(二)我國排污權交易試點中遇到的主要問題。
近年來，天津、江蘇、浙江、上海、山西、河南、廣西等省區市先後開展了排污權交易試點，交易對象主要是二氧化硫排污權。其中：江蘇太倉港環保發電有限公司和南京下關發電廠之間、天津大港發電廠和天津石化公司熱電廠之間的二氧化硫排污權交易較為成功。此外，江蘇、上海還開展了污水排污權交易試點，也取得了良好效果。但從總體上看，我國排污權交易的規模和程度還遠遠落後於環境保護的形勢。阻礙排污權交易進一步推開的因素主要有：
一是「總量控制」的環境保護目標尚未成為環境保護的核心思想。在現行環境保護法律法規中，除了個別針對特種污染物的規定中體現有「總量控制」意圖外，主要的法律法規均沒有明確「總量控制」的規定。在「排污付費」的污染控制策略下，只要付費就可以排污，這樣，企業顯然不會再去市場上購買排污權，也不會有企業賣出排污權。也就是說，沒有對排放量的總量限制，就沒有市場。
二是排污權一級、二級市場十分脆弱。從一級市場看，相對於土地、礦產等有形資源而言，排污權有償使用缺乏政策和法律依據。據調查了解，現在要成立經營排污權出讓和交易的企業，辦理工商執照和稅務登記都碰到難題。另外，目前存在著新建污染企業和已建污染企業之間，在排污權初始分配方面有償和無償取得「雙軌並存」的不公平局面，挫傷了企業有償取得排污權的積極性。即使是有償取得，是通過拍賣方式還是政府定價也值得研究，前者可能會導致大企業進行市場操縱，囤積居奇；後者存在著不能及時反映市場供求關系之弊。排污企業和掌握著排污許可證發放權的環保監管部門之間還可能存在「尋租」行為，一旦有企業通過非法手段獲取排污權，就會打擊別的企業珍惜排污權、減少污染物的積極性，最終會出現排污權「有價無市」的局面。
此外，我國排污權交易二級市場亟待規范。我國各類企業數量多、規模不等、分布零散，這種狀況直接決定了排污權交易市場的基礎信息尋求費用過高，環境保護部門監測與執行費用也會過高，導致整個排污交易市場信息不充分。在競爭激烈的行業中，為限制競爭對手的發展，擁有富餘排污指標的企業則可能不願意出售自己的剩餘排污權，造成排污權的浪費，或者漫天要價，擾亂了排污交易秩序。
三是有關排污權交易的政策和法律滯後。目前我國排污權交易尚處於試點階段，雖然基層環保部門和企業都希望能及時出台有關排污權交易的具體規章制度，部分省市如山西、江蘇等還相繼出台了一些地方性的排污權交易法規，但是在國家層面上還沒有針對性地立法，排污權交易從審批到交易，尚沒有統一的標准。
四是環保的「總量控制」和追求經濟增長之間的矛盾難以平衡。實施排污權交易必須首先科學核定區域內排污總量，而且一旦核定，一個時期(通常為一年)內不宜調整，否則將失去總量控制的目標。我國排污權的核定尚處於初始階段，由於一些地方片面追求發展的速度和粗放型經濟增長方式仍未從根本上得到改變，所以導致經濟增長與環保總量控制之間出現矛盾，使得排污總量的確定成為排污權交易的難點，個別地區總量控制的底線不斷被突破，使得整個排污權交易體系非常脆弱。
五是地方保護主義仍然存在。在一些地方政府的眼中，限制排污就等於限制生產，出於對本地經濟利益的考慮，往往默許企業暗中增加排污量。此外，在一些跨市、跨省的排污權交易中，計劃賣出方的行政部門常常介入交易過程，禁止把排污權指標轉讓給其他地區，要求只能在本地區內進行排污指標交易。這種地方保護主義也使得排污權交易受到限制，排污權交易市場難以有效運作。

『伍』 為什麼排污權能進行交易

20世紀70年代，美國環保局（U.S. Enviromental Protection Agency，EPA）推出了一項排污權交易計劃（U.S. Emissions Trading Program），將污染物（如二氧化硫、污水、重金屬等）的排放權進行交易。

排污權交易的對象是「排污削減信用」，污染企業通過削減排污量，使污染物實際排放量低於政府法定標准，削減的差額部分由企業申請超量治理證明，經政府認可即可成為排污削減信用。

我們從科斯定理（由諾貝爾經濟學獎得主羅納德·科斯（Ronald coase，1910—2013）提出的一種觀點，認為在財產權利明確界定，並且交易成本為零的條件下，可以實現資源配置效率最大化）可以知道，既然日常商品交換可被視為一種權利（產權）的交換。

那麼，當我們將污染權也視為一種商品時，我們也可對其進行交換，從而通過市場交易來使污染控制達到最好的效果。並且，由於該交易過程是一個市場運行機制，污染治理量可根據治理成本進行變動，它具有更強的資源配置能力和更低的總協調成本，因此，它可以通過有效控制住污染物的排放總量，達到改善環境質量的目的。

『陸』 資源環境經濟學問題+排污權交易的優缺點

排污權交易的優缺點

（一）實行制度上的問題
排污權交易要以污染物總量控制為前提，而污染物排放總量應當根據當地環境容量也就是自凈能力確定。但環境容量受多種不確定的因素影響，很難准確得出。因而實際確定的污染物總量只是一個目標總量，更多時候它表現為最優污染排放量（由邊際私人純收益和邊際外部成本共同決定）。也就是說如果排污權交易建立在最優污染排放量基礎上，污染物排放總量極大可能超出環境容量，毫無疑問會構成對環境的破壞。
環境標准和排放標準的進一步准確化是排污權交易順利進行的必備條件。環境標准從形式上看，似乎體現了各污染源之間的公平，但實際對於不同的排污企業，可能因為背景水平、治理難度等的差異並未公平地分攤削減污染的負荷。現行排放標准對於新興污染控制政策的改革甚至產生一種限制。
排污權交易原則上禁止各功能區之間排污許可證的轉讓，但在特殊情況下可以。這就是當環境圍繞壓力大的地區向污染壓力小的地區轉讓排污權時，適用兩地環保部門協商制定的「兌換率」。然而由於兌換率直接涉及兩地的經濟利益，可以想見達成一致是非常困難的，又會增加政府的管理成本。
非排污者可以進入市場購買排污權，從理論上來說違反了污染者付費原則。實際上將一部分責任轉嫁給無辜的非排污者，由於非污染者的原因減少了污染，意味著在環境自凈能力許可范圍內又可以多排放，極不公平，長此以往，後患無窮。從實踐看，中國不會有那麼多的環保組織和個人有能力參與到市場中來，就算有，也不可能長期負擔這本不應該由他們支付的排污權。
此外，未能適當地考慮排污時間問題。效果良好地滿足短期環境標准意味著除控制污染外還要控制時間。污染是一個復雜的問題，環境自凈能力在不同的時期不同的條件下有所不同。如果節省的排污權在同一時期使用，又恰好遇到自凈能力差的時期，就等同於超標排放。
（二）環境行政管理部門面臨的問題
從政府角度看，按照政治學理論，政府存在一個自我擴張的傾向，總是希望多管事。同時，政府總是希望手中的錢越多越好，通過環境稅、排污收費等手段，在保證環境效果之外還可以獲得一筆可觀的經濟收入。而實施排污權交易，只能得到環境污染產權出售的收益。並且，實現許可證市場的均衡需要很長的時間並產生大量的交易費用。因此，政府會偏好政府幹預的手段，也就不會對排污權交易這樣的靠市場機制解決問題的方法太感興趣。
作為一種市場手段，建立排污權交易制度的關鍵問題之一就在於如何合理地將初始排污權分配給數個污染源。初始分配權一般有兩種方法可以來獲得：它可以在現有的排污者中分配；或者可以通過拍賣或抽簽的方法在范圍更廣的申請者中分配。對於局部的污染物而言，其中一些許可證可以免費發放；而對於全局性的污染物來說，許可證應該進行拍賣。但是，如何合理確定分配方式呢？如果採用免費發放的方式，政府管理部門就不能取得經濟利益。而如果對初始排污權都進行拍賣，則有可能增加實施排污權交易制度的阻力。因為排污企業提供了就業機會，交納了稅收，生產了社會需要的產品，卻需要以較高的競標價格購得初始排污權，也可能影響投標人的積極性。投標人越少，拍賣者所能得到的價格就越低。怎樣確定初始排污權的分配方式，對政府管理部門也可能成為難題。
在實施總量控制基礎上的排污權交易中，合理有效的監督管理必不可少，否則，政策就會偏離目標。由於排污權交易中容量資源轉變為有價值的財產，企業的牟利動機將表現的更加強烈。如果監管不嚴，違規可能獲得利益，比如出售非減排的排污權，排污權交易的市場規則就會被破壞，也就不可能達到預定的目標：以最小的成本實現環境資源的優化配置。而怎樣實現有效的監督管理，怎樣分配好初始排污權，既要完善的監督機制，又要監督人員本身的素質高，更高的要求在目前的環境監督管理體制下還有一定難度。
（三）立法上的困難
排污權交易中有可能出現兩類很不相同的市場勢力。第一種是定價污染源或污染源聯盟，為了自己的經濟利益，試圖操縱許可價格。第二種是掠奪性污染源或污染源聯盟試圖把許可市場作為手段，減弱他們在生產和銷售市場上遇到的競爭。也就是說，由於許可證數量的有限，持有者會產生囤積、投機的行為，許可證還可能成為行業或地區生產壟斷一種方式。在對排污權交易進行立法加以規制時，很難對這些行為加以界定。標准過嚴，可能會影響當地經濟發展；反之，不僅破壞環境，還會影響經濟的長期發展。在懲處這類囤積、投機行為，確定其法律責任時，只能處以經濟和行政處罰，難以追究其刑事責任。懲罰力度也會影響交易者對市場規則的遵守，不能減少執法中的任意性和不確定性。

『柒』 排污權的排污權交易的內涵與特

在正式了解排污權交易之前，有必要對排污權的內涵進行充分認識。 排污權又稱排放權，是排放污染物的權利。它是指排放者在環境保護監督管理部門分配的額度內，並在確保該權利的行使不損害其他公眾環境權益的前提下，依法享有的向環境排放污染物的權利。 1968年，美國經濟學家戴爾斯首先提出排污權概念，其內涵是政府作為社會的代表及環境資源的擁有者，把排放一定污染物的權利向股票一樣出賣給出價最高的競買者。污染者可以從政府手中購買這種權利，也可以向擁有污染權的污染者購買，污染者相互之間可以出售或者轉讓污染權。
排污權交易的內涵
關於排污權交易的內涵，國內學者經過研究產生了很多有益的見解，主要有以下幾類的觀點：
其一，排污權交易是指在環境保護部門的監管下，各個排污主體將持有的排污指標在符合交易法規的條件下進行有償轉讓，且權利主體通過轉讓排污權獲取利益的行為。
其二，排污權交易是指管理當局制定總排污量上限，按此上限發放排污許可，排污許可可以在市場上買賣。該手段的實質是運用市場機制對污染物進行控制、管理。它把環境保護問題、排污權交易同市場經濟有機地結合在一起。
其三，排污權交易是政府作為社會的代表及環境資源的擁有者，把排放一定污染物的權利像股票一樣賣給出價最高的競買者，污染者相互之間可以出售或轉讓污染權。通過污染權交易，有助於形成污染水平低、生產效率高的合理經濟格局，同時也避免了在徵收排污費過程中存在的問題，保證排污費超過減少排放的極限成本，最終促使環境質量隨經濟增長而不斷改善。
其四，排污權交易是在滿足環境保護要求的前提下，建立合法的污染物排放權利即排污權，利用市場機制通過污染者之間交易排污權，以此來控制污染排放，實現低成本治理污染的方法。
以上觀點從不同側面闡述了排污權的內涵，但都比較片面，有的沒有突出總量控制在排污權交易過程中的重要性；有的沒有揭示出排污權是作為一種經濟手段進行環境管理的性質；有的忽略了排污權是環境容量資源使用權的本質。
本文認為，排污權交易是在一個有額外排污削減份額的公司和需要從其他公司獲得排污削減份額以降低其污染控製成本的公司之間的自願交易。它以一定地區在一定期限內污染物總量的控制為前提和目標，充分有效使用當地的環境容量資源，以經濟政策和市場調節手段鼓勵企業通過技術進步減少污染，進而進行企業間的排污權買賣行為，最大限度減少治理污染的成本，提高治理污染效率的一種控制污染的環境保護手段。排污權交易同傳統的管理政策相比，能夠更多、更快地實現污染物排放的削減。排污權交易計劃的靈活性使得商人們能夠評價他們的最佳控制方案，如選擇內部控制或通過市場與其他人合作取得排污削減，同時，也向公眾保證了他們履行排污削減的責任。它是用市場這只「無形之手」來控制環境污染的一種較為有效的方式。 與強制性環境制度相比，排污交易制度是控制環境污染更為合理有效的經濟手段。主要表現在以下方面：
1、有利於降低污染控製成本、提高經濟效率 因為每個企業的污染治理水平不一樣，對於有的企業來說治理污染所花費的成本太高，在國家允許實行排污權交易的情況下，控制污染成本較低的排污者將發現自己控制污染比在市場上購買排污權更便宜，而控制污染成本較高的排污者則發現在市場上購買排污權比自己控制污染更合算，於是排污權就可以在污染控製成本不同的排污者之間進行交易，從而實現雙贏的局面，有利於整個社會的污染控製成本達到最低，同時保證了企業的利益，促使市場經濟的高效發展。
2、有利於經濟的發展 實行排污權交易，使得控制污染成本較高的排污者能夠通過購買排污權繼續生存下去而不必花費巨額去實現法律或政府規定的排污權指標，集中財力和精力進行生產經營，而控制污染成本較低的排污者則通過自身的有效污染治理產生更多的排污權，並通過市場將多餘的排污權通過買賣獲取利益。這個措施使得在環境容量飽和的情況下，新建或擴建企業可以通過購買排污許可證自由進入某一個地區，老企業可以將富餘的排污指標有償地轉讓給新企業，使之在環境容量內獲得一定的排污權，這樣既促進了區域經濟持續發展，又調整了產業結構，既能充分發揮富餘排污指標的經濟社會效益又保存了新生企業的生存條件。
3、有利於技術水平的提高 排污權交易允許企業間在符合法律規定條件下自由轉讓排污權，賦予企業自由選擇權，既可以自身努力實現環境排污治理，也可以通過購買排污權來實現污染治理指標，改變了以往企業消極、被動地接受政府管理的方式。如果因改進治理污染技術而節省的費用大於購買許可證的話，企業就會因技術革新而提高競爭力，同時那些採用低污染生產工藝的企業還可以將剩餘的排污權用來出售以獲利，這樣就會對污染企業提供連續的反刺激，鼓勵企業採取更有效的技術工藝來減少污染。面對潛在的更大的需求市場，新技術供應商也會更加樂意投資開發新技術，因為供求雙方的積極性都很高，因此，這將會加速新技術的發展。
4、排污權交易更有利於政府環境管理職能的實現,通過制定排污權交易，政府制定稅率或收費標准時，不必去了解企業的污染控制技術和成本，也不需要進行稅率或收費標準的調整，只要企業達到排污指標就可以。這不僅減少了政府環境管理的費用，而且還有助於賦予企業更多的自主經營權，減少對生產的干預和經濟的波動，提高市場經濟效率，有利於調動企業積極性，主動配合國家環境保護行政主管部門的管理活動[4]，所以排污許可證制度是現代市場經濟制度發展的一大進步的表現。
5、排污權交易市場的存在有利於公民表達自己的意願，擴大環保的群眾基礎。環境保護組織或個人希望改善環境狀況，可以進入市場購買排污權。然後將其控制在自己手中，不再賣出。當然，政府必須保證排污權總量是受到控制且不斷降低的。美國的一些環保組織曾向社會募集捐款用於購買排污權，並且得到了熱烈的響應。如果市場是完全競爭的，可以預見還會出現以買賣排污權來謀利的經紀人，甚至出現排污權股票和期貨市場。這對活躍排污權交易市場是大有裨益的。 排污權交易是一種以市場為依託的經濟政策和經濟刺激手段。它充分發揮了市場機制配置資源的作用。排污權交易的特徵主要表現在以下幾個方面：
第一，排污權交易是一種平等主體之間的民事法律行為。
排污權交易的行為體系包括行政行為、中介行為和買賣行為。其中買賣行為是排污權交易的主要法律行為，決定排污權交易的法律性質是一種民事行為，也是排污權交易與其他環境保護手段的重要區別之一。排污權交易應遵循所有民事交易行為的基本准則，即自願、協商、公平、有償原則。中介機構是市場經濟發展成熟的產物，排污權交易中介機構能為交易提供排污指標的供需信息，為交易創造和提供便利條件，是交易成功的有力助手。由於排污權的特殊性，其交易離不開政府的參與。政府的行政行為表現為保證交易的目的而進行的行政指導、交易過程中的行政審核、交易後的監測監督，這些均是排污權交易行為的重要組成部分。
第二，排污權交易是一種經濟政策和經濟刺激手段。
聯合國經濟組織與發展自治理事會於1991年1月提出的《關於在環境政策中使用經濟手段的建議》中建議成員國更加廣泛、堅定地採用經濟手段，以作為其他政策手段的補充或替代。該建議提出了四類經濟手段供成員國參考：第一是收費和收稅；第二是可交易的許可證；第三是押金制度；第四是財政補貼。從該建議可以看出排污權交易是一種環境保護的經濟手段。1992年聯合國環境與發展會議通過的《里約宣言》的原則16指出：「考慮到污染者原則上應承擔污染費用的觀點，國家當局應該努力促進環境成本內部化和利用經濟手段，並且適當的照顧到公眾利益，而不歪曲國際貿易和投資。」這次會議通過的《21世紀議程》第8章強調：「需要做出適當努力，更有效和更廣泛的使用經濟手段」；「各國政府應考慮逐步積累經濟手段和市場機制經驗……以建立經濟手段、直接管制手段和自願手段的有效組合」。這標志著像排污權交易這樣的環境經濟政策與其他環境政策是完全不同的。
第三，排污權交易是一種以市場為基礎的污染控制模式。
美國聯邦成文法規定了一種利用市場機制達到預防污染和廢物減量化目標的「市場控制」模式。污染成本的外部化往往造成社會的不公平和經濟效率低下，「市場控制」模式就是通過污染成本分配的改變來提高公平和效率，其出發點是把污染成本作為產品的一項成本，而不是任其轉嫁給社會。《清潔空氣法》1990年修正案中提出的排污權交易制度就是一種典型的以市場為基礎的污染控制模式。如今這種模式更適應市場經濟的發展，所以也越來越多地被各國政府所採用。
第四，排污權交易是以提供途徑和手段的方式提高治理污染費用的效率，應用經濟杠桿的形式調動排污企業的積極性，以實現污染物總量削減為目的。
它是一種具體的、操作型的政策，並不直接體現在要實現的環境目標上，而是為實現目標提供方式和手段的。排污權交易可以藉助總量控製造就的政策實施條件，充分發揮靈活的經濟刺激功能，彌補和糾正總量控制本身因為「命令—控制」而帶來的低效率問題。理論研究和實踐都表明，與濃度控制相比，總量控制，尤其是容量總量控制，是行之有效的環境容量資源保護措施。
第五，在規定排污總量上，排污權交易有別於我國現行的排污收費制度。
雖然都是基於市場的經濟管理手段，但排污收費制度是先確定一個價格，然後由市場確定排污總量，即使所有企業都達標排放，排污量仍沒有得到最有效的控制。而排污權交易則不同。它首先確定排污總量後再讓市場確定價格，市場確定價格的過程也就是資源優化配置的過程。排污需求增加時，只是導致排污權價格的上漲，而環境狀況不會繼續惡化。

『捌』 排污權交易制度的國務院最新排污權交易政策

國務院辦公廳近日印發《關於進一步推進排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》（簡稱「指導意見」），意在發揮市場機制推進環境保護和污染物減排。《指導意見》指出，建立排污權有償使用和交易制度，是我國環境資源領域一項重大的、基礎性的機制創新和制度改革，是生態文明制度建設的重要內容。各地區政府、各有關部門應高度重視排污權有償使用及交易制度的建設。
本次國務院發布的指導意見的核心內容是兩點，即「建立排污權有償使用制度」和「加快推進排污權交易」。 排污權是指相關排污企業經過有權部門核定和許可，允許排污單位在一定范圍內排放污染物的種類和數量。排污權作為一種無形財產權，首要問題是此種權利如何取得。《指導意見》指出「試點地區實行排污權有償使用制度，排污單位在繳納使用費後獲得排污權，或通過交易獲得排污權。」也就是說，在試點地區的排污權必須是有償取得。有償取得又分為兩類，一種是繳納使用費後取得，一種是通過購買取得。通常情況下，「繳費取得排污權」比「通過交易取得排污權」成本較低，排污企業更多的關注於如何能夠更大限度的通過繳納排污費而取得排污量和排污許可證。其核心問題在於現有排污企業和新增排污量企業的初始排污量的取得和分配：
應當根據當地排污總量作為基數予以統籌安排，即：根據國家環保部門的污染普查數據作為現有企業取得排污量的直接依據。單獨地區排污量與國家節能減排大環境存在緊密聯系，這就更加要求各地政府及相關部門對於地區排污總量要嚴格依據污染普查數據，各排污企業應依據國家環保部門污染普查的現有排污量作為取得初始排污量的法律依據。新增排污量部分要符合地區總量控制要求，由地方政府對企業新增部分統一安排。
（2）指導意見明確指出排污權交易應在自願、公平、有利於環境質量改善和優化環境資源配置的原則下進行。因此，各地政府應搭建排污權交易平台，鼓勵排污權交易，不得以行政命令干預排污權交易的實施。排污企業通過實施工程治理減排項目，在完成主要污染物減排基礎上，可以將富餘排放指標出售或儲備。上述排污企業通過技改實施減排行為的，不影響企業依據其污染普查基數而擁有的排放量的購買權。企業在不高於其污染普查基數的歷史排放量范圍內可自主選擇排放指標的購買量，但購買的初次排放量不應高於其污染普查基數的歷史排放量。新增排放量應由地方政府在地方排放總量范圍內批准並有償取得。
（3）參考排污企業採取節能減排措施的資金投入和效果。節能減排的主力是生產企業。因此，政府應當將環境治理的精力和資金更加傾向於投入企業。對於企業的節能減排存在兩種手段，即制約和獎勵。通過排污量的設置以及排污許可證的頒發限制和制約企業排污，而更重要的是要鼓勵企業自發減排。對於大力提高環保標准、投入資金進行污染物減排的生產企業，政府可以適當提高企業排放權的購買指標作為獎勵。以使得企業有多餘的污染物排放量用以出售，換取發展資金，進一步投入現金技術和節能投入，使節能減排成為企業的主動行為。 根據指導意見，各地要「建立排污權儲備制度，回購排污單位『富餘排污權』，適時投放市場，重點支持戰略性新興產業、重大科技示範等項目建設。積極探索排污權抵押融資，鼓勵社會資本參與污染物減排和排污權交易。」因此，如果市場上沒有出現排污權的買家，政府應當以原價或者溢價回購企業掌握的富餘排污權。
排污企業採取技術改造、設備更新、清潔生產以及強化污染治理和環境管理等措施，使外排主要污染物減少，年度實際排放量少於排污許可證規定排放量的，其排污權指標可以出售或儲備，同時排污企業因轉產、破產或其他原因自行關閉，其污染物排污權指標也可以出售或儲備。在滿足主要污染物排放總量控制要求的前提下，地區排污權儲備管理機構可以根據市場需求、購買方所在地環境質量、經濟發展狀況等因素出售儲備的主要污染物排污權指標。
在上述過程中，要建立排污權交易市場制度。建立排污權交易市場是排污權交易體系的核心，允許排污權像商品那樣被買進和賣出，企業進入市場自由交易排污權，排污權的價格由市場決定，必須堅持競爭和公開、公平、公正的市場規則，禁止非法交易或幕後操縱。政府環境管理機構進行排污權交易操縱時，按照透明化原則公開有關的
政策信息，對出現的重大問題及時作出反應。
排污權交易制度的建立是一個系統的工程，不僅需要排污權交易制度本身的完善，而且，也許要相關配套制度的完善。在指導意見的原則框架下，地方政府必須建立可操作的排污權市場的規制，以保障排污權交易制度得以順利實施。

『玖』 排污權交易的管理原理及其實施如何有效落實

排污權交易的管理原理及其實施如何有效落實呢？這一定要落實到人。

『拾』 主要污染物排放權交易

本文網址：http://www.cq.gov.cn/zwgk/zcjd/246762.htm
排污權交易是指在一定區域內，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內部各排污單位之間通過貨幣交換的方式相互調劑排污量，從而達到減少排污量、保護環境的目的。開展排污權交易，有利於發揮市場配置環境資源的作用，將過去的污染控制過程轉變為資源配置過程，從而提高環境資源的利用效率；有利於促進產業結構調整，逐步由「招商引資」向「招商選資」轉變；有利於調動企業的積極性，加快技術革新步伐，採用「清潔生產」技術，實現全社會污染治理成本最小化和生產最大化。
近年來，我市制定實施了一系列有關總量控制、排污許可證、排污申報等方面的規章制度，特別是出台了《重慶市排污許可證管理辦法》、《重慶市主要污染物總量控制管理辦法》，為開展排污權交易奠定了基礎。同時，我市作為全國統籌城鄉環境保護試點區，國家環保部出台了《關於推進重慶市統籌城鄉環境保護工作的意見》（環發〔2009〕82號），對開展排污權交易給予了支持；《重慶市人民政府關於印發重慶市2009年統籌城鄉綜合配套改革工作要點的通知》（渝府發〔2009〕33號）和《重慶市環境保護委員會關於印發重慶市2009年環境保護工作要點的通知》（渝環委發[2009]1號）中都要求開展主要污染物排放權交易試點。
2009 年 8月10日，市政府第47次常務會審議通過了《重慶市主要污染物排放權交易試點方案》，市政府發出了《關於印發重慶市主要污染物排放權交易試點方案的通知》（渝府發〔2009〕82號）；2009年12月25日，市政府舉行主要污染物排放權交易啟動儀式並開展了首批交易。
為進一步規范全市主要污染物排放權交易活動，根據市政府《通知》關於「按照邊試點邊規范的原則，由市環保局會同市政府法制辦根據試點情況加快擬訂《重慶市主要污染物排放權交易管理辦法（試行）》，報市政府審批後印發執行」 的要求，市環保局會同市政府法制辦擬訂了《重慶市主要污染物排放權交易管理暫行辦法》，經報市政府同意印發實施。該《辦法》對排污權交易范圍、主體、條件、方式、程序、管理等做出了明確規定，以進一步規范全市排污權交易。
二、《辦法》的適用范圍
本辦法適用於本市行政轄區內排污權交易及其管理活動。
《辦法》規定，目前我市開展排污權交易的主要污染物，是指國家在現階段實施排放總量控制的化學需氧量和二氧化硫兩項主要污染物；市環境保護行政主管部門也可以根據區域、流域環境質量狀況，將達不到環境質量標準的污染物確定為該區域、流域的主要污染物。
凡本市新建、改建、擴建和技術改造的工業建設項目，需新增主要污染物排放的，應通過排污權交易取得排污指標。
三、排污權交易的主體
排污權交易的主體為轉讓方和需求方。轉讓方是指合法擁有可供交易的排污權的單位。需求方是指因實施工業建設項目需要新增主要污染物排放的排污單位。
轉讓方有下列情形之一的，可通過排污權交易轉讓排污指標：
（一）已取得《排污許可證》的排污單位，通過實施技術改造（包括遷建、調整產品結構）、清潔生產、循環利用、污染治理等措施，騰出排污指標餘量的；
（二）已取得《排污許可證》的排污單位，因轉產、破產或其他原因自行關閉騰出排污指標的；
（三）市和區縣（自治縣）人民政府從集中建設污水處理設施以及依法取締、關閉污染企業中取得主要污染物削減量的；
（四）通過其他方式依法取得排污權未使用的。
四、排污權交易的前提條件
開展排污權交易，必須在滿足環境質量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，排污單位在交易機構對依法取得的主要污染物年度許可排污指標進行公開買賣。
交易主體進行排污權交易，須分別向市和區縣（自治縣）環境保護行政主管部門進行申報，並經環境保護行政主管部門審核同意後方可進行。
五、排污權交易的禁止情形
排污單位有下列情形之一者，在整治完成前不得進行排污權交易：
（一）被列為環保信用不良的；
（二）被實施環保掛牌督辦的；
（三）污染源限期治理期間的；
（四）被區域限批的；
（五）其它法律法規規定不得進行交易的。
在水環境質量化學需氧量不達標的流域或大氣環境質量二氧化硫指標不達標的區域內，需求方只能在本流域或本區域內購買化學需氧量或二氧化硫排污指標。
主城九區（含北部新區）范圍內，一律不得購入 二氧化硫排污指標；擁有二氧化硫排污指標的轉讓方，只能向主城九區（含北部新區）以外的二氧化硫達標地區轉讓。
六、怎樣進行排污權交易，需要提交哪些資料
排污權交易必須在政府確定的交易機構內進行，嚴禁場外交易。
交易程序主要包括申報、審核、交易、變更。交易主體需向環境保護行政主管部門進行申報，憑環境保護行政主管部門出具的審核意見書，向交易機構提交交易委託申請，由交易機構按照相應程序和規范組織進行交易；交易完成後，交易主體根據交易機構出具的排污權交易憑證到環境保護主管部門辦理《排污許可證》變更手續或建設項目環境影響評價文件審批手續。
轉讓方擬轉讓排污指標，應在完成相關環保驗收或轉產、破產、關閉後進行排污權交易申報，並提交企業基本情況、生產狀況、排污許可證以及能夠證明主要污染物削減量的相關資料。
需求方擬購買排污指標，應在環境影響評價文件編制過程中進行排污權交易申報，並提交企業基本情況、建設項目環境影響評價文件或其他有關總量指標需求分析的材料。
七、其他公眾關注的熱點問題的解答
交易價格實行政府指導下的市場調節機制，交易成交價格不得低於市政府有關部門公布的基準價格。排污權交易基準價由市環境保護行政主管部門會同物價、財政部門根據污染物治理的社會平均成本，兼顧環境資源稀缺程度、交易市場活躍程度等影響因素定期組織測算並公布。
排污單位通過排污權交易轉讓排污指標所得收益歸排污單位所有，可專項用於企業污染治理或自行關閉企業處理遺留問題；市和區縣（自治縣）人民政府轉讓排污指標所得收益，按照轉讓方隸屬關系納入同級財政，作為環境保護專項資金管理。
交易過程中，環境保護行政主管部門及排污權交易管理機構不收取任何費用。交易服務費由交易機構按照市物價、財政、環保行政主管部門制定的標准據實收取。
http://www.cq.gov.cn/zwgk/zcjd/246762.htm